二 研究方法

高速公路建设的经济社会效益评价是一个复杂的过程，是项目评估学、交通经济学、社会学和人类学等学科的交叉研究领域，在研究中我们综合采用了上述学科的研究方法。

1.文献法

文献法主要是指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究分析形成对事实的科学认识的方法。文献法超越了时间和空间的限制，可以通过对古今中外文献的检索研究极其广泛的社会情况。这一特点是文献法相对其他调查方法所具备的独特优势。文献法主要是书面调查，如果搜集到的文献是真实的，那么它就可以获得比口头调查更准确、更可靠的信息。文献法是一种间接的、非介入性的调查，只是对各种文献进行调查和研究，而不接触被调查者，不掺杂被调查者的任何主观看法。这样就可以有效地避免直接调查中经常会发生的调查者与被调查者互动过程中可能产生的各种误差。文献法是建立在他人劳动成果基础上的一种调查方法，是一种快捷获取知识的有效途径。它不需要大量的研究人员，也不需要特殊的设备，就可以用较少的人力、经费和时间，获得比其他调查方法更多的信息。从这些方面来说，文献法是一种高效率的调查方法。

对河北省高速公路建设的经济社会效益评价的文献分析主要包括以下几个方面。一是国内外同类研究成果；二是省内相关研究成果；三是我们从1990年以来对河北省各条高速公路进行跟踪调查的前期资料和报告；四是建设高速公路以来河北省各权威统计部门的经济社会发展资料和数据；五是从高速公路建设中受益的相关县域、系统的发展情况；六是河北省交通厅和高速公路管理局自修建高速公路以来的发展历史与工作情况；七是国际国内相关研究方法比较和选择。

2.CAS理论的高速公路经济适应性分析方法

本项研究依据复杂适应系统（CAS）理论，对高速公路与经济发展进行了相关性分析研究。20世纪，几代科学家通过不断的深入研究，对于复杂系统的理解与认识日益全面，逐步形成了完善的CAS理论。CAS理论最基本的概念是具有适应能力的主体（Adaptive Agent），简称主体。它不同于早期的系统科学中使用的部分、元素、子系统等概念，部分或元素完全是被动的，它的存在是为了完成和实现系统所授予的某一项任务和功能，没有自己的目标或取向，即使与环境之间有所交流，也只是按照某种固定的方式作出固定的响应，不能在与环境的交互中“成长”或“进化”。随着时间的推移，主体则是不断进化的。CAS是现代系统科学一个新的研究方向。CAS理论作为第三代系统的概念，打破了把系统元素看成“死”的、被动的对象的观念，引进了具有适应能力的主体概念，从主体和环境的相互作用来认识和描述复杂系统的行为，开辟了系统研究的新视野。从交通经济系统分析的角度，深化和完善了高速公路经济适应性的学术概念，并对其内涵和特点进行了深入分析，研究了高速公路经济适应性的系统特征、影响因素及发展机制等问题，提出了较为完整的高速公路经济适应性系统分析理论基础框架。从规模、结构、布局三个层面，全面、系统地对区域高速公路与经济适应性演化发展过程中的阶段性、区域性和结构性特征进行了分析与评价。CAS理论给我们提供了新的思路和视角，对于我们理解和认识交通与经济、社会、生态等多个系统的相互联系和相互作用的许多现象提供了新的启发。在经济效益方面，采用“高速公路经济适应度”的概念及测算方法以及基于CAS理论的高速公路经济适应性分析方法，对“高速公路-经济”复合系统发展演化适应性机制进行模拟，开发了区域高速公路经济适应性分析系统，采用MARKWAY分析系统建立LRGDP和LHGL统计量的向量自回归模型，对区域高速公路经济适应性进行评价；以河北省高速公路建设效益为评价对象，对河北省区域高速公路经济适应度进行了测算、预测与评价。

3.社会影响评价（SIA）

社会影响评价是指对政策、措施或项目实施对于社会各个方面的影响所作出的综合性评价。在国际上，这项研究开始于20世纪70年代。1970年以前，政策或项目的公平性，以及可能产生的社会影响很少被人们所关注。当时主流的观点都认为从项目中获得的经济效益可以弥补任何可能的负面影响，金钱补偿可以弥补任何不良社会后果。1970年生效的美国《国家环境政策法（1969）》规定，涉及美国联邦土地、税收或管辖权的开发项目和政策，都必须提交一份环境影响报告书，其中必须详细叙述拟建项目及其备选方案对自然、文化及人类环境的影响。这个法案颁布之后，人们逐步认识到了开发项目和政策对环境造成的不良影响，可能削减项目效益，甚至超过了项目带来的利益，并且严重损害人类赖以生存的环境。从20世纪80年代开始，一些国际组织（如世界银行、世界卫生组织等）开始在一些项目评估中推行社会评价。社会影响研究重点关注政策或项目对于人和人群利益产生怎样的影响，研究如何避免对于人和人群利益的损害以及减少社会问题的发生。社会影响评价在中国开展的时间还不长，主要开始于世界银行和其他机构对中国的援助项目，现在发改委也要求对拟建项目进行社会影响评价。高速公路建设的社会影响有宏观的和微观的、直接的和间接的、有形的和无形的、明显的和潜在的，评价时可以根据涉及社会因素的重要程度而有所侧重。通过社会影响评价可以分析、预测高速公路建设可能产生的社会效益和负面影响。社会影响评价所采用的方法主要有以下几种。

（1）一般社会影响分析

主要包括对受影响区域内居民收入、就业、生活水平和生活质量的影响，对受影响区域内的教育、卫生和其他公共设施的影响，对受影响区域内人口的生活方式和思想观念的影响等。分析区域人口的教育水平、文化传统等，预测区域内人口对高速公路的接受程度、利用程度等。

（2）利益相关者群体分析

利益相关者是与项目有直接或间接的利益关系，并且对项目的成功与否有直接或间接影响的所有各方。高速公路的利益相关者一般包括沿线人群及辐射地区、项目单位、交通部门、各级政府和有关部门，以及设计咨询、施工机构等。依照有关各方与高速公路项目的关系、对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质，可将项目利益相关者划分为以下几种：①项目受益人；②项目受害人；③项目受影响人；④其他利益相关者，主要包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位以及与项目有关的政府部门与非政府组织。利益相关者分析的主要内容包括：根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目的主要利益相关者；明确所有利益相关者的利益和与项目的关系；分析各个利益相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目设计、实施的各种可能方式。利益相关者分析一般应按以下步骤进行：①建立项目各相关者列表；②评估各利益相关者对项目成功与否所起作用的重要程度；③根据项目目标，评估项目各利益相关者的重要性；④根据上述各步骤的分析结果，提出在项目实施过程中对各利益相关者应采取的措施。

（3）有无对比法分析

有无对比法是将项目实施后的情况与如果没有项目时的情况进行比照，用来衡量项目实施所产生的效益的一种方法。运用有无对比法首先需要确定没有实施该项目时该地区的社会状况，如经济社会、文化科技、生态环境状况等。其次，确定项目实施完成后该地区的社会状况。有无对比法的关键在于如何将该项目所产生的效益剔除掉。但是往往需要进行社会影响评价的项目，周期都比较长，而且社会影响评价的范围也十分广泛。在这样的周期与范围内，项目区域通常都会伴随着社会政策的变动、经济发展或其他项目投资建设等情况。把这些情况所带来的社会效益从待考察的项目社会效益中剔除将会是件非常困难的事情。具体到河北省高速公路建设经济社会效益评价研究来说，我们把第一条高速公路通车的1990年作为比较的起点，把2010年作为截止点，对20年的主要经济社会指标进行比较，了解高速公路建设前后对河北省经济社会、文化、生态环境状况等的影响。

（4）逻辑框架法

逻辑框架法是美国国际开发署在1970年开发的一种对项目进行规划、实施、监督和评价的方法，后来在国际组织援助项目的计划管理和评价中逐步得到普遍推广和应用。在社会评价中，逻辑框架法是一种被广泛使用的定性分析工具。逻辑框架中包括垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑主要分析项目计划，理清项目手段与目标的关系，分析项目本身和项目相关的经济、社会、政治和环境等不确定因素。垂直逻辑主要说明项目在不同层次上的目标、层与层之间的因果关系和重要的假定条件。水平逻辑主要衡量项目的资源和结果，确立客观的验证指标和指标的验证方法。指标是衡量项目绩效的标准，包括产出的数量、质量。验证的方法主要包括如何对选用的指标进行评价、由谁来评价、评价每个指标需要收集的信息及所需信息的来源。

（5）综合评价法

高速公路建设的经济社会影响是一个复杂的大系统，评价因素和定性指标较多，各项目的建设目标不同，各评价指标的重要性也不同，评价标准或自然状态模糊，这些问题应用传统的数学方法难以得到很好的解决。而运用模糊综合评价法，从分析出发，通过对确定性现象的研究，逐步运算求解，可以达到综合评价的目的。

4.社会影响后评价

社会影响后评价是指对已经完成的项目的目的、执行、过程、效益、作用和影响进行的系统的、客观的分析；通过对项目建设实践的检验总结，确定项目的预期目标是否实现，项目规划是否合理有效，项目的主要经济社会效益指标是否达到；通过分析评价总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为提高未来新建项目的决策水平和管理水平提供理论依据。20多年来，河北省的高速公路得到了迅速发展，这种超越常规的发展速度在带给我们宝贵经验的同时也产生了一系列前所未有的问题，这些经验和问题如果得不到及时的总结和解决，将会制约河北省高速公路的健康稳定发展。本书综合运用社会影响评价和后评价的相关方法，对河北省高速公路建设的经济社会效益进行评价。

5.社会调查

社会调查是人们在一定的理论指导下，有目的、有计划地运用特定的方法和手段，收集有关调查对象的信息资料并作出描述、解释和给出对策等的社会认识活动。社会调查研究的方式有很多种，根据调查对象范围的不同，可以把社会调查研究划分为普查、抽样调查、典型调查和个案调查四种类型。普查要对调查总体中的每个个体进行逐个的调查。抽样调查要从调查总体中按一定方式抽取一部分个体作为样本，通过对样本进行调查所取得的结果来推论总体状况。典型调查是有意识、有目的地选择有代表性的单位作为调查对象，通过对典型单位周密细致的调查，实现了解研究总体目的的一种调查。个案调查是选取某一社会单位作为调查对象，详细描述和分析其产生与发展的全过程的一种调查方法。在对河北省高速公路建设的经济社会效益评价中我们主要采用了抽样调查、典型调查和个案调查方法。其中，抽样调查主要是对高速公路建设的主要受益人——沿线居民做的调查，通过问卷了解和分析高速公路对居民生活方式、思想观念等的影响；对高速公路沿线的部分县市进行了典型调查，了解高速公路对县域经济社会发展的总体影响；对高速公路沿线的部分产业园区、村庄等进行了个案调查，了解高速公路对单个园区或村庄产生的影响。社会调查的具体方法主要包括资料收集方法和资料分析方法。资料收集方法一般包括观察法、访问法、问卷法、量表与测验法，本书主要采用了观察法、访问法和问卷法。观察法是一种搜集社会初级信息或原始资料的方法。在社会评价中，一般会采用参与观察方法来全面深入了解项目地区的社会文化现象。对高速公路出入口车流量、靠近旅游点高速公路出口旅游车辆通行情况等，我们使用了观察法。访问法就是实地了解利益相关者对项目的观点、态度和期望等，帮助我们对项目的社会影响进行分析和评价。根据对访问过程的控制程度不同，访问法可以分为结构式访问和无结构式访问。社会评价中一般会根据调查目的事先设计好访问提纲，围绕中心问题进行半结构式的座谈访问，它的优势就在于既能围绕主题，又能摆脱框框限制，有助于发现新问题。我们采用半结构式访问方法对高速公路的业主单位、交通运输管理部门以及受高速公路影响比较明显的发改委、农业、旅游、劳动保障、环境保护等相关部门进行了调查。问卷法是通过问卷形式了解相关利益者群体对项目的态度和行为的一种社会调查方法。问卷可以是封闭性的，也可以是半封闭性的。问卷法方便我们进行定量处理和分析，但问卷的设计、调查的执行等环节都与调查的质量息息相关。我们对高速公路沿线居民进行了大规模的问卷调查，以了解高速公路对沿线居民的生活方式、行为方式、思想观念等方面产生的影响。对收集到的调查资料，我们进行了理论分析和统计分析。