上篇 电梯工程项目管理
第一章 电梯项目管理基础知识
第一节 项目管理的定义、目标和任务
一、项目管理的定义
建设工程项目的整个过程包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段，建设工程项目管理时间范畴主要指项目的实施阶段管理，如图1-1所示。
图1-1 建设工程项目实施阶段的组成
《建设工程项目实施阶段管理规范》（GB/T 50326—2014）对建设工程项目管理做了如下的定义：“运用系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动，简称为项目管理”。
建设工程项目管理的内涵是：从项目开始至项目完成，通过项目策划（Project Planning）和项目控制（Project Control），使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。该段文字的有关字段含义如下：
①“自项目开始至项目完成”指的是项目的实施阶段；
②“项目策划”指的是目标控制前的一系列筹划和准备工作；
③“费用目标”对业主而言是投资目标，对施工方而言是成本目标。
二、项目管理的目标和任务
项目管理的核心任务是项目的目标控制，因此按项目管理学的基本理论，没有明确目标的建设工程不是项目管理的对象；在工程实践意义上，如果一个建设项目没有明确的投资目标、明确的进度目标和明确的质量目标，就没有必要进行管理，也无法进行定量的目标控制。
一个建设工程项目往往由许多参与单位承担不同的建设任务和管理任务（如勘察、土建设计、工艺设计、工程施工、设备安装、工程监理、建设物资供应、业主方管理、政府主部门的管理和监督等），各参与单位的工作性质、工作任务和利益不尽相同，因此就形成了代表不同利益方的项目管理。由于业主方是建设工程项目实施过程（生产过程）的总集成者——人力资源、物质资源和知识的集成，也是建设工程项目生产过程的总组织者，因此对于一个建设工程项目而言，业主方的项目管理往往是该项目的项目管理核心。
按建设工程项目不同参与方的工作性质和组织特征划分，项目管理有如下几种类型：
①业主方的项目管理（如投资方和开发方的项目管理，或由工程管理咨询公司提供的代表业主利益的项目管理服务）；
②设计方的项目管理；
③施工方的项目管理（施工总承包方、施工总承包管理方和分包方的项目管理）；
④建设物资供货方的项目管理（材料和设备供应方的项目管理）；
⑤建设项目总承包（建设项目工程总承包）方的项目管理［如设计和施工任务综合的承包，或设计、采购和施工任务综合的承包（简称EPC承包）的项目管理］等。
1.施工方项目管理的目标
由于施工方是受业主方的委托承担工程建设任务，施工方必须树立服务观念，为项目建设服务，为业主提供建设服务；另外，合同也规定了施工方的任务和义务，因此施工方作为项目建设的一个重要参与方，其项目管理不仅应服务于施工方本身的利益，也必须服务于项目的整体利益。
施工方项目管理的目标应符合合同的要求，它包括：
①施工的安全目标；
②施工的成本目标；
③施工的进度目标；
④施工的质量目标。
2.施工方项目管理的任务
施工方项目管理的任务包括：
①施工安全管理；
②施工成本控制；
③施工进度控制；
④施工质量控制；
⑤施工合同管理；
⑥施工信息管理；
⑦与施工有关的组织和协调等。
第二节 电梯工程的项目管理内容
电梯的项目管理，指业主项目管理人员、工程总包项目管理人员或工程监理人员对电梯施工过程的计划、进度、质量的管理。这些人员统称为项目管理人员。
电梯项目的管理内容包括电梯施工前的准备、井道机房的检查和确认、设备开箱检查、搭拆脚手架、设备的安装与调试验收、当地政府部门的检验、移交、维修保养等过程。
一、电梯工程项目管理的过程
电梯工程项目管理的全过程大致分为三个子过程，即辅助过程、施工过程和使用过程。
（一）辅助过程的管理
这一过程主要包括编制既满足客户要求，又符合实际投标项目工程的合同文件。
当电梯工程公司接到客户招标书后，业务经营部门应立即与客户和电梯供应商进行沟通，明确招标书中提出的各项要求，组织本单位相关部门对标书进行综合评审。在确保有能力实现客户要求之后，负责编制投标书。投标书的内容应包括：
①投标范围；
②承接方式；
③工程造价；
④工期时间；
⑤质量要求；
⑥验收标准（或技术标准）；
⑦客户其他方面的需求。
一旦中标，经营部门应根据招标书的要求和评审意见，以及与客户、供应商沟通的结果，编制投标项目的工程合同文件。该合同的内容可包括但不限于以下内容：
①电梯的技术规格、功能配置等；
②产品（工程）价格；
③付款方式、付款期限；
④交货期限、交货地点；
⑤可接受的工期要求；
⑥质量要求及工程验收标准；
⑦双方实施责任；
⑧有关合同的配合要求。
在这一过程中，项目管理的要点是采购的电梯设备必须符合客户要求，所报出的投标书、合同内容必须具有合法性、可行性和完整性。
（二）施工过程的项目管理
施工过程的项目管理就是把设计图纸、采购的货物、配件、设备或设施等变成满足客户需求的工程实体。这一过程的管理是电梯工程中的重中之重，处于核心环节的位置。
项目管理的内容包括开工准备、施工操作和竣工验收三个阶段。
1.开工准备阶段的管理内容
施工准备阶段的管理是为工程有一个好的开端创造条件。其主要内容有：
①土建勘察，井道验收；
②编制《施工组织方案》；
③进行施工前的质量安全、文明施工、环境保护等方面的教育；
④确保施工设备、仪表、器具处于正常工作状态和精度要求；
⑤报政府管理部门备案。
2.施工操作阶段的管理内容
施工操作阶段是电梯工程管理和控制的主要阶段。其主要内容有：
①实现安全、文明、有序施工；
②对施工所用的货物、构配件、辅助材料等进行有效防护；
③进行施工质量的检查和控制；
④及时进行质量分析和评定；
⑤产品防护。
3.竣工验收阶段的管理内容
竣工验收阶段是施工工程活动的最后冲刺阶段。其主要内容有：
①收集整理竣工资料；
②工程质量自检、验收；
③运转调试；
④工程报检，配合检测；
⑤办理移交维保资料。
（三）使用过程的项目管理
工程项目管理工作必须从施工过程延伸到一定期限的使用过程。在这个过程中管理的内容有：
①开展技术服务工作，要使用户单位或顾客了解工程的使用和维修技术；
②工程交付使用后，公司应对用户进行回访工作，收集用户对工程质量的意见，发现问题及时补救。
综上所述，电梯工程项目管理的过程如图1-2所示。
图1-2 电梯工程项目管理的过程
二、电梯工程公司一体化项目管理模式
项目管理，是电梯工程公司贯彻ISO 9001—2000《质量管理体系要求》、ISO 14001—1996《环境管理体系规范及使用指南》及GB/T 28001—2011《职业健康安全管理体系规范》三个标准而实施的一体化综合管理的重要组成部分。电梯安装、调试、维保工程也是一种产品，而且是一种综合性的加工产品，因此，电梯工程公司为了搞好质量管理，提高工程质量，满足顾客要求，应该按照三个标准的要求，制定出全面实施公司质量、环境和职业健康安全的管理体系，提出公司三位一体的综合管理方针和管理目标。其模式如图1-3所示。
图1-3 项目管理模式
三、电梯工程项目管理质量方针
以客户为中心，满足用户的需求，是电梯企业生存和确保可持续发展的基础。为给电梯用户营造一个和谐的生活空间，电梯工程项目管理应坚持以下原则。
①在产品的销售、设计、生产、安装和维修服务等整个产品生命周期的各个阶段，始终坚持“用户的需要，就是企业的追求”的质量宗旨。
②严格遵守国家和各级政府部门法律、法规的有关要求。采取不同的措施，对产品质量、过程及体系上的不足之处予以持续改进，尽最大的努力满足用户的需求，并着力于研究超越用户期望的工作。
③实施质量管理体系，通过阶段性的质量管理体系审核和不断的质量行为评价，实施可持续发展的要求。
④每年制定包括质量方针目标在内的企业方针目标，定期进行验证，并在企业管理评审会上加以评审。管理评审还应对质量方针的适用性进行评审，以适应企业发展的需要。
⑤除使企业员工理解和实施质量方针外，企业还要努力促进与用户共同深化质量方针的内涵。
第三节 项目跟踪管理
一、建立工程档案
根据安装合同的内容，牵涉到技术方面的内容或技术问题或特殊条款，及由此发生的费用支出的预算及安排，经工程部经理审批后，建立该项目的工程档案。
（一）施工项目概况
项目名称：__________
项目地址：__________
邮编：__________
用户联系电话：__________
传真：__________
销售合同号：__________
安装合同号：__________
产品合格证号：__________
土建图号：__________
维修保养合同号：__________
（二）产品规格及安装参照标准
1.电梯产品规格
2.安装参照标准
（1）电梯制造与安装安全规范（GB 7588—2003）
（2）电梯技术条件（GB/T 10058—2009）
（3）电梯试验方法（GB/T 10059—2009）
（4）电梯安装验收规范（GB 10060—2011）
（5）电梯、自动扶梯、自动人行道术语（GB/T 7024—2008）
（6）电梯主参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸（GB/T 7025.1～7025.2—2008，7025.3—1997）
（7）自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范（GB 16899—2011）
（8）液压电梯（GB 21240—2007）
（9）杂物电梯技术条件（JG 135—2000）
（10）GB/T 19002—ISO 9002质量体系——生产、安装和服务的质量保证模式
（11）电梯工程施工质量验收规范（GB 50310—2012）
二、调查用户情况
企业施工前期，根据企业制定的安装计划、产品安装合同副本和产品设计图纸，于项目施工预约期前一个月向用户调查项目土建情况，何时具备进场条件，并与用户落实表1-1电梯安装工程联系单中的事项，并向用户确认表1-2告用户书，便于今后施工过程中与用户的联系。
表1-1 电梯安装施工联系单
（注：电梯安装施工联系单一式三份，电梯安装单位、甲方和监理各执一份。）
电梯安装单位：__________ 甲方单位（或监理公司）：__________
施工联系人：__________ 手机：__________
签收人：__________ 手机：__________
年 月 日：__________
表1-2 告用户书
三、落实用户方安装条件
根据调查用户情况，企业按约定日期由安装队长派员工前往施工工地落实安装施工条件，并按要求填写表1-3电梯安装准备报告表，报给企业安装管理人员。
表1-3 电梯安装准备报告表
四、落实安装班组自身工作条件
在落实用户方安装施工条件的同时，必须落实自身工作条件：
①该项目安装人员包括该项目质量负责人，及持特种作业人员电梯安装操作证的人员。
②安装设备及工量具（计量器具必须经检定并在有效期内）正常。
③了解该项目的货款及安装预定金收取情况。
五、安装施工前准备
1.签发施工工作任务单
企业收到安装施工队长提交的“电梯安装准备报告表”之后，经落实符合施工条件的，向安装班组开出施工工作任务单。
2.承包协议及安全责任书
企业与安装队签订工程项目委托安装合同、安全责任协议书等，安装队领取安装资料和委托书。
3.政府部门工程开工许可办理
按照特种设备管理规定，施工项目开工前，需到相关技术监督局办理开工许可，在办妥政府部门工程开工许可后，才能进场施工。
思考题
1-1 简述项目管理的定义。
1-2 简述施工方项目管理的任务。
1-3 电梯项目管理的内容是什么？
1-4 电梯施工过程项目管理的主要内容是什么？
1-5 简述项目前期工程档案内容。