第一堂课　麦克库洛赫、凯恩斯、俄林讨论“壁垒”

很多人都会觉得初秋是一年中最珍贵的时光。若让他们说出其中的原因，提问者往往得不到真正的答案。

张山自觉对其中的因由了然。当然，他也不是一开始就这么觉得。

当张山怀着感叹之情，在校园中漫步的时候，他的注意力总会被路边建筑外墙上花花绿绿、大小不一的各种张贴告示所吸引。虽然不知道别的学校的情况，但是一年多来，张山已经对这种“校园牛皮癣”司空见惯，甚至觉得饶有趣味。这里面，有打着老乡会的旗号寻找另一半的；有大四毕业生打折出售二手电脑的；还有学校礼堂当晚放映的电影介绍。

每每经过这些告示时，张山总是会放慢脚步，希望从中寻得一丝乐趣。也许，好奇心重的人，就是这个样子的吧！

经济学公开课

就在张山游览兴致将尽的时候，一张不起眼的宣传单吸引了他的注意。

“经济学公开课今日活动，自由参与，人数上限30人。地点：西楼副会议室。时间：7:30—9:30。”

“这告示……”张山暗自嘀咕，“到底是说上午7点半到9点半呢，还是晚上？从写法来看，应该是上午。不过，不亲自去看一下，又怎么能知道呢？”张山转转眼珠，嘴角慢慢扬了上去……

七转八拐地进入了西楼之后，张山连续问了两三个学生。在二楼和四楼之间左左右右、上上下下了好几回，他才在三楼走廊的尽头找到了告示中提到的副会议室。

铁门开了又关，张山找了一张椅子坐下。四下打量了下，他发现这其实就是一间普通的会议室：中间摆着一张长圆形的会议桌，桌子周围摆有一圈椅子。由于地理位置优越，这十几张椅子已经坐满了人；剩下的人则分坐在会议室两侧的绿绒椅上。而会议室最后面还混放着一些类型不同的椅子。张山左右扫了扫，觉得这里的人数一定超过30人。看来最后的这些“杂牌军”椅子都是超编人员从别的屋子搬过来的——其中不仅有防静电的、无扶手的椅子，还有自带小桌的及最传统的板条学生椅。事实上，走廊上的人如果通过后门看过去，会很容易误以为这里是仓库……

就在张山还在东张西望的时候，从会议室的前门走进来三个相貌各异的外籍男子。会议室前方摆放着三把高脚椅，待三人落座之后，他们微笑着看向屋内的学生，其中脸最长的那个人居然跷起了二郎腿。

“看来主角到了。”随着耳旁的谈论之声渐逝，张山结合三人的气度神态得出了这个结论。

“你们瞧，我就说经济学家们肯定早已经到了，你们还慢吞吞的。”其中长脸、光头、下巴肉肉的中年人首先开口讲道。“那么，我们就开始吧。我记得今天的主题是贸易壁垒。”右侧的白发老人接着说。

刚才对话的两位坐在两旁，中间清瘦的男子没他们俩那么爱说话，面容也冷峻一些。

“对了，自我介绍一下，我的名字是约翰·雷姆塞·麦克库洛赫。这位是贝蒂·俄林老师；而这一位呢，”麦克库洛赫先是指了指白发老人，然后又向居中的干练男子点点头，“就是很多人都知道的——”

“约翰·凯恩斯。”坐在张山右侧的男生自言自语道。

“什……什……什么？”张山的眼睛直了，遥远的记忆攫住了他的身心。上一次他感受到它，已经是一年以前的事情了。事实上，他一直认为那是一场梦境；但不可否认的是，在那段记忆中他也曾有幸见过有着类似等级名头的人物。

张山仔细打量了一下中间的男子，他确实和自己记忆中的约翰·凯恩斯的形象十分吻合。

“这是哪一出？”张山扭头看向刚才小声嘀咕的男生。在他和其他学员的脸上，找不到任何吃惊的表情。

倾销与壁垒

“2013年6月初，欧盟委员会宣布从6月6日起对产自中国的光伏产品征收11.8％的临时反倾销税。如果中欧双方未能在8月6日前达成妥协方案，反倾销税率将升至47.6％。8月2日，欧盟委员会宣布已正式批准中欧光伏贸易争端的‘价格承诺’协议，协议于8月6日起正式实施。”

麦克库洛赫放下手中的iPad，对学生们说：“这可是与各位切身利益息息相关的事情啊！中欧双方能够达成妥协，还真是皆大欢喜。”

“贸易壁垒和贸易战已经是现代人司空见惯的事情了，作为年轻人又怎么会不知道呢？”俄林不疼不痒地回了一句。“各国不断竖起贸易壁垒，又不断地将其推倒。人们见得太多了，反而都麻木了。”

光伏贸易战是2012年以后，中国对外贸易中频频见诸报端的话题，张山想不了解都难。根据他印象中不知从何而来的经济学知识，壁垒的存在会使市场上的部分经济体的贸易需求得不到满足。而交易双方之所以希望达成这些交易，正是因为相对于其他的选择，贸易活动更有利于他们自身的生存和发展。而一旦贸易的一方的所在国基于它们自身利益的考量而设置了贸易壁垒，就必然会导致贸易双方两败俱伤。

“可是，这些该死的贸易壁垒，却还普遍存在。”说着说着，俄林的鼻尖翘了起来，表现出他心中的不满，“我希望看到的‘天下无墙’到底什么时候才能实现呢？”

“唉，你们对待壁垒的态度未免过于偏激。”中间的凯恩斯开口了，“众所周知，贸易壁垒又称贸易障碍，也就是英文的Barrier to trade。其定义是：对国际商品劳务交换所设置的人为限制。从一国的角度来讲，其发起的任何行为都是基于有利于其自身结果的目标才出现的。常言道，存在即有理，并无必要一定要视其为洪水猛兽吧！”

凯恩斯皱皱眉头，斜了老俄林一眼，明显对他的论调有所质疑。

“好了，二位，你们进入正题的速度也太快了，我们还没有帮小经济学家们做完热身呢。”麦克库洛赫嬉笑着看看两个搭档，又瞅瞅下面的学生们，“按照贵校领导的安排，这期活动我们探讨的中心议题是贸易壁垒。壁垒的概念刚刚凯恩斯老师已经向大家介绍了。具体来说，国际贸易壁垒在表现形式上，一般分为关税壁垒和非关税壁垒，其设置的目的是各国政府保护该国的经济不受外来产品的侵犯。”

“比如，2006年10月，欧盟委员会由于认为本国鞋企受到冲击，首次对中国皮鞋实行反倾销，征收为期两年的16.5％的高额反倾销税。当反倾销征税期满后，欧盟再次发起‘落日复审’，决定将反倾销措施再延长15个月，直到2011年3月31日为止。而事实上，早在2006年之前，该地区已经持续对中国皮鞋实行了配额限制。”

张山心中对这一行为颇不以为然。不过，壁垒的作用确实是明显的，其背后是消费者对价格敏感的经济规律。在充分竞争的商品经济环境下，大部分商品的利润都不会太高。因此，无论是用增税的方式直接摊薄产业链的收益，还是用其他政策限制来束缚住企业的经营手脚，在经过同行业乃至于跨行业的竞争行为放大之后，都有可能对被壁垒的国家和行业产生重大的不利影响。尤其是对于趋利的企业而言，就算损失无关痛痒，企业主也往往会叫苦不迭，并转而对本国政府施压。欧盟对华光伏产品双反之后，中国方面随即宣布了对欧的葡萄酒双反，“以壁制壁”的态度非常明显。

“也就是说，”坐在会议桌靠后位置，正对着凯恩斯的一名男生面无表情地问道，“壁垒并不是无缘无故被树立起来的，而是因为感受到了来自外界的危险，才作为一种自我防护性的措施而被一国建立起来的。”男生一头长发，给人很新潮的感觉。

“大体上就是这样。倾销之所以会存在，多半是因为先有了被倾销，或被倾销的可能性。事实上，壁垒的两种形式之中的非关税壁垒，指向的都是这种成因。”

对于贸易壁垒的两种主要形式，张山也是很清楚的。关税壁垒，是指进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商征收关税所形成的一种贸易障碍；而非关税壁垒，则是指除关税以外的一切限制进口措施所形成的贸易障碍。当然，这里面还包括进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口最低限价等限制进口商品的数量或金额的直接手段，诸如歧视性的政府采购政策、苛刻的技术标准、卫生安全法规，包装、标签的规定等形式的间接壁垒性措施。截至2013年6月，全球规模最大的棉纺织生产商——魏桥纺织的股东应占净利润较前一年同期上涨了392.6％，就被认为是沾了棉花进口配额的光。

“可是，关税壁垒并不都是出于反倾销的目的而建立起来的。”潮男比外表看起来更知性，平静地道出了众人心中的疑问。

“确实，”麦克库洛赫点点头说，“只要关税存在，关税形成的壁垒就会一直存在。”

“也就是说，关税形成的壁垒有些是主观性的，有些则是客观性的。所以库前辈才说，关税壁垒的成因并不全都是出于反倾销的目的。”前排一位女生向上推了推宽框眼镜，不解地问道，“可是，了解壁垒手段的主观目的有什么意义吗？无论如何，它们最终都造成了壁垒的形成，不是吗？”

“非也，非也！”麦克库洛赫笑着看向学生们，带着戏谑说道，“我们讨论任何一件事物，都需要关心它们形成的机理和过程。要知道，如果没有这些，该事物根本不会存在。如此，人们又何必去大费周折地研究它们呢？这就好比，各位身下坐着的椅子，如果说它存在的目的是用来食用，那么它们都无法出厂检验合格。”

张山能够领悟到麦克库洛赫这番话中隐含的意思，国际贸易环境无时无刻不在发生着变化，而各国的外贸政策也受到来自经济、政治等多方面因素的影响，想要厘清影响外贸活动的各种力量之间的关系，有效地指导企业和国家对内部、外部影响的反应活动，明确这些力量的发生机理，是做出正确判断的基础。

比如，美国国债的销售比预期要火爆（这会导致政府的短期财政压力减小），那么那些财政关税就很可能随后被调低。能够在事实浮出水面之前做准备的企业和贸易伙伴国，就可以通过辨别出哪些关税是出于财政目的而征收的，来判断减税政策对本国或本企业经济活动的影响，并做出适当的反应，从而比反应迟缓的竞争对手获得更大的收益。

“围绕倾销和壁垒，各位可以积极地参与讨论。真理是越辩越明的。正如贵校方所说，我们这个公开课，倒不是为了给这些议题下一个定论，最主要的是希望通过讨论来激发大家探究事实真相，从而不断自主地追求真知。”

在这次活动中，麦克库洛赫扮演的是最为亲民的角色。在讨论之中，他一再抽暇回答学生们的提问。比起针锋相对的凯俄两人，麦克库洛赫的风度得到了学生们的一致好评。

张山左侧的女生听到这里，口中啧啧出声。张山留意到，这是一个打扮颇为成熟的女生，发长过颈，戴着玉石耳坠，贵气逼人。至于为什么她看起来对高脚椅上的三人颇为不满，张山活动结束后才得以知晓。

原来，学校领导一直都对经济系十分关注。而经济系之所以获此殊荣，与它在所有学科中独具个性的特点是分不开的。其实，不论文理，普通高校开设的专业课程，在知识上，都是有着确切定论的。因此，在大学校园的风景线里，校领导们看到的总是思索、认识、记忆这些。唯独经济专业不同。每当下课，最吵闹的就是经济系所在的教学楼。学生们似乎对课堂上教授的知识总有自己的看法和意见，并且他们彼此之间似乎又很难达成意见的统一。

经过了解，领导们才知道，原来经济学中有着大量的“规范性”内容。从学科的角度来讲，经济学可以分成实证经济学和规范经济学两部分。其中对经济规律本身的讲解，是实证经济学的内容；而人们研究经济运行规律的最终目的还是要应用在对实际问题的解决之中，这就是规范经济学的内容了。

“正是包括贸易壁垒在内的经济议题对国计民生的影响十分巨大，不同的学者，基于他们各自对经济规律的认识，提出的对应方案也会不尽相同。他们之间很难说服对方。正基于此，贵校才牵头发起了这轮经济学公开课，借此提供给各位一个畅所欲言和激发灵感的舞台！”麦克库洛赫温和地对学生们介绍道。

“是啊！可谁让你们把风头都给抢去了！”女生死死地盯着前方的外国学者。好嘛，原来她是觉得人家说得太多，她没有发言的机会了。不过话说回来，有这种重量级别的人物在场，学生们想畅谈所想也确实不易。张山摇摇头，他体会不到的是领导们试图通过经济学者的分量来凝聚和甄别经济学设想的苦心。

“对。比如，美国一直对亚洲部分国家实施武器乃至于高科技产品的贸易封锁，这就是典型的非关税贸易壁垒；而贵国对部分高端技术产品征收100％以上的高输入关税，导致很多公司在用完了一个财税年度的免税额度之后，不得不暂停设备的进口活动，这就是关税性贸易壁垒了。”看麦克库洛赫向学生们介绍起来没完，俄林瞅准空当把话题生硬地接了下来。虽然他没有正面回应凯恩斯的质疑，但言语之间仍然表达了对其所谓“天下无墙”的世界的向往之情。

回到宿舍后张山反复思考，为什么资历最浅的俄林敢于不断挑战凯恩斯的权威？后来他得出结论：虽然麦克库洛赫和凯恩斯都是老资格的经济学巨匠（前者专攻交换中的价值体现，后者更不必多言），但是俄林被认为是现代国际贸易理论的鼻祖，而贸易壁垒正是国际贸易理论关注的重点内容。

“俄林老师，这么说，贸易壁垒并不仅仅包括来自进口国的壁垒，还包括源自出口国的壁垒了？”前排一个短发女生举手问道。

“当然。不过由于出口能够赚得白花花的银子，所以，国际贸易中，出口国设置贸易壁垒的情况还是非常有限的。这使得很多人认为贸易壁垒只能来自进口国。但这并不是这个概念适用的真实范畴。”

“可是，”这位女生的求知欲看来很强，在俄林作答之后继续追问道，“国会议员不是要为本国公民谋福祉的吗？为什么他们会做出伤害本国企业利益的事来呢？毕竟出口壁垒会减少本国生产企业的收入啊！”

“当然，无论是英国的上下两院，还是美国的参众议员，或者贵国的人民代表，他们工作的中心任务就是为了更好地实现本国的利益。”俄林抢下话茬，主要是为了快点儿进入讨论环节，没想到自己也被学生拉住问个没完，因此他的回答显得很无力。“但是，他们眼中的利益是整体性的、全局性的、长远性的，也就是说——”

“也就是说，他们可能会为了顾全大局，而放弃本国小部分经济集体的利益。我这么说对吧，老师？”张山右侧的男生慢条斯理地说道。

“对，就是这样。”这回接话的是凯恩斯。凯恩斯是个坚定的国家干预主义支持者。众所周知，富兰克林·罗斯福执政之后所推行的一系列政府干预经济的政策，都是源自凯恩斯的理论。“当然，政府会通过其他手段来补贴那些受到壁垒的影响而损失了利益的企业，这也是国家得益的再分配。”

壁垒的化解

“这么说，对于一国而言，设置贸易壁垒应该算是正确的行为了？”张山忍不住提出了最核心的问题。果然，他的问题一说出口，在座的学生和学者都感受到了其中的分量——这个问题决定了这堂课的基调，是支持，还是批判。当然，这也正是刚刚俄林和凯恩斯所争论的内容。

“当然是正确的。”凯恩斯不假思索地答道。

“不能这么说吧？”俄林看似有些累了，但一听到凯恩斯的说法明显和自己心中所想有出入，便马上跳出来严正声明，“从小的方面着眼，一国政府所设置的贸易壁垒可能是正确的，也可能是计算失误的结果。即便在经济学如此发达的今天，也没有人敢打包票说他计算的壁垒方向和额度是最有利于其所在国的经济发展的。因此，几乎可以断定，任何真实存在的贸易壁垒，都可能会损其所在国的经济利益。只是很多时候，和没有壁垒的情况相比，损失的水平更低而已。”

“而从更大的范围来看，就算壁垒对所在国只有益处，但壁垒总会损害别国的利益。”俄林几乎是咬牙切齿地强调（并不露痕迹瞪了凯恩斯一眼），“因此，从全球经济的角度来看，壁垒的存在仍然会有损更大范畴内的经济收益。”

俄林把利益的考量范畴扩大到全球范畴，在这样一个全新的领域之下，在场的所有人都在重新审视自己的认识。

“前辈，”在这么多学者面前，张山也不知道该向谁提问才好，于是只好略去指代目标，“如果把全球范围作为考量目标，那么国际竞争就成了大市场内部的企业竞争。一般而言，政府是不应过分管制企业竞争的。这个准则也应适用于它们相互之间的交易壁垒吧？”

“嗯！”听到这里，麦克库洛赫的眼睛投射出了明亮的光芒，“这位同学的见解很独到，我也是这么认为的。”

“……”其他学员集体暗想，“麦克库洛赫是在夸张山还是在夸自己啊？”

“可是，毕竟壁垒的存在会至少直接对交易中的一方产生不利影响，这是众所周知的事实。因此，就算在长期上这是有利的，但是真的没有办法在短期内实现共赢吗？”张山显然没有被麦克库洛赫的夸奖冲昏头脑，继续追寻着真理。

“办法不是没有，只是大部分没那么有效罢了。”俄林无奈地摇了摇头，“比如，互相设置关税壁垒的国家之间可以结成贸易伙伴关系，并签署一系列协议来保护各自认为有必要保护的产业。但这只是把壁垒的形式从一种换成了另外一种。可设想的有效方案是跨国补贴。也就是说，在一项贸易活动中损人利己的一方从国家层面向交易对象提供各种形式的补偿。但是到目前为止还很少有交易的双方能够心平气和地达成这种结果。”

张山认为，所谓的跨国补贴其实是一种类似于国家对内部产业的补贴的形式。在这种情况下，补贴通过合约分配，而前者则是借由国家渠道分配。

“不过，现代人确实通过其他方式实现了这种跨国补贴。”麦克库洛赫意味深长地笑了笑说，“各位猜到那是什么了吗？对了，就是——罚款！”说完，他自己已经忍俊不禁。

确实，有些国家对跨国药企以反垄断为名罚款，欧盟对中国鞋企和光伏企业征收反倾销税，微软在欧盟因IE浏览器的垄断行为而遭遇罚款，这些都是罚款的形式。当然，张山明白，从本质上来讲，这不过是以壁垒制壁垒。大家不断地竖起一面面高墙把竞争对手挡在门外，而自由的市场经济，却一而再再而三地受害。此外，补贴本身更是无视竞争优势的分配手段——优势竞争者对劣势竞争者的补贴是无谓的。促进资源流动，让包括财富在内的资源更多地流向优势竞争者，才是提高全人类生存质量的正途。

听到这里，凯恩斯显得很不耐烦：“你们就不能谈些实际的问题吗？”说话间，他的眼睛、鼻子、嘴都透着不满，眉毛都快要拧成一团了。“食君之禄，担君之忧。本国利益尚未理顺，就去先天下之忧而忧，简直是不知轻重！对一国而言，需要鼓励的贸易活动，就应在本国范围内拆除壁垒，创造便利条件；相反，对不利于国情的贸易活动，就应当建立或加强贸易壁垒，比如提高关税，缩减配额等。”

凯恩斯眯了眯眼睛：“至于外部存在的壁垒嘛，对本国有利的，就不管了；如果有不利的，就尽可能地通过政经手段来剪除。”

和凯恩斯此时凌厉的眼神相对，张山心头不觉一凛：“好一个倡导国家干预经济的鹰派人物啊，连对外贸易理念都如此强硬！”

学生们涉世未深，被凯恩斯震慑住了，但旁边的俄林可不吃这套，“我看你就是个伪经济学家！谁都知道古典经济学的核心是‘自由’。你在这里从国家的层面干预自由，又怎么可能是正确的呢？”

“非也！”尽管俄林差一点儿搬出了亚当·斯密的名头，凯恩斯仍然表现得平静有余，“事实证明，有政府调节的经济，其生命力才更加顽强。而且，”凯恩斯转头直视俄林，“你也说了，经济是自由的为最好，那么我们干吗要干涉政府在经济政策上的自由呢？”

凯恩斯抛出了第二个头脑风暴级别的命题，会议室一时之间又进入了整体沉寂的状态。

凯恩斯在侃侃而谈，而俄林呢，就是不理他那一套，脸高高地扬起，一副不屑与其争辩的样子。倒是麦克库洛赫一直保持着活跃的思维和开放的学术态度，因此给出了学生们都接受的中肯结论：

“其实，二位说得都有道理。我觉得，在国与国之间政治独立和利益自司的国际政治版图之下，过分前瞻地考虑国际整体利益，反而未必会取得最好的效果。倒是把一国作为独立的经济体，允许其自由设定其外贸政策和壁垒规模，更可能成为最优的方案。如果有一天真的天下大同了，到时候所有的贸易壁垒也就不攻自破了。在今天而言，壁垒，可以转化，甚至可以消除。但是消除壁垒不是目的，提高全社会的生产力才是根本。更残酷地说，如果壁垒的存在更有利于整体生产力的发展，那么，壁垒，就应该被支持。”

“麦克库洛赫老师，我还是没太明白，照您所说，壁垒到底该支持还是该反对？”张山左侧的女孩终于不甘寂寞，参与到了讨论之中。在听了麦克库洛赫的总结之后，凯恩斯和俄林都沉默了下来，似乎若有所思。

“这个，”麦克库洛赫看了看另外两名老师，在确认他们的脸上没有什么特殊的表情之后，才总结道，“从全球角度着眼，壁垒是国家之间进行经济竞争的手段。在大方向没有出问题的情况下，没有必要刻意地规避这些竞争手段。毕竟有竞争的存在，一般都会更加有利于整体经济的发展。而从国家的角度来讲，当壁垒的存在对其自身有利，那么就值得鼓励；壁垒如果对该国不利，则应动用各种力量和方式来将其摧毁。我这么说，二位不会反对吧？”

看麦克库洛赫略带笑意地观察着凯、俄二人的表情，张山在心中对这位英国经济学家先驱竖起了拇指。明明麦克库洛赫的资历是最老的，但他却是最懂得尊重别人意见的人。

不知不觉，电铃的计时器开始了最后一轮倒数，要下课了。