前言

改革开放的第40个年头，科技创新在中国经济与社会发展转型升级的过程中扮演着核心的作用。党的十八大明确提出“创新驱动发展战略”，中共十八届五中全会进一步明确贯彻实施“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念，这为我国科技创新的研究与实践创造了重大机遇。“复兴号”动车组的启动运营、“墨子号”卫星的开发与应用、C919国产大飞机的顺利首飞、世界第一台光量子计算机的诞生、国产航母的成功下水等，成为国家科技创新与持续发展的闪光点。

然而，我们回溯西方发达国家科技创新发展进程的历史经验，事实上，部分科技创新活动具有不确定性，它们可能为社会带来潜在的负外部性影响，譬如核能应用的安全风险、转基因研究与应用的伦理争议、人工智能机器人开发的社会劳动力替代恐慌、大数据普及的隐私泄露等。这引发了我在开展科技创新相关议题研究与实践时的反思：科技创新的根本目的是什么？科学家等核心主体在探索科技创新之时，其研发成果最终应该达成什么样的标准、符合什么样的准则？科技创新的价值和意义是否一定是积极的，人类希望科技创新创造什么样的未来场景？作为一个发展中大国，怎样的创新是我们向强国之路奋进时所需要的？如何引导科技创新活动向国家、民族、文明所期望的发展道路演进？种种反思最终指向了一个核心议题：科技创新的社会责任。

在这样的背景下，我提出科技创新与社会发展的责任之问：当我们关注科技创新所带来的技术进步与经济繁荣之时，是否忽视了科技创新所产生的潜在负外部性，以及科技创新活动对社会人文关怀与道德伦理价值的关注？基于此，我尝试系统地阅读西方和中国关于创新管理、科技政策等领域的研究成果，并于2014年提出“责任式创新”的研究范式。尽管当时只是一名名不见经传的博士研究生，个人的研究能力也存在许多不足，但使自己倍感自豪的是，我是中国经济学、管理学、科技政策等领域中“责任式创新”范式的最早提出者，也是科技创新社会责任核心观点的最早倡议者。随后几年，我尝试通过自己对科技创新社会责任议题的认知与理解，以实验探索（论文写作）的方式，从责任式创新概念、相关主体、共性理论基础与应用方法、制度情境、治理框架与模式、社会满意度等角度，尽可能详实地展开科技创新社会责任议题的讨论，并通过国家科研项目的支撑持续推进相关研究。

本书即是对科技创新社会责任议题探讨的阶段性总结，其试图深入地回答如下问题：责任式创新是什么？责任式创新的理论基础与分析方法是什么？国家需要什么样的创新？如何开展责任式创新？创新最终为了什么？围绕这些问题，我尝试通过文献总结、理论探讨、政策分析、案例研究、实证检验等多种方法，支撑全书的内容讨论。

不同于传统创新范式所关注的创新对于科技、经济、社会进步与发展的正向意义，如Schumpeter为代表的学者所强调的企业家精神等要素在经济增长微观层面的促进作用，以及Solow为代表的学者从宏观层面讨论创新驱动发展的重要价值。作为一种新兴范式，责任式创新的根本假设前提是不同的，这些假设基础涉及：单一科学家、创新者的认识和能力是有限的，其所创造或改进的技术与模式并非都是有价值的； 科技创新可能产生负向的外部影响； 科技创新负外部性的制度管控存在不完善； 科技、创新与社会的交互关系是复杂的，诸如此类。假设前提之外，责任式创新范式对于创新过程与结果的评估准则也是不同的，其在传统科技创新范式所关注的技术先进性与可行性、经济效益与增长的基础之上，进一步强调科技创新对道德伦理可接受与社会期望的满足。

基于这些新的假设前提以及新的创新评估准则，美国、欧盟等发达国家和地区最早开展科技创新社会责任的相关研究，提出了诸如“responsible development”“responsible research and innovation”“responsible innovation”等概念，形成了责任式创新最初的概念讨论。然而，发达国家创新活动所追求的技术、经济、价值观等目标，创新活动所嵌入的产业发展阶段与制度情境，以及创新活动社会建构的过程等与发展中国家有显著不同。因此，在系统梳理西方责任式创新相关研究的基础上，我聚焦于责任式创新的制度情境差异，尝试将责任式创新这一范式同中国的发展情境做衔接，并最终延伸、补充西方责任式创新的理论与实践。我认为，西方工业化与信息化的已有实践，事实上会给中国现代化的进程带来很多借鉴。中国作为发展中大国，在参与国际竞争时具有“后发优势”，我们需要坚决履行“创新驱动发展”的国家战略。与此同时，倘使能在创新活动的早期，企业、产业、国家等相关行为主体建构创新体系的设计阶段，关注科技创新的责任议题，这将从长远的角度，为国家科技进步与永续发展提供深刻的意义。同时，践行责任式创新，理性看待国家、产业、企业的基础能力与国际定位，脚踏实地地优化完善基础科学、应用科学、工程技术、商业化等创新活动的相关过程，培育人才梯队，寻求高质量、绿色、长效、可持续的发展模式，才是真正意义上为大国到强国的转型、为科技进步与发展永续提供借鉴与选择。

作为一名中国科技创新相关议题的青年研究者，我很感激能够在青春最好的十年，开展科技创新主题的学习与研究实践，见证我们这个悠久历史的文明大国在科技创新驱动下的快速追赶、能力积累、竞争优势提升、国家强盛与民族繁荣。在我的身边，各行各业的人们都在努力工作，都在力求卓越，这正是时代积极变革与持续发展的最好写照。倘使在创新驱动发展的时代进程中，能做些许工作推进研究与实践，输出积极的、富有正能量的观点，去让读者和实践者有所启发，亦不负青年研究者所肩负的社会责任，我这一生便为之满足了。结合本书的核心思想，我试图让他人了解，当大踏步推进科技创新的发展之时，科学家与研究者、企业与产业创新活动者、政府政策制定者、民众等，都应当有一份警醒、怀揣一份理性，去思考特定的科技创新活动是否真正意义上符合民族核心价值观的基本道德伦理准则，是否真正意义上引导科技创新活动的过程与结果让更多的人民获得满意，而不仅仅是取悦了践行创新活动研究与发展的小领域权威。换言之，当我们开展各类科技创新活动之时，科学家、创新者、政策制定者不能忘记一份对社会、对更广泛民众的人文关怀，科技创新应当肩负责任。而关于创新的责任议题，恰恰是过去这些年创新研究与产业实践的快速发展中较少被提及的。

基于以上，本书研究的意义已呼之欲出了。其一方面在于“责任式创新”面向科技创新范式层面的理论价值，和面向新兴技术治理、技术管控、制度与政策建构等方面的实践应用价值； 另一方面，也是更重要的，在于本书所聚焦的“责任式创新”主题讨论背后，我希望呼唤一份理性思考、一份担当意识、一种反浮夸态度，传递科技创新背后的一份人文关怀、一份道德准则、一种底线思维模式。

本书能够顺利出版，离不开各界的帮助，谨在此表达感谢。我首先要向我的导师，清华大学经济管理学院的陈劲教授表达一份感谢。跟随陈老师团队5年，在陈老师的指导下成长，受益良多，十分感激。其次，我要感谢我在美国加州大学伯克利分校哈斯商学院的导师、开放式创新创始人Henry Chesbrough先生。感激您在许许多多的细节中施与我的温暖与支持。同时，特别感谢加州大学伯克利分校哈斯商学院的David Teece教授，日本一桥大学的Ikujiro Nonaka教授，美国斯坦福大学的Richard Scott教授，英国苏赛克斯大学SPRU研究中心主任Johan Schot教授，英国南安普顿大学的Rentocchini教授、Huber教授，英国伯明翰大学的张涛教授，浙江大学管理学院的郭斌教授等。再者，感谢我曾经共事过的团队及所有成员，包括南京大学工程管理学院学生会，浙江大学RCID研究团队、09管工班，最佳创新团队杭州与北京团队，浙江大学公共管理学院及发展战略研究院师生，清华大学技术创新研究中心老师同学，美国加州大学伯克利分校研究团队与相关朋友等。机构层面向我曾经学习工作过的南京大学、浙江大学、清华大学、中国台湾义守大学、英国南安普顿大学、美国加州大学伯克利分校表示感谢。也特别感谢国家留学基金委、国家自然科学基金委、中国博士后科学基金会对我研究的资助（项目号分别为71704090、2017M610097）基金项目详细如下：国家自然科学基金青年科学基金项目“责任式创新的共性理论基础与作用机理研究”（71704090）； 中国博士后科学基金第61批面上项目“责任式创新：一个‘溯源理论实践’的整合框架研究”（2017M610097）⁽¹⁾。也向责任式创新研究的国际与国内同行友人及相关研究机构表示敬意与感激。另外，为使这本著作不断完善，清华大学出版社的高晓蔚老师投入了巨大的心血，给我了许许多多的建议与帮助，特此向高晓蔚老师表达衷心的感谢。

最后，感谢我的亲人们。最为重要的，作为一份礼物，我想把此书献给我的父亲梅安康、母亲郭雅萍、姐姐梅一，感谢你们30年来无微不至的照顾和温暖的陪伴。希望你们想到我时，感受到的是阳光、温暖、平和与爱，这便是我最大的快乐了。

做一个正直的人，珍惜时光，是我对自己与家人的责任； 保持一份研究的好奇心、写作的中正心，传递一份人文关怀，是我作为一名人文社会科学研究者对社会的责任！希望本书的出版，能够致此前进一步，哪怕只是一小步。

梅亮

2018年初春于北京清华园

(1)　基金项目详细如下：国家自然科学基金青年科学基金项目“责任式创新的共性理论基础与作用机理研究”（71704090）；中国博士后科学基金第61批上面项目“责任式创新：一个‘溯源-理论-实践’的整合框架研究”（2017M610097)。