第1章 绪论

1.1 问题提出

由于“问题”是主观与客观矛盾的体现，因此“问题”是客观存在的，它是一切研究活动的发端和动力来源。美国管理学家Kepner[1]认为：所谓“问题”，是“应有现象”和“实际现象”的偏差，而提出“问题”的过程就是认识“偏差”的过程。因此我们以确定“偏差”为线索来提出本书的研究问题。

1.1.1 研究背景

信息技术的应用渗透到社会的各个领域，导致了社会资源配置方式、企业生产及管理方式的重大变革，也导致了IT投资的快速增长。如2010年仅制造业信息化整体投入就达到了529.2亿元人民币，中国教育行业IT投资总规模为307.1亿元，且上述两者的年增长率均突破15%[2]。不管从哪一个角度，这都是一个庞大的数字，但日益增长的IT投资是否带来了应有的价值呢？“生产力悖论”和“反生产力悖论”的争论似乎还尘埃未定，但一个不争的事实是，每年IT投入的增长率远大于生产力的增长水平，更大于GDP的增长速度，这说明了信息化建设中存在着大量无效投入。

由于企业的日常管理和运作越来越依赖IT，企业必须进行IT投资已成为一个无法回避的事实，因此问题讨论的焦点已从“IT投资是否有价值”演变成了“如何让IT投资有价值”。从广义上理解，IT投资若不能实现其应该实现的价值即被视为投资失败，而阻止投资失败的最好方法，首先就是不要把有限的资源浪费在那些注定会失败的IT项目上，而这正是IT投资决策面临的难题——为企业选择合适的IT项目进行投资。

近年来IT的执行已从IT应用慢慢发展为IT使能的时代[3], IT将不仅是企业解决问题的手段，更是驱动企业获得更大价值的重要战略，IT项目投资的成败不仅决定着效率的提高和企业的收益，还决定着业务流程的重组、员工思维的创新和企业的未来战略，IT项目投资决策也已成为企业管理活动中最重要的活动之一[4]。因为这些原因，针对IT项目投资决策的理论研究不管在广度上还是在深度上都被倾入了较多的关注，产生了数量众多的决策模型和方法。从表面上看，为企业确定可以投资的IT项目似乎已不是一件困难的任务，而以IT项目投资决策为研究对象似乎也不再是一项具有创新性和挑战性的命题。

然而，在实践中，IT项目投资决策仍然是一个令人们备受困扰的问题，随着IT在企业中的作用和IT投资重点的不断变化，决定哪些IT项目可以投资，投资多少，又如何采取切实有效的行动去提高IT项目投资的收益变得越来越困难[5]。另外，在数量庞大的IT项目投资决策的研究成果中，只有很少的理论和方法能被业界真正使用，且使用的效果与理论的描述还有很大的差距，就此，对于IT项目决策本身来说至少有三个方面的原因。

（1）IT项目本身具有的高复杂性。IT项目不同于一般项目，其弹性大、项目目标难以定义、不确定性程度高，且IT项目的收益和风险难以准确衡量。

（2）评估IT项目投资的标准在不同的企业和不同的时期变化很大，人们对投资目标、投资绩效、风险和不确定性的承受度、项目质量等方面有不同的理解和要求，使得我们不可能有一个统一的IT项目投资决策的手段，这便加重了使用者对不同决策方法的困惑。

（3）企业中不同的利益相关者具有不同的认知和利益诉求，他们形成了影响IT项目投资决策的重要力量，使得那些理论上有效的IT项目投资决策方法在实际应用中不一定能发挥其应有的作用。

不仅对于IT项目投资决策面临的客观困难无法回避，在针对IT项目投资决策的理论研究方面，已有的成果也还存在着很多不足之处，主要表现在：

（1）缺乏整体和全局的系统思想。这里有两个层次的缺陷：一方面，针对IT项目投资决策过程，IT项目投资决策是企业信息化建设相关管理活动的一部分，它应该在一个整体的框架下运作，并且这个整体框架应该有效地融合所有与信息化建设相关的活动，让它们产生合力，从而帮助企业从IT项目投资中获得最大收益。但众多的研究往往只关注IT项目投资决策面临的问题，却忽略了其与其他信息化建设相关管理活动的融合和协调；另一方面，针对确定可以投资的IT项目，企业不可能只投资某一个项目，众多的研究倾向于使用各种方法、从各个方面评估某一项单独的IT项目，却不考虑这个项目在整个企业战略和投资目标中的位置，并让它与其他投资项目一起，从成本、收益及风险层面上综合地进行权衡比较。

（2）缺乏贯穿整个决策过程的战略对应观点。IT不再单纯是企业解决问题的工具，而是企业战略的一部分，这已成为公认的事实。虽然理论研究已注意到这个问题，但多是在决策过程的局部考虑IT项目对企业战略的依附，而并没有把战略对应上升到贯穿IT项目投资决策整个过程的战略高度。

（3）忽略不同利益相关者对决策过程的主观影响。即使拥有规范的决策流程和决策方法，IT项目投资决策仍然是一个主观能动的过程，企业中的各种力量有意或无意、理性或非理性地影响着决策结果，但绝大多数的研究均使用理性模型方法，忽略了来自心理学和社会学的知识对IT项目投资决策研究的有益补充。

（4）把决策过程简单地等同于评估过程，且过分依赖财务评估的方法。评估是IT项目投资决策重要的一部分，但它不能完全代替决策，在完整的IT项目投资决策过程中，识别企业战略目标及IT需求等过程可以为促进IT项目投资与业务目标的战略对应、扩大企业成员对项目的了解及减小项目实施中的障碍提供机会，继而提高项目投资成功的概率。但现有的研究却热衷于为每一个投资项目获得一个评估“财务数字”，忽略了IT项目投资的战略性。

通过以上的分析可以发现，虽然对IT项目投资决策的理论研究起步早，成果也可谓丰富，但并没有很好地解决现实中IT项目投资决策的难题，随着IT应用广度和深度的扩展，针对IT项目投资的管理向全面的IT治理发展，新的条件下IT项目投资决策的模型和方法仍然是非常有意义的研究问题。

1.1.2 研究目的及意义

针对实践中IT项目投资决策遇到的问题和已有理论研究的不足，本书试图提出一个新的IT项目投资决策模型及方法。在保证其有效性的基础上，我们的研究成果对IT项目投资决策的理论研究和实践都将具有很好的借鉴意义。

在研究领域，如上一节的分析，虽然对IT项目投资决策的研究有数十年的历史，但仍有很多不足，本书的研究将不仅改进已有IT项目投资决策模型及方法，还将拓展IT治理、IT组合管理的相关研究。

在实践领域，由于众多的IT项目投资决策理论不能在实践中得到真正的应用，因此，本书的研究把模型和方法的实践性作为研究的一个重要目标。在模型的设计上，坚持从已被广为接受的理论框架中汲取思想；在具体操作方法上，融合合并拓展了已在实践中成熟应用的方法。