1.8　建设项目的审批、核准或备案

1.8.1　建设项目可行性研究报告的编制与审批

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。本部分重点讲述政府投资项目可行性研究报告的审批，其他审批工作将在本书对应章节中再做详细的说明。

（1）建设项目可行性研究报告的编制

项目可行性研究，是指对工程项目建设投资决策前进行技术经济分析、论证的科学方法和合理的手段。它以保证项目建设以最小的投资耗费取得最佳的经济效果，是实现项目技术在技术上先进、经济上合理和建设上可行的科学方法。

①可行性研究报告编制的委托。在项目建议书被有关部门批准以后，建设单位即可着手组织对建设项目进行可行性研究。

a.委托专业设计单位承担。专业技术性较强的建设项目，一般可委托国家批准的具有相应研究资格的大、中型设计单位来承担。

b.委托工程咨询公司承担。工程咨询公司是近年来随着我国经济技术改革不断深化，为适应基本建设形势和投资环境要求而建立起来的专门从事工程项目建设过程中专业技术咨询、管理和服务的机构，以承担民用建筑和一般性工业建设项目的技术咨询为主。在委托工程咨询公司承担可行性研究时，建设单位必须对其能力，包括专业技术人员的构成、承担研究项目的能力、主要承担完成的研究项目及准确性等进行充分的调查。

c.委托专业银行承担。各种专业银行在基本建设和技术改造贷款项目的管理中，积累了一定的项目可行性研究经验，也是承担项目可行性研究可供选择的单位。

建设单位在选择了委托研究单位并确定了委托研究的内容以后，应当与承担可行性研究的单位签订委托协议。

②可行性研究报告的主要内容。在选定了承担项目研究单位之后，要将项目可行性研究的内容按有关要求确定下来，作为项目研究委托协议的主要内容。按照目前国家有关规定，民用建设项目可行性研究内容如下。

a.总论：项目建设背景及其必要性。

b.建设条件及项目选址：拟建项目选址规划的合理程度，建设区地理位置、地质、水文、气象状况，水、电、气保障情况；土地征用、拆迁及居民安居方案；费用估算，环境影响情况。

c.工程设计方案：拟建项目总体规划方案，主体与单项工程布置方案；项目设计的外部选型及使用功能合理程度；建设技术的保证程度。

d.项目实施计划与组织：项目建设组织管理方式的论证；工程建设总工期及各阶段进度安排。

e.投资计划与资金来源：项目建设总体投资概算及各阶段、各单项投资概算；建设总费用估算，资金来源及保证程度，筹措资金的方式及可行性。

f.项目经济效果：项目投资效果，贷款偿还期；经营、财务成本计算；社会效益评价。

g.结论：在多项论证基地上，提出可行性结论。

③可行性研究报告的模板

a.封面：项目编号、项目名称、承担单位、主持人、主管部门、年、月、日。

b.大纲

●项目简介。

●项目目标、任务、主要内容及课题分解情况（技术路线及指标）。

●工作基础。

●主要负责人及队伍。

●项目经费情况：申请国家拨款（贷款）、配套资金落实情况、主要支出年度预算（包括培训计划）。

●项目管理体制及运行机制。

●成果及效益分析。

●推广及应用前景。

●专家论证意见。

●主管部门意见。

c.附件

●规划部门关于工程设计方案审查意见通知书和审定的总平面图复印件。

●建设用地预审报告或土地出让合同复印件。

●项目联合建设（或合资、合作）合同书。

●拆迁安置方案审查意见。

●行业主管部门关于工程可行性研究报告的行业审查意见书。

●除市级和中央财政性资金外的建设资金已落实来源的有效证明文件，其中对项目业主的自有资金由有资格的审计事务所或会计师事务所出具验资报告，对信贷资金需有关商业银行市分行以上机构出具的承贷意向书。

●招标基本情况表；招标初步方案。

●项目环境影响评价报告书。

●有资质的投资咨询机构或专家评估论证意见。

●项目建议书批准文件复印件。

●其他特殊规定必备的材料。

（2）北京市建设项目可行性研究报告审批的办理手续

①办理依据

a.《国务院关于投资体制改革的决定》。

b.《北京市人民政府贯彻实施国务院关于投资体制改革决定的意见》。

②收费标准及依据：本审批事项不收费。

③申请材料目录

a.建设项目属地区县发展改革部门、市属各部门或计划单列单位的报批函或请示。

b.项目建议书的批复。

c.规划部门出具的规划设计方案审查意见。

d.国土资源部门出具的项目用地预审意见。

e.环境保护部门的环境影响评价意见。

f.对交通产生较大影响的项目，提供交通部门出具的交通影响评价意见。

g.政府投资以外的资金筹措平衡方案说明材料。

h.按国家规定内容和要求编制的可行性研究报告。

i.需区县政府配套资金的市政府投资的农林、水利、小城镇建设项目，承诺资金已落实的证明。

j.固定资产投资项目节能专篇审查批准意见或节能登记表。

k.国家和本市规定的其他申请材料。

注：信息化项目应提供上述材料的a、b、f、g、j、k。

④审批条件

a.取得项目建议书批复，并提供符合国家规定内容和要求的可行性研究报告。

b.取得规划部门出具的规划设计方案审查批准意见。

c.政府投资以外的资金筹措平衡方案成熟。

d.需区县政府配套资金的市政府投资的农林、水利、小城镇等建设项目，承诺资金已落实。

e.重大政府投资项目通过专家评估。

f.需征地的项目初步完成征地、拆迁安置方案。

g.国家和本市规定的其他审批条件。

注：信息化项目应当符合上述条件中的a、c、d、e、g。

⑤审批程序

a.接收。受理窗口统一接收项目单位提交的申请材料。

b.补正。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。

c.受理。申请材料齐全、符合规定形式的，当场受理；接收申请材料后逾期未告知补正的，自收到申请材料之日起即为受理。

d.审查与决定。自受理之日起20个工作日内依法组织审查、咨询评估、征求公众意见、听证、专家评议等，并做出决定。上述时间内不能做出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议，以及征求相关部门意见的，所需时间不计算在前款规定的期限内。其中，城市基础设施项目使用政府投资2亿元以上的，其他项目使用政府投资5000万元以上的，项目建议书需报市政府批准，市政府审批时间不计算在内。

e.送达。做出决定后5个工作日内送达申请人。

⑥审批决定。能够批准的，做出予以批准的书面决定；不能批准的，书面告知。

（3）长沙市建设项目可行性研究报告审批的办理手续

①审批对象：机关、事业单位、企业、社会组织。

②审批依据：《国务院关于投资体制改革的决定》第三部分第4条。

③法定期限： 20个工作日。

④承诺期限： 5个工作日。

⑤审批条件

a.符合国家法律法规。

b.符合国民经济和社会发展规划、土地利用总体规划、城乡规划和专项规划。

c.符合国家宏观调控政策。

d.生态环境和自然文化遗产得到有效保护。

e.未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

⑥申请材料

a.可研批复申请报告文件。

b.项目法人的营业执照副本（或法人证书或项目法人组建文件）。

c.具有相应咨询资质单位编制的可研报告及评估评估意见。

d.城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指划拨方式提供国有土地使用权的项目）或规划设计要点。

e.国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）或土地权属证明材料。

f.环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件。

g.节能审查机关出具的节能审查意见。

h.根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。

⑦审批程序

a.受理

ⅰ.岗位责任人：市政务服务中心发改委窗口负责人。

ⅱ.岗位职责与权限

●申请材料齐全、符合受理条件要求，出具《非行政许可审批受理通知书》。

●申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场一次性告知申请人需要补正的全部内容，对做出不予受理申请决定的，告知不予受理的理由。

ⅲ.时限：1个工作日。

b.审查

ⅰ.岗位责任人：市发改委对口处室承办人和处室负责人。

ⅱ.岗位职责及权限

●承办人按照审批条件对申请人提交的申请材料进行适法性和真实性审查，需要补正材料的，应在1个工作日内告知申请人需要补正的全部内容。

●对符合审批条件的，提出初审意见，交处室负责人审核。

●处室负责人对符合审批条件的提出处室同意意见，对不符合审批条件的提出不同意见及理由，报分管委领导审定。

ⅲ.时限：2个工作日。

c.决定

ⅰ.岗位责任人：市发改委对口处室分管委领导和常务副主任。

ⅱ.岗位职责及权限

●符合法定条件的，签发同意申请的批复。

●不符合法定条件的，不予审批，并说明理由。

ⅲ.时限：1个工作日。

d.办结与告知

ⅰ.岗位责任人：市政务服务中心发改委窗口负责人。

ⅱ.岗位职责及权限

●对审批程序的合法性进行确认。

●及时准确告知、送达申办人员审核结果并在窗口公示。

●对未通过审批而退回的资料，及时转给申办人并告知原因，告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

ⅲ.时限：1个工作日。

⑧是否收费：不收费。

1.8.2　建设项目核准申请报告的编制与项目核准

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益的角度进行核准（详见《政府核准的投资项目目录》）。对于实行核准的项目，建设单位仅需向发改委提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

（1）建设项目核准申请报告的编制

建设单位投资建设实行核准制的项目，应按国家有关要求编制项目申请报告，报送项目核准机关。项目申请报告主要包括以下内容。

①项目申报单位情况。

②拟建项目情况。

③建设用地与相关规划。

④资源利用和能源耗用分析。

⑤生态环境影响分析。

⑥经济和社会效果分析。

（2）郑州市建设项目核准的办理手续

建设单位在办理项目核准手续时，除了向发改委报送项目申请报告之外，还应根据法律规定提供国土局出具的用地预审报告书、环保局出具的环境影响评价文件的审批意见等材料，由发改委审查通过后领取批复文件。下面是郑州市建设项目核准的办理手续。

①许可事项：重大和限制类企业投资项目核准。

②许可对象：法人和其他组织。

③许可条件

a.申请人为具有独立民事责任能力的法人和其他组织。

b.符合国民经济和社会发展规划，有利于经济、社会和环境的协调、可持续发展，有利于扩大就业，有利于经济结构优化。

c.符合国家产业政策、发展建议规划、技术规范、环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划和项目建设强制性标准等规定。

④申请材料

a.项目核准申请报告，包括以下主要内容：项目申请单位基本情况；拟建项目基本情况；资源条件评价；节能和节水措施；生态和环境影响评价；国民经济评价；社会评价；招投标情况。

b.城市规划部门出具的规划审查意见。

c.国土资源部门出具的项目用地初审意见。

d.环境保护部门确认的环境影响初步分析报告。

e.资信证明。

f.其他有关材料。

⑤许可收费：不收费。

⑥许可期限：15个工作日。

⑦许可程序

a.受理

ⅰ.岗位责任人：市政务服务中心发改委窗口工作人员。

ⅱ.岗位职责及权限：按照《行政许可法》第三十二条规定做出处理。

●申请事项依法不需要取得行政许可的，应当及时告知申请人不受理。

●申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当及时做出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。

●申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。

●申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补征的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

●申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全，符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请。

●受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。

ⅲ.时限：1个工作日。

b.审查

ⅰ.岗位责任人：市发改委各业务处工作人员。

ⅱ.岗位职责及权限

●按照许可条件对申请人提交的申请材料进行适法性和真实性审查。

●对符合许可条件的，提出书面核准意见，交处室负责人审核。

ⅲ.时限：5个工作日。

c.决定

ⅰ.岗位责任人：主管委领导。

ⅱ.岗位职责及权限：根据核准的意见做出是否准予许可的决定。

●符合法定条件、标准的，提出予以许可意见，做出行政许可决定。

●不符合法定条件、标准的，不予许可，将申请材料退回窗口，并以书面形式说明理由。

ⅲ.时限：5个工作日。

d.颁证与告知

ⅰ.岗位责任人：市发改委各业务处工作人员、市政务服务中心发改委窗口工作人员。

ⅱ.岗位职责及权限

●市发改委各业务处承办人制作许可证件或批文后交市政务服务中心发改委窗口。

●市政务服务中心发改委窗口工作人员通知申请人领取许可证件或批文并办理有关手续，并将许可结果在窗口公示。

●窗口工作人员对不予许可的申请，书面说明理由，将申请材料退回申请人，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

ⅲ.时限：4个工作日。

1.8.3　建设项目备案申请报告的编制与项目备案

除了《政府核准的投资项目目录》以外的不属于投资建设的项目，均实行备案制，由建设单位编制项目申请报告之后向当地发改委申请项目备案。

（1）建设项目备案申请报告的编制

建设项目备案申请报告的主要内容如下。

①企业基本情况、主要投资业绩。

②项目基本情况：项目名称；拟选地址；建设内容；建设规模（生产规模）；主要生产技术及产品名称；项目总投资额及投资计划。

③项目投资意愿及资本金筹措情况。

（2）郑州市建设项目备案的办理手续

①办事程序。申请人填写企业投资项目备案申请表→主管部门负责人审签→省投资主管部门审批→网上公示。

②所需材料：企业投资项目备案申请表；委托书；身份证复印件；企业营业执照复印件；组织机构证复印件加盖公章；资质证书；成交确认书；土地出让合同；评估出的土地界址图；设计条件通知书。

③办理时限：15个工作日。

④办理地点：市发改委。

（3）建设项目备案申请表范本

见本书电子文件。