1.2 创新理论的产生与发展

1912年，熊彼特出版了著名的《经济发展理论》一书。在书中，他提出了“创新”的概念。在论及创新过程时，他首先假设在一个均衡的经济体中，没有创新的存在，并将其作为论述创新的逻辑起点。但在这个经济体中，存在着外生的科学与发明，存在着将发明引入生产系统的潜在动力——创新收益。这种潜在的收益激励着企业家去从事创新活动，将资源的旧组合引入到新组合中。于是出现新的生产方式，即创新产品与创新的工艺。创新者由此获得创新的垄断收益，这吸引了更多的模仿者进入，导致创新的扩散，创新的租金也随着创新产品价格的回落而耗散，经济体系从旧的均衡走向新的均衡。伴随这一过程的是新企业的诞生与旧企业的毁灭，或称之为“创造性的毁灭”。

熊彼特对创新过程的理解，主要是把产品创新与工艺创新作为同一过程来描述，但是他确实把握了创新过程的本质规定。创新—模仿—再创新—再模仿，这种周期性的间断的创新活动，不断地推动着经济的发展。经济发展的过程，本质上就是从创新到模仿的技术推动过程。尽管在20世纪40年代，他的观点有了较大的改变，创新过程包括了内在的研发，技术发明部分具有了内生的性质，但是伴随经济发展从创新到模仿的过程仍然是经济理论的核心部分。创新（innovation）一词起源于拉丁语里的“innovare”，意思是更新、制造新的东西或改变。熊彼特提出的创新包括以下5个方面的内容：

（1）创造一种新的产品，也就是消费者还不熟悉的产品，或者已有产品的一种新的特性；

（2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中采用未通过经验检定的方法，这种新方法不一定非要建立在科学新发现的基础之上，它还可以是以新的商业方式来处理某种产品；

（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在；

（4）取得或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源，不论这种来源是已经存在的还是第一次创造出来的；

（5）实现任何一种新的产业组织方式或企业重组，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。

熊彼特（Schumpeter,1967）通过对经济发展的深入观察，划时代地提出了创新是经济增长最重要的驱动力的论断。创新在引入一种新的生产力的同时也对旧的生产力进行破坏，从而促进经济的发展。后来的学者在对技术创新的动态性进一步研究的基础上，提出了路径依赖理论和技术生命周期理论。路径依赖理论指出由于规模经济、投资不可逆性和技术相互关联性的影响形成了一种正反馈和自我强化的机制。该理论认为，创新是把一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生产体系，其目的是获取潜在利润。这种新的组合包括：①引进新的产品或提供新质量的产品；②引用新技术；③开辟新市场；④控制原材料和半成品新的供应来源；⑤引进新的生产方法和实现工业的新组织。

根据学者许庆瑞的观点来看创新理论的发展阶段，创新理论的发展主要经过以下3个阶段：第一阶段是以熊彼特为代表的创新理论，关注的是单个企业的创新行为。20世纪70年代末，冯·希伯尔研究了技术创新过程中企业间的相互作用，形成了第二阶段创新理论。1987年，弗里曼首次提出国家创新系统的概念，主要对技术创新的环境和支撑制度进行研究，代表着第三阶段创新理论的形成。

从创新发展模式来看，20世纪50年代以来技术创新的研究共经历了6种具有代表性的模式。

（1）线性技术推动模式。20世纪五六十年代中期，该模式的技术创新主要来自应用研究的科学发展到技术发展和企业中的生产行为或者是更多的研究与开发；但限于当时有限的生产能力，市场因素往往不被关注。

（2）线性需求拉动模式。20世纪60年代中后期到70年代，该模式强调市场对创新的引导作用，这一时期竞争明显增强，企业更多地关注如何利用现有技术进行创新以求获得更多的市场份额，企业的产品生产过程逐渐开始重视市场对技术的推动作用。

（3）技术与市场的交互模式。20世纪70年代末期到80年代中期，研究表明，面对技术和市场的相互联结，技术推动型与需求拉动型创新模式已显简单，不足以满足更高级别的创新需要。

（4）链环模式。由S.Kline and N.Rosenberg于1986年提出。

（5）一体化/并行模式。20世纪80年代早期至90年代早期，进入这一时期后，企业生产开始关注战略上的管理，虽然在交互创新模式中已有信息反馈环节，但在逻辑上这仍然是一个连续的过程。该模式的特点在于强调各种职能间的同步进行和职能集成。

（6）系统集成与网络模式。20世纪90年代中期至今，随着技术的进一步发展，越来越多的企业开始意识到新产品开发的周期长短已经成为提高企业竞争优势的重要因素。因此，企业要在时间上取得竞争优势就必须充分利用先进的现代IT技术和各种电子化工具（主要是网络工具）来辅助企业的各项创新活动。

在以上6种创新模式中，前两种模式属于离散的、简单的线性创新模式，此种类型的创新模式反映不出技术创新的复杂性和多样性，也不注重创新过程中各个阶段的相互联系；后4种模式的发展逐渐打破前两种创新模式的局限性，开始注重创新过程中各个阶段之间的相互联系，尤其是一体化/并行模式和系统集成与网络模式的出现，更加体现了与现代信息技术和管理技术的密切联系。