摘要

进入21世纪第二个十年，世界经济持续低迷，这对以外向型为主的我国东部地区经济发展冲击极大，成为我国经济增长出现连续下行态势的重要原因之一，助推，粗放型增长弊病日益凸显。究其原因，有以下几点：一是与WTO给我国经济发展带来的红利结束，二是省际的边界屏蔽效应使得多年来我国扩大开放的效应由东向西递减，三是我国服务业开放滞后于制造业开放与发展；四是4万亿元投资的传统投资模式弊病一度导致“国退民进”的市场经济体制改革倒退；五是市场经济体制建设发展缓慢，企业融资成本高、三角债、低价竞争、无序竞争的乱局迟迟得不到改善息息相关。我们认为，上述问题皆与我国开放经济发展的制度供给不足致使改革出现不进则退的现象。为此，2013年9月18日，我国政府决定，在上海建立中国（上海）自由贸易试验区。

建立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自由贸易试验区”）是党中央、国务院做出的重大决策，是深入贯彻党的十八大精神，在新形势下推进改革开放的重大举措，对加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验，具有重要意义，是落实国家战略的必要措施。

我们认为，上海自由贸易试验区是我国主动适应经济发展新趋势和国际经贸规则新变化，以开放促改革、促发展的试验田，是我国为扩大对外开放而设置的兼容离岸自由贸易园区与国家间自由贸易协定的制度创新试验区。按照我国改革开放的总体战略布局，我国新一轮扩大开放的步骤是：先在离岸自由贸易园区内试行TPP、TTIP和TISA等新一轮的以投资、服务贸易自由化、强调公平竞争和权益保护为主的多边投资贸易体制和区域贸易安排最新规则，探索新思路和新途径，进而扩区扩容，扩大试验区范围，并向全国复制推广，以尽可能小的改革成本获取最大的自贸区战略效应。

上海自由贸易试验区的主要功能有三个：一是为我国扩大对外开放，构建开放型经济新体制，为打造陆海内外联动、东西双向开放的全面开放新格局探索新途径、积累新经验；二是为打造以上海为增长极的长三角国际大都市圈提供新动力；三是服务于我国加快实施自由贸易区战略，构筑起立足周边、辐射“一带一路”、面向全球的高标准自由贸易区网络的国家战略。

同时，我们认为，在中国已有“1+3”即上海试验区加天津、广东、福建的格局下，我国自由贸易试验区的发展将成为“1+3+N”新格局。内陆自由贸易试验区建设发展势必成为我国自由贸易试验区建设发展的重中之重，沿海、沿江、沿边和沿线符合条件的省（区）或城市都将成为设立新自贸区的考虑范围。内陆自由贸易试验区在服务国家自由贸易战略的基础上，还要兼顾实现发展模式的特色，更为显著的体现是是否有包括地域上很强的示范带动作用以及模式上的代表性。内陆自由贸易试验区更需要创新观念、创新体制、创新机制、创新管理模式。内陆自由贸易试验区应着重考虑解决中西部发展差距问题，并且要借助于“一带一路”国家战略为内陆地区的发展带来的新的平台和机遇，从而使我国新一轮开放实现向东西南北四个方向全面开放。

我们认为，上海自由贸易试验区是制度创新的试验田和扩大对外开放的重要载体。然而，如何实现上海自由贸易试验区以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验就显得尤为重要。上海自由贸易试验区完善的功能体系与高效的运行方式是保障上海自由贸易试验区实现上述目标的基石。开展上海自由贸易试验区的功能与运行方式的研究，不仅有利于我国培育面向世界的新型竞争优势，而且也有助于打造我国与各国进行区域合作的新平台，拓宽经贸增长的新领域，打造中国经济“升级版”。因此，我们以“上海自由贸易试验区的功能与运行方式”作为研究目标。

本项研究首先对上海自由贸易试验区的概念进行界定，从投资、贸易、金融、航运、行政法制、监管税收方面对上海自由贸易试验区进行经济发展加以概述，重点分析上海自由贸易试验区是建设国家TPP谈判的试验基地、建设中美BIT谈判的试验基地以及深化国有企业改革、促进国家经济转型的重要载体。同时，我们通过实证分析方法，对上海自由贸易试验区的扩容与制度创新效应进行了论证，计算了上海自由贸易试验区的制度辐射半径以及论证上海自由贸易试验区扩容的必要性。

基于上述的理论与实证剖析，从国家层面和区域层面对上海自由贸易试验区的功能演进进行架构及定位，将上海自由贸易试验区打造成“迷你版”生态经济圈的试验区、制度创新孵化的试验区、扩大开放改革先行试验区、物流外汇转移开放试验区、金融服务引领开放试验区、新生态经济创新开放试验区、智造产业变革开放试验区和商业文化创意产业开放试验区。另外，进一步从金融服务领域、航运服务领域、商贸服务领域等六个领域阐述扩大对外开放政策导向及其功能举措。并且，以扩大开放（以航运服务为例）对带动长三角经济增长的实证分析加以佐证。接着，从片区合力分析（协同效应和规模效应）与片区新突破（制度创新与扩大开放）的角度论述上海自由贸易试验区的运行方式，重点分析跨境电子商务、内外贸一体化税务管理、区港一体化运作拓展、发展高端产业以及平行进口汽车等贸易业态创新的运行方式。

最后，从政府职能转变举措、制度创新支撑举措、协同运行保障举措和渐进式复制推广路径举措的角度，提出强化上海自由贸易试验区功能拓展与优化其运行方式的举措建议。我们的研究不仅从理论角度丰富了关于中国自由贸易园区建设的研究内容，而且从实践意义上更好地完善了自由贸易园区的功能定位，为创新运行方式以及发展提供了可复制、可推广的经验。