第1章 绪论

1.1 核电建设项目前期管理及目标优化的研究背景和意义

1.1.1 研究背景

1.我国核电发展的现状简述

核能发电（简称核电）经过50 多年的研究和发展，已经成为一种经济、可靠、清洁的发电方式。我国核电发展主要经历了两个阶段：第一阶段是核电起步阶段，第二阶段是积极发展阶段。20世纪70年代初，我国开始准备筹建第一座核电站，并正式审批通过了上海300兆瓦压水堆核电站的建设方案。中国共产党十一届三中全会提出了加快发展核电的一系列方针。1984 年，我国第一座自己研究、设计和建造的核电站——秦山核电站破土动工，表明了我国核电事业的开始。2000 年后，我国核电迈入了批量化、规模化的积极发展阶段。

自1985年以来，经过近30年的发展，我国在核电方面取得了举世瞩目的成就，成为世界上核电站在建规模最大的国家。我国目前已建成浙江秦山、广东大亚湾和江苏田湾三个核电基地，建成投运核电机组15台，装机容量1080万千瓦，分别为浙江秦山核电站一期，浙江秦山核电站二期，浙江秦山核电站三期，浙江秦山核电站二期扩建工程3、4 号机组，广东大亚湾核电站，广东岭澳核电站一期，广东岭澳核电站二期3、4 号机组，江苏田湾核电站一期。目前，我国大陆正在建设的核电机组有24 台，分别为福建福清核电站一期，辽宁红沿河核电站一期，福建宁德核电站一期，浙江三门核电站，广东阳江核电站1、2、3号机组，广东台山核电站，浙江方家山核电站（秦山核电站一期扩建），山东海阳核电站，海南昌江核电站，广西防城港核电站1号机组等。

截止到2011 年1 月，我国核电装机取得了显著进展：已建成投产总容量3692万千瓦的已核准的核电机组34台；总容量2980万千瓦的核电机组已核准开工；总容量562万千瓦的核电机组可研报告已审完（尚未开工）；总容量2亿千瓦的核电机组初可研报告已审完（按照每个厂址规划4 台百万级机组估算）；总容量近亿千瓦的核电机组处于厂址普选阶段（按照每个厂址规划4 台百万级机组估算）。我国已建和在建核电站的基本情况如表1-1所示。

2.我国核电发展的紧迫性

虽然日本的核危机给我国当前的核电发展造成了一定影响，然而从长远来看，我国核电的增速发展是必然的。在2011 年中国能源工作会议上，一个数据的修改见证了我国核电发展的状态。按照2007 年国务院批准的《国家核电中长期发展规划（2005—2020年）》，到2020年，我国核电发展的目标是核电机组装机容量4000 万千瓦、在建1800 万千瓦；但在这次会议上，这个目标被调整为8600万千瓦。在有望提前完成《国家核电中长期发展规划（2005—2020 年）》目标的情况下，国家能源局依据国家能源总体战略框架，积极探索研究并调整中长期规划以加快沿海核电建设项目发展，积极推进内陆核电建设项目建设。随着全球减排温室气体的呼声越来越高，促使电力结构优化调整的步伐也要加快。核能是未来持续发展低碳能源的核心，而核电也必将发挥更大的作用。

1.1.2 研究意义

1.核电建设项目前期工作的重要性

核电建设项目的前期管理工作是核电建设项目建设不可分割的部分，前期工作到位的程度，将会对项目的决策水平、项目功能的定位及目标的实现产生直接的影响。从核电建设项目前期工作的内容来看，主要有以下几个特点：①核能发电利用核反应堆来代替锅炉，其厂址选择因受辐射、安全、法规等因素制约，所要进行的研究环节多，相应的审批环节也相对较多。② 由于核电站抗震要求高，一般以天然岩基作为地基，因此一方面土石方工程量较大，另一方面厂址也较难选择。③ 大型核电机组通常初始投资较大，需要进行相应的经济性分析。以上特点使得核电建设项目前期涉及的工作面广、投资较大、工期相对较长。前期工作能否按照计划顺利完成将对工程的开工及后续工作产生直接的影响。因此，核电建设项目前期工作如何按照优化投资、优化工期、优化决策的要求开展非常重要。核电建设项目前期工作内容主要体现在三个方面：① 项目核准及行政许可。② 厂址工程准备。③ 主体工程准备。

2.核电建设项目前期工作的特殊性

核电建设项目的前期工作通常可分为项目策划阶段、工程立项阶段、可行性研究阶段、工程初步设计阶段和现场前期工程阶段五个阶段。在我国，核电建设项目的前期工作的结束节点，通常以核岛底板浇罐第一罐混凝土（First Concrete Dull，FCD）划分。核电建设项目的前期工作与一般项目相比，既有相似之处，也有不同之处，表现为在可行性研究、现场前期工程准备等方面与一般项目具有相类似的普遍性，而在工作内容的广度、深度上具有不同于一般项目的特殊性，主要体现在项目核准及行政许可、厂址工程准备、主体工程准备三个方面。

（1）项目核准及行政许可方面。核电建设项目的核准需要在严格的许可证制度和核安全审评制度下进行。例如，厂址安全分析评价和环境影响评价分别需要严格按照国家核安全法规、导则的相关要求，根据我国核电站环境辐射防护的相关标准进行。由于核能发电对安全、辐射的高要求，其参照的标准也更为严格。在核电建设项目前期的项目核准及行政许可阶段，取得核电建设项目的支持性文件是十分重要的工作内容。

（2）厂址工程准备方面。厂址工程准备阶段是核电建设项目开工建设的关键性阶段，好的选址、总平面规划和设计是关系国计民生的大问题。即使核电是最安全最清洁的能源，但是核电一旦泄漏，就会给当地带来毁灭性的破坏。所以对于核电建设项目的前期管理来说，厂址工程准备是一个关键的环节。

（3）主体工程准备方面。主体工程准备阶段属于核电建设项目前期工作的最后一个阶段。这个阶段是核电建设项目前期工作的收尾，也是核电建设项目建设期的重要的前期准备。做好主体工程准备阶段的投资、进度决策及信息化管理分析，能够为后续的核电建设项目建设和运营打下良好的基础。

通过上述分析可以看出，在核电建设项目的前期过程中，涉及的部门和单位数量繁多，包括政府职能管理部门和地方政府当局，政府监管机构（包括安全机构、环保机构、公共卫生机构、公安部门、消防部门等），业主单位，总承包商或主承包商，分包商（如土建、安装、设备供货、运输商等），工程服务公司（如工程监理公司等），咨询公司（包括水文、地质、气象、地震、安全和应力分析等）。由于核电建设项目前期是核能发电建设工程系统的初始状态，因此核电建设项目前期的系统与外界的能量交换的科学性和有效性直接决定了对后期建设是否能构成有利的能量支持，以保障核电建设项目的整体有效性。在核电建设项目这个十分庞大、复杂的工程系统中，项目的前期阶段系统内部亦处于混沌状态，为了工作、管理上的方便，通常要把项目按不同的专业或工艺划分为不同的子系统（或单元）委托给若干分包商，这样在整个系统内，各个子系统之间就会产生大量的对于时间、空间、费用、参数、单元如何组合和衔接的问题。特别是核电建设项目的复杂性，决定了项目的管理者需要在复杂多变的形式下有迅速做出可靠性决策的能力。

3.核电建设项目前期工作的管理要素

2011年3月11日，日本发生福岛事故。福岛事故对核能发电的警示之一，就是如何解决核电建设安全性缺失的问题。我国对于核电安全性的问题一直以来都十分重视，致力于改进和引进先进技术，以降低发生严重事故的概率，增加核能发电的可靠性。核电建设项目的可靠性问题，不仅包括先进可靠的设备质量和核能发电技术，还包括先进可靠的工程管理技术，尤其是核电建设项目前期工作的可靠性和有效性，这是实现核电建设项目后期建设运营等一切工作的基础和保障。应该大力加强、审查、完善我国现有的核电建设项目前期工作体系，从法规标准角度来指导、监督核电建设项目前期工作，提高项目前期工作的可靠性和有效性，从源头上做好后续工作的保障工作和控制工作，防止类似极端自然灾害引发的核安全问题。以上工作是目前实际核电工程建设工作中的要务。核电建设项目前期工作质量、进度、投资管理以及其所确定的工程技术方案、合同模式、管理体系及初步设计是决定核电建设项目成败的关键。

然而，投资核电建设项目的高敏感性、项目核准的高集中性和预期高投资回报驱动下的激烈竞争性，使核电建设项目前期工作中的不确定因素大大增加。因此，对于核电建设项目前期工作而言，需要着重关注前期的投资管理、进度控制和决策等项目管理内容。

（1）前期投资管理方面。核电建设项目前期投资优化是关乎投入的资源是否能合理、有效地利用以及能否用有限的资源取得最大化的效益的重要工作。一方面，它能站在技术与经济的角度对核电建设项目前期的工作进行全面的考量和考察；另一方面，它能够起到控制投入资源、优化投资结构、避免资源浪费的作用。

（2）前期进度控制方面。核电建设项目前期工作具有很强的时效性，是项目的核准立项时间及开工建设时间的基础，是前期工作所要追求的最大效益。因此需要对核电建设项目前期工作进行科学的计划与梳理，以及对前期工作进度进行到位的管理和控制。

（3）前期决策方面。能否站在全局的角度对核电建设项目前期工作中的主要活动进行决策十分重要。决策这一行为发生在核电建设项目的每个阶段；每个工作和所有工作内容的开展都需要决策支持。

本书在借鉴国内核电建设项目的成功案例的基础上，通过对核电建设项目前期工作进行WBS分解，以实现核电建设项目前期工作目标控制，构建可靠的核电建设项目前期管理工作体系，进一步提升我国核电建设项目管理水平，降低工程造价，保证核电建设项目经济性和安全性，提升我国核电建设项目前期管理水平。