4.1 开放小国HO模型

在国际贸易理论中，大国指其国内的经济条件变化可以影响到世界市场商品价格的国家，而小国指其国内的经济条件变化对世界市场的商品价格没有影响的国家。在2×2×2结构的HO模型中，两个国家都是大国。沿用前一章的例子，假定两个国家为中国和美国，两种商品为服装和饮料。在自由贸易均衡中，服装和饮料在两个国家的价格会是相同的。现在设想一下中国的国内经济条件发生某种变化，例如中国的资本量增加了。我们假定服装是劳动密集型产品，饮料是资本密集型产品。在现在的价格水平下，中国增加的资本量如何才能得到充分利用？答案是中国需要扩大资本密集型产品（饮料）的产量，同时减少劳动密集型产品（服装）的产量。这个结论称为罗布津斯基定理，我们会在本节中证明。由于中国是一个大国，它增加饮料的产量必然导致饮料进口量的减少，从而使世界市场上饮料的价格（用服装来度量的饮料价格）下降；与此同时，中国减少服装的产量必然导致服装出口量的减少，从而使世界市场上服装的价格（用饮料来衡量的服装价格）上升。从这个例子中我们看到，中国作为一个大国，其国内经济条件的变化会对世界市场上的商品价格产生影响。

现在让我们考虑一个小国，假定这个小国是越南。我们定义越南为小国并不是根据它的人口和国土面积，而是根据它对世界市场商品价格的影响能力。这里我们假定世界市场上服装价格为P，饮料价格为1，这两个价格是由全世界的商品供求关系所决定的。而对于越南这个小国来说，无论它的服装和饮料产量或消费量如何变化，都不会对服装和饮料的世界市场价格产生任何的影响。

当越南对世界市场完全开放时，服装和饮料在越南的价格等于它们的世界市场价格。越南的服装企业投入劳动力和资本来生产服装。越南生产服装的单位成本必须不高于服装的市场价格，否则生产企业会无利可图。在完全竞争均衡中，企业的经济利润等于零，所以服装的单位成本等于服装的市场价格。设Cx（w, r）为服装的单位成本，它的高低取决于工资（w）和资本价格（r）。服装行业的零利润条件为

同样道理，设Cy（w, r）为饮料的单位成本。饮料行业的零利润条件为

等式（4.2）右边为饮料的市场价格（以饮料来度量，1单位饮料的价格为1）。因为越南是一个开放小国，所以商品价格固定在世界市场价格上。这样，从（4.1）和（4.2）这两个等式可以解出工资（w）和资本价格（r）这两个未知变量。

上面的推导告诉我们，对于一个开放小国，生产要素的价格不是在国内生产要素市场上决定的，而是由世界市场的商品价格所决定的。这个结论是非常独特的。从微观经济学中我们学到，工资是劳动力市场上供给和需求达到均衡时的结果；当劳动力供给上升时，劳动力的边际收益下降，因而工资水平会随之下降。而从开放小国HO模型中我们学到，工资水平被固定在与世界市场的商品价格相适应的水平上，它不会随着劳动力供给的变化而变化。在这个开放小国，劳动力的边际收益不会随着劳动力供给的增加而下降，而是处于一个固定不变的水平上。同样，开放小国的资本价格也是固定在与世界市场的商品价格相适应的水平上，而不受资本供给变化的影响。

当工资和资本价格都处在固定水平之上时，服装行业和饮料行业的资本密集度（即资本劳动比率）也是固定的，因为资本和劳动之间的替代关系随着要素价格的固定而被固定了下来。假定服装行业的资本密集度固定在1/4的水平上，饮料行业的资本密集度固定在3/4的水平上。图4.1画出了这两个行业的资本密集度线。假定越南的劳动力禀赋等于L，资本禀赋等于K。在图4.1中，E点是越南的生产要素禀赋点。从E点出发画两条与服装和饮料的资本密集度线相平行的直线（图中以虚线表示），交点F所对应的是服装行业所雇用的劳动量Lx和资本量Kx，交点G所对应的是饮料行业所雇用的劳动量Ly和资本量Ky。图4.1显示劳动力和资本这两种生产要素都得到了充分利用， Lx+Ly=L, Kx+Ky=K。

图4.1 开放小国的资源配置

要素禀赋量和产量的关系

在开放小国HO模型中，生产要素禀赋量发生变化会对服装和饮料的产量产生怎样的影响？对于越南这样的开放小国来说，知道这个问题的答案非常重要。假定越南在其经济发展过程中，资本禀赋量在逐步提高。在图4.2中，E0为越南的初始生产要素禀赋点，对应L单位的劳动力和K0单位的资本。假设越南的资本禀赋量从K0提高到K1，新的生产要素禀赋点为E1。在图4.2中采用和图4.1中相同的画平行线的方法，我们找到服装业的初始均衡点F0和新均衡点F1。F0对应的是服装业开始时雇用的劳动量和资本量，而F1对应的是在越南拥有更多资本后服装业所雇用的劳动量和资本量。通过比较F0和F1我们发现，服装业所雇用的劳动量和资本量都减少了，因此在越南的资本丰裕度上升后，它的服装业（劳动密集型行业）会萎缩。图4.2中的G0和G1分别对应饮料业初始时间和在越南的资本丰裕度上升之后所雇用的劳动量和资本量。通过比较G0和G1我们发现，饮料业所雇用的劳动量和资本量都增加了，因此在越南的资本丰裕度上升后，它的饮料业（资本密集型行业）会扩大。我们从图4.2推导出的结论是HO模型的一个重要定理，现表述如下。

图4.2 要素禀赋量的变化对产量的影响

【罗布津斯基定理】 在给定商品价格的条件下，一个国家某种生产要素禀赋量的增加，会导致该国密集使用该生产要素的行业的产量增加，而使该国密集使用另一种生产要素的行业的产量减少。

罗布津斯基定理的出人意料之处在于当一个国家的某种生产要素禀赋量增加时，它不会使该国的所有产业都扩张，而必然有一个产业会萎缩。在运用罗布津斯基定理时一定要牢记它的前提条件，即商品价格给定不变。在HO模型中，固定的商品价格意味着固定的生产要素价格，而固定的要素价格又意味着固定的行业生产要素密度。当两个行业的生产要素密集度固定时，要使增加的一种生产要素得到充分利用，必定需要密集使用这种生产要素的产业扩张；而该产业的扩张需要吸引另一种生产要素来匹配，由此导致两种生产要素都从另一个行业中转移出来，使另一个行业的产量下降。

罗布津斯基定理是HO定理成立的必要条件。在推导罗布津斯基定理时，我们所考虑的是一个开放小国（越南）在资本丰裕度不同的两个时点上的情况。在2×2×2结构的HO模型中，我们对罗布津斯基定理的运用如下：在自由贸易均衡中，中国和美国都面对同样的世界市场商品价格。给定商品价格，根据罗布津斯基定理，资本丰裕的美国的饮料产量会大于中国，而服装产量会小于中国。假定两国消费者的消费偏好相同，那么美国饮料的产量必定大于美国消费者对饮料的需求量，而美国服装的产量必定小于美国消费者对服装的需求量，因此资本丰裕的美国必定出口饮料（资本密集型产品）和进口服装（劳动密集型产品）。这个结论正是HO定理。