第一章 引言

第一节 问题的提出

2013年8月22日，经国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区，9月29日，试验区正式挂牌成立。中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自由贸易试验区”）是适应国际经济贸易新发展、实行更加积极主动的对外开放战略的一项重要措施，有助于我国培育面向世界的新型竞争优势，打造与各国进行区域合作的新平台，拓宽经济和贸易增长的新领域，打造中国经济“升级版”。其承担的历史使命是探索我国扩大对外开放的新模式和新方法，加快政府职能的转变和行政管理体制的改革，推动转变经济、贸易增长方式，优化经济、贸易结构，积累以开放促发展、促改革、促创新的可复制、可推广的经验，服务其他自由贸易园区乃至全中国的经济发展。

上海自由贸易试验区的设立起初背景，不仅仅是为了深化国内改革开放，探索经济、贸易增长的新动力，而且是为了更好地推动国际区域经济一体化进程及加强与其他国家的紧密经济联系。随着上海自由贸易试验区的不断发展，我们还认为上海自由贸易试验区是我国主动适应经济发展新趋势和国际经贸规则新变化，以开放促改革、促发展的试验田，是我国为扩大对外开放而设置的兼容离岸自由贸易园区与国家间自由贸易协定的制度创新试验区。我国新一轮的扩大开放的步骤是：先在离岸自由贸易园区内试行TPP、TTIP和TISA等新一轮以投资、服务贸易自由化、强调公平竞争和权益保护为主的多边投资贸易体制和区域贸易安排最新规则，探索新思路和新途径，进而扩区扩容，扩大试验区范围，并向全国复制推广，以尽可能小的改革成本获取最大的自贸区战略效应。亚太经济合作组织（Asia-Pacific Economic Cooperation, APEC）在20世纪90年代取得了长足的发展，但因其缺乏约束性，同时由于WTO多哈回合谈判陷入僵局，不少国家为了本国利益开始绕过WTO推动双边或者多边的自由贸易协定（Free Trademark Agreements, FTAs），其中最有影响力的当属跨太平洋伙伴关系协定（Trans-Pacific Partnership Agreement, TPP）和跨大西洋贸易与投资伙伴协议（Transatlantic Trade and Investment Partnership, TTIP），而TPP对中国的影响将会更为深远。两类协议的共同特点是：一是对贸易、投资自由化提出更高的标准要求；二是强调对服务贸易的推动和发展；三是加强对金融行业市场化、知识产权保护、劳工和环境标准等的关注。

由新西兰、新加坡、智利和文莱四国发起设立的，有美国加入并主导的TPP是一组多边自由贸易协定，目的是要进一步推动亚太地区的贸易和投资自由化。TPP在投资、竞争性政策、关税和非关税贸易壁垒、知识产权保护、劳动与环境标准和服务贸易等方面提出的相关标准将会更加严格。而地处亚太地区的全球第二大经济体中国却并没有被邀请一起参与TPP相关规则的谈判。虽然现今中国确实还无法达到参与TPP谈判的各项高标准，但研究如何破除TPP困境对中国未来发展的重要性依然是不言而喻的。

过去中国经济的腾飞和以自由贸易园区为代表的一系列对外开放措施息息相关，从出口加工区模式到综合保税区建设对中国开放经济的发展有着巨大的带动作用。但是，随着我国经济、对外贸易的发展，我国发展模式所存在的弊端和问题已经逐步显现。上海自由贸易试验区作为一个扩大开放的试验田将通过制度创新倒逼国内行政体制改革与经济转型。

上海自由贸易试验区于2015年4月27日正式扩区，将陆家嘴金融片区、金桥开发片区、张江高科技片区、世博片区四个区域纳入上海自由贸易试验区。实施范围由原先的上海市外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区、上海浦东机场综合保税区四个海关特殊监管区域共同组成的28.78平方公里，扩大到120.72平方公里。与此同时，党中央、国务院对上海自由贸易试验区做出了“继续积极大胆闯、大胆试、自主改”及“探索不停步、深耕试验区”的重要指示。

基于上述国内外背景，我们认为，对上海自由贸易试验区的功能与运行方式的研究变得十分迫切和重要。上海自由贸易试验区完善的功能体系与高效的运行方式是保障上海自由贸易试验区实现开放度最高的关键点，也是将上海自由贸易试验区建设成监管高效便捷、贸易投资便利、人民币自由化流通、法制环境优化的自由贸易试验区的重要保障。

为此，我们以上海自由贸易试验区的高水准定位为切入口，深入研究上海自由贸易试验区的功能与运行方式。从理论意义方面来看，能够丰富关于中国自由贸易园区建设的研究内容，弥补目前关于国内自由贸易园区模式转型升级发展研究的不足。

从实践意义方面来看，首先，有利于更好地促进自由贸易园区的转型升级、发展高端服务贸易，为中国经济新一轮发展提供可复制、可推广的经验；其次，有利于进一步用开放促进新一轮的改革，打造中国经济升级版；最后，有利于进一步促进中国与世界其他各国的经济发展，加强对外开放，扩大双方的贸易和投资规模，促进世界市场的发展，创造更多的财富，为世界人民谋求福利。与此同时，一方面，这将为我国扩大对外开放，构建开放型经济新体制，打造陆海内外联动、东西双向开放的全面开放新格局探索新途径、积累新经验；另一方面，也为打造上海成为增长极的长三角国际大都市圈提供新动力。