第四节 本书的基本结构与研究方法

一 本书的基本结构

本书主要从后发劣势递增，后发劣势的动态性与相对性角度来研究经济赶超战略，得出经济赶超战略应该根据后发劣势的变迁进行调整，并积极创造条件，转后发劣势为后发优势，实现现代化的赶超。其基本思路是（见图1-1）：首先阐述本书的理论与现实意义，介绍国内外研究现状与不足，接着对后发劣势理论与传统经济赶超战略进行分析，找出其间的关系。然后对传统赶超战略进行总结，根据后发国家的现实进行合理扬弃，并制定出合理的赶超战略。再接着分析全球化与全球生态、能源危机对后发国家的影响，找出新形势下后发国家后发劣势的变动情况，并据此调整后发经济赶超战略。最后指出，中国随着现代化的高级化，国内外发展环境的恶化，后发劣势递增，东亚模式已经不可持续，必须根据中国的具体国情，制定合理的发展战略，才能实现现代化的赶超。

图1-1 后发劣势理论分析与经济赶超战略研究框架

根据以上思路，本书可以分为五个部分。第一部分包括第一章，主要阐述本书研究的意义与价值、国内外研究综述、本书的基本研究方法与创新点等。第二部分对基本理论进行了阐述与总结，包括第二章和第三章，主要对后发劣势理论与传统经济赶超战略进行了归纳与总结，找出二者的关系，对传统赶超战略进行了合理扬弃，并根据后发劣势的转变，制定出新的经济赶超战略。第三部分包括第四章，探讨了全球化与全球生态与能源危机背景下后发国家国内外发展环境的恶化，后发劣势的增加，导致传统的经济赶超战略难以持续，后发国家必须根据本国国情，选择可持续的、以人为本的经济赶超战略。这就要求突破西方的文化霸权与技术依赖，建立新型的价值观体系，实现新型的现代化。第四部分包括第五章和第六章，分析了中国具体国情，指出全球化与生态、能源危机加深了中国的后发劣势，西方文化的全球化破坏了东亚模式的基础，新自由主义导致中国经济的依附性发展，只有在文化创新、体制创新的前提下，通过全球协作，充分利用后发优势，中国才有可能实现现代化的赶超。第五部分是结语，包括第七章，对全书的主要观点进行总结，并对后发国家的经济发展进行展望。

二 本书的研究方法

（一）系统分析与重点分析相结合

发展问题是一个综合性问题，涉及物质资本、人力资本、制度资本、社会资本等层面，必须进行系统研究，虽然发展问题有主次之分，但在一定条件下，主要问题与次要问题可以相互转化、相互制约，因此，发展又必须是全面发展。要全面发展，并非就要否定一定时期有其侧重点，因为在一个国家发展的不同阶段，其面临的主要问题也不断改变，在同一发展阶段的不同国家，其面临的国内外环境也可能极不相同，其要解决的主要问题也可能不同，因此，我们在发展过程中需要抓住主要问题，优先解决重点问题。

（二）实证分析与规范分析相结合

发展问题首先是一个实证问题，经济的发展有自己的规律，市场经济、私有产权、自由贸易理论都是客观的理论，经历过实践的检验，因此，在经济发展过程中，我们必须按照规律办事。但发展问题又不仅仅是一个实证问题，它也有目标与价值判断，其目标应该是人的全面发展，经济发展只是手段而不是目的，在制定发展战略的时候，必须使用价值判断，使手段服务于目标，减少发展中的异化。

（三）重视辩证分析

发展是一个动态过程，后发劣势是不断转换的，并且后发优势与后发劣势是相对的，在一定条件下还可以相互转化。这就要求我们在制定赶超战略时，要把握时代的变迁，根据后发劣势的转化，不断地进行战略调整，避免陷入教条主义的泥潭。并且，在经济发展过程中，后发劣势也是相对的，在一定条件下，后发劣势可以变成后发优势，后发优势可以变成后发劣势，因此，只有辩证地看待后发劣势，才能转化后发劣势，使劣势变为优势，实现经济的赶超。

（四）重视比较研究

由于发展问题是一个个特例的总结，而一个个特例又是在特定的时代背景、特定的文化与政治遗产的基础上取得成功的，具有时代性和鲜明的文化历史印记，随着时代的变迁，经济赶超战略也必须进行调整。发展经济学就是要从特殊性中找到共同性予以推广，这样理论才具有价值。但是，在战略的实施中，我们必须重视各国的特殊性，把理论与实际联系起来才有可能使发展战略取得成功。

（五）归纳法与演绎法相结合

发展问题首先是一个特殊问题，我们必须从不同的后发成功国家的案例中找出其共性，只有找出其共性，才有借鉴的价值。但是，经济学的一些基本原理，如市场经济、经济人、有限理性、价值规律、比较优势、民主原则却有其普遍的意义，是我们研究发展问题的出发点。

（六）普遍性与特殊性相结合

在研究发展问题时，我们首先必须重视普遍性，因为只有普遍性的经验才有推广意义，如拉美的进口替代、东亚的出口导向、东亚模式等，但是，在制定具体战略时，我们又必须重视特殊性，因为不同国家面临不同的发展条件，不同的发展问题，是特殊的。

（七）理论与实际相结合

理论是归纳，是对过去经验的总结，是相对静止的，而现实是变动的，未来更面临许多不确定性因素，因此，在制定发展战略的过程中，我们必须避免教条主义与经验主义的束缚，在将理论与实际相结合的基础上，根据具体国情制定具体的战略。