第六章 市场失灵和政府的干预

大纲解读

本章的考试目的在于考查应试人员是否掌握市场失灵理论和政府对微观经济活动干预的基本理论。从近年的考题情况来看，本章主要考查市场失灵的含义、原因及政府干预方法等。具体考试内容如下。

1．市场失灵的含义

资源配置和最优配置的含义和标准，实现帕累托最优标准的条件。

2．市场失灵的原因

垄断、外部性、公共物品、信息不对称等，导致市场失灵的基本因素的含义及其对市场机制运行的影响。

3．政府对市场的干预

政府针对市场失灵对市场进行干预的方式和措施，科斯定理的含义。

考点精讲

第一节 市场失灵的含义

考点一 资源最优配置的含义和标准

资源最优配置的含义和标准如表6-1所示。

【例6-1】在市场经济条件下，资源实现最优配置的标准是（ ）。（2016年单选题）

A．不存在帕累托改进配置状态

B．对于某种既定的资源配置状态，还存在帕累托改进配置状态

C．财政收入持续增长

D．区域间经济协调增长

【解析】A 资源实现最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。

【例6-2】下列资源配置状态中，达到帕累托最优的是（ ）。（2013年单选题）

A．国民收入实现了公平分配

B．社会全体成员的福利同时改善

C．不使社会中的某些成员福利变差，就无法使其他成员福利改善

D．实现外部影响内部化

【解析】C 当一种资源的任何重新分配已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏，即如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少，也不因重新配置而提高整体福利。

考点二 市场失灵的含义

在一个经济社会中，整个经济实现一般均衡，并且资源配置达到帕累托最优状态是有条件的。这些条件包括：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响等。符合这些条件的完全竞争市场显然是不现实的，而当这些条件不具备时，资源最优配置或者帕累托最优状态通常不能得到实现。如果完全竞争的条件受到破坏，或者即使存在完全竞争条件，市场机制在很多场合不能实现资源最优配置，就会出现所谓的市场失灵。简单地说，市场失灵就是指由于市场机制不能充分发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。

第二节 市场失灵的原因

考点三 市场失灵的原因

市场失灵的原因如表6-2所示。

【例6-3】关于信息不对称和市场失灵的说法，正确的是（ ）。（2015年多选题）

A．信息不对称会导致道德风险

B．信息不对称会导致某些商品或者服务市场出现萎缩甚至消失

C．通过税收和补贴手段，可以解决信息不对称导致的市场失灵

D．政府可以指定有关商品说明质量标准和广告等的法律法规，以克服信息不对称所导致的市场失灵

E．通过明晰产权可以克服信息不对称所引起的市场失灵

【解析】ABD 在现实经济中，往往存在这样一种情况：在某项经济活动中，某一参与者比对方拥有更多的影响其决策的信息，这就是信息不对称现象。信息不对称的存在必然影响经济活动参与者对真实的供给曲线和需求曲线的了解，从而影响资源的有效配置。通过税收和补贴手段，可以解决外部性所引起的市场失灵，C项的说法是错误的。通过明晰产权可以克服外部性所引起的市场失灵，E项的说法是错误的。

【例6-4】产生外部经济的生产中产出水平低于社会最优产出水平的原因是（ ）。（2015年单选题）

A．边际私人成本低于边际社会成本

B．边际私人成本等于边际社会成本

C．私人收益等于边际收益

D．私人收益小于社会收益

【解析】D 对于产生外部经济的生产者来说，由于其私人收益小于社会收益（因为社会收益等于私人收益与外部收益之和，而外部收益却不能为生产者通过市场价格获得），因而缺乏生产积极性，其产出水平就会低于社会最优产出水平。

【例6-5】政府通过罚款或增税来抑制的经济活动属于（ ）。（2014年单选题）

A．准公共物品生产

B．产生外部不经济的活动

C．纯公共产品生产

D．产生外部经济的活动

【解析】B 政府可以使用税收的手段对那些产生外部不经济的企业，例如对产生严重污染的企业征收适度的赋税即排污税或排污费，这种税的数额应等于治理污染的费用。这样就会使企业的私人成本等于社会成本，企业的生产成本和产品的价格就会相应提高，这不仅会使市场对这些企业的产品的需求得到抑制，而且也会使企业的生产收缩，从而最终引导资源转移到其他用途上或效率高的企业中去，使资源得到更为有效的利用。而对于产生正外部性的行为，政府应给予财政补贴。

第三节 政府对市场的干预

考点四 政府对市场的干预

为了克服市场失灵，弥补市场机制的缺陷或不足，优化资源配置，政府需要对市场进行干预和调控，用“看得见的手”来弥补“看不见的手”。

政府应对某些微观经济活动进行干预，如表6-3所示。

【例6-6】美国经济学家科斯提出的企业理论的主要观点有（ ）。（2016年多选题）

A．企业是为了节约市场交易费用而产生的

B．企业的本质是作为市场机制或价格机制的替代物

C．信息不完全性是导致市场机制和企业交易费用不同的主要因素

D．企业可以使一部分市场交易内部化，从而降低交易费用

E．不同市场结构中的企业的本质是不同的

【解析】ABCD 美国经济学家科斯在1937年发表的《企业的本质》一文，对企业本质属性问题进行了开创性的探讨，他认为：企业是为了节约市场交易费用而产生的；企业的本质或显著特征是作为市场机制或价格机制的替代物；导致市场机制和企业交易费用不同的主要因素在于信息的不完全性；通过企业这种组织形式，可以使一部分市场交易内部化，从而消除或降低一部分交易费用。

【例6-7】科斯定理的含义是（ ）。（2014年单选题）

A．只要财产权是明确的，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，就可以实现资源配置的帕累托最优

B．只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么无论开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效的，就可以实现资源的帕累托最优

C．只要交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效的，就可以实现资源的帕累托最优

D．无论财产权是否明确，只要交易成本为零或者很小，就可以实现资源配置的帕累托最优

【解析】B 科斯定理认为：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么无论开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效的，就可以实现资源配置的帕累托最优。

【例6-8】根据科斯定理，可以通过市场机制解决外部性问题的前提是（ ）。（2013年单选题）

A．交易成本为零或者很小

B．财产权明确

C．财产权明确且交易成本为零或者很小

D．财产权明确且交易成本足够大

【解析】C 关于科斯定理，通常的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，就可以实现资源的帕累托最优。

同步自测

一、单项选择题

1．某造纸厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近某粮食产量大幅度下降，但该厂却又不对附近种粮农民进行相应的赔偿。这种现象通常被称为（ ）。

A．生产的外部经济

B．生产的外部不经济

C．消费的外部经济

D．消费的外部不经济

2．外部不经济的存在是导致市场秩序混乱的一个重要原因，消除外部不经济性的方法很多，其中最重要的解决方法是（ ）。

A．政府利用税收手段进行调节

B．合并相关企业，使外部性内部化

C．由政府投资生产相关产品

D．明晰产权

3．目前，在我国的许多地区，小造纸厂、小化工厂、小炼油厂遍地开花，造成了严重的环境污染。从经济学的角度来看，上述现象在很大程度上是由于（ ）造成的。

A．自然垄断

B．产权不明晰

C．信息不完全

D．市场功能缺陷

4．如果既定的配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过资源重新配置使至少一个人的福利水平有所提高，这种资源重新配置被称为（ ）。

A．一般均衡状态

B．帕累托改进

C．瓦尔拉斯均衡

D．帕累托最优

5．由于公共物品具有非竞争性和非排他性，所以在绝大多数的公共物品消费中必然会经常出现（ ）现象。

A．道德风险

B．“搭便车”

C．外部不经济

D．信息不对称

6．从经济学理论上说，生产的外部不经济会造成（ ）。

A．资源均衡配置

B．资源有效配置

C．产品供给过少

D．产品供给过多

7．导致市场机制和企业的交易费用不同的主要因素在于（ ）。

A．外部性

B．市场失灵

C．信息的不完全性

D．信息的完全性

8．只能由政府提供的，具有完全的非竞争性和非排他性的物品是（ ）。

A．纯公共物品

B．垄断物品

C．私人物品

D．准公共物品

9．资源配置达到帕累托最优状态的条件是（ ）。

A．信息不对称

B．市场处于完全竞争状态

C．存在外部影响

D．市场处于不完全竞争状态

10．可以由任何消费者进行消费，任何一个消费者都不会被排斥在外，这是公共物品的（ ）。

A．排他性

B．公共性

C．非排他性

D．非竞争性

11．当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，并且整个经济的价格体系恰好使所有的商品和生产要素的供求都相等时，经济就处于（ ）的状态。

A．产品市场均衡

B．要素市场均衡

C．货币市场均衡

D．瓦尔拉斯均衡

12．具有有限的非排他性和非竞争性的物品属于（ ）。

A．准公共物品

B．纯公共物品

C．私人物品

D．垄断物品

二、多项选择题

1．政府对市场进行干预，消除外部性的方法有（ ）。

A．明晰产权

B．补贴手段

C．税收政策

D．政府生产公共物品

E．合并相关企业

2．垄断会降低经济效率，使资源配置不能实现帕累托最优状态，这是因为（ ）。

A．垄断企业的生产规模过于庞大

B．垄断厂商可以在一定程度上控制价格和产量，从而削弱市场机制的作用

C．垄断会导致生产不足

D．垄断利润是对消费者收益的剥夺，因而会导致分配不公

E．垄断厂商缺乏竞争的外部压力

3．在经济社会中，整个经济实现一般均衡，并且资源配置达到帕累托最优状态应具备的条件是（ ）。

A．经济主体是完全理性的

B．信息是完全的

C．市场是完全竞争的

D．经济主体的行为不存在外部影响

E．政府提供公共物品

4．导致市场失灵的主要原因是（ ）。

A．垄断

B．外部性

C．公共物品

D．信息不对称

E．内部性

5．关于外部性的表述中，正确的是（ ）。

A．外部经济的存在，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需要的最优水平

B．外部经济的存在，通常会使市场主体的活动水平高于社会所需要的最优水平

C．外部不经济的存在，会给其他经济主体带来巨大损失

D．外部经济和外部不经济的存在，都意味着资源配置未能达到最优

E．外部性的存在，在很大程度上是由产权不清晰引起的

6．下列关于私人物品的表述中，正确的有（ ）。

A．增加一个人对该物品的消费必然减少另一个人对该物品的消费

B．增加一个人对该物品的消费并不影响其他人对该物品的消费

C．该物品在财产所有权上具有独占性

D．一个人不进行购买就不能消费该物品

E．一个人不进行购买也可以消费该物品

同步自测解析

一、单项选择题

1．【解析】B 题干所描述的现象属于生产的外部不经济，即企业的经济活动给社会上其他人带来损害，但没有对这种损害进行补偿。

2．【解析】D A可以有效应对外部不经济性，但政府税收调节只是辅助手段；B是解决外部性的传统方法；C是针对公共物品问题而非针对外部性问题的。

3．【解析】D 本题中现象的原因包括信息不完全和不对称，市场的滞后性、自发性、盲目性等，D项是最佳选项。

4．【解析】B 题干中所描述的资源重新配置称为帕累托改进。

5．【解析】B 公共物品的非竞争性和非排他性决定了在绝大多数的公共物品消费中必然经常出现“搭便车”现象。

6．【解析】D 对于产生外部不经济的生产者，由于边际私人成本小于边际社会成本，生产者倾向于扩大生产，产出水平就会大于社会最优产出水平，造成产品的供给过多。

7．【解析】C 导致市场机制和企业的交易费用不同的主要因素在于信息的不完全性。

8．【解析】A 纯公共物品是具有完全的非竞争性和非排他性的物品。

9．【解析】B 在一个经济社会中，整个经济实现一般均衡，并且资源配置达到帕累托最优状态，是有条件的。这些条件包括：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响等。

10．【解析】C 所谓非排他性是指公共物品可以由任何消费者进行消费，其中任何一个消费者都不会被排除在外。

11．【解析】D 在市场机制的作用下，如果居民和企业作为市场主体分别实现了效用最大化和利润最大化，并且在此基础上，产品市场和生产要素市场既不存在过剩，也不存在短缺，即整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。

12．【解析】A 准公共物品是指具有有限的非竞争性和非排他性的物品。

二、多项选择题

1．【解析】ABCE 消除外部性的传统方法包括：使用税收和补贴手段、将相关企业合并从而使外部性内部化的手段。消除外部性的一个重要的方法是明晰产权。

2．【解析】BCDE BCDE 四个选项均是垄断造成经济效益的降低、使资源配置不能实现帕累托最优状态的原因。

3．【解析】ABCD 资源配置达到帕累托最优状态应具备的条件包括：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响等。

4．【解析】ABCD 导致市场失灵的原因主要有垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。

5．【解析】ACDE 外部经济的存在，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需要的水平，B选项不选。

6．【解析】ACD 所谓竞争性是指在其他条件不变的情况下，对于既定的可供消费的产品而言，增加一个人的消费就必然减少另一个人的消费；所谓排他性是指私人物品在财产所有权上的独占性。可以说具有竞争性和排他性的商品就叫私人物品。私人物品与公共物品的概念是相对的。公共物品的特征是一个人不进行购买也可以消费该物品，私人物品正好相反。