第三节　研究思路与分析框架

本书基于全球稀土供求关系变化以及中国稀土开发利用的成本分析，建立资源可持续利用、环境损失不断降低、稀土产品高端化开发、贸易政策与竞争规制相结合的稀土政策体系和出口管理制度。全书主要包括以下四部分：

第一部分：研究背景、分析框架与文献综述。包括第一章和第二章。在对相关概念做出界定的基础上，分析稀土资源的开采储备条件、全球资源分布状况及其主要应用领域，提出全书研究思路和分析框架，并对国内外相关研究成果进行梳理总结，形成文献综述。

第二部分：全球趋势与国际比较。这部分包括第三章、第四章、第五章和第六章。一是从市场容量、应用领域、资源分布、开采技术、投资主体、环境规制、出口政策等方面，分析全球稀土产品供求关系的变化趋势，为中国稀土出口规模调整和产业发展提供依据；二是以日本为例，考察世界稀土产品进口和产业发展大国稀土应用的进展；三是对主要发达国家和地区稀有资源性产品开发利用的政策体系和出口管理制度进行比较研究，分析借鉴发达国家稀有矿产资源管理和保障关键原材料供给的做法和经验；四是厘清世界贸易组织有关战略性稀有资源产品出口的法规，深度解析稀有矿产领域贸易摩擦的典型案例，分析稀土出口面临的外部环境，为完善中国稀土政策体系提供参考。

第三部分：中国稀土产业发展现状、存在主要问题及行业整合进展。包括第七章、第八章、第九章和第十章。这一部分全面深入研究中国稀土产业发展现状及存在的主要问题，分析涵盖环境成本的稀土产品出口成本，测算稀土资源性输出与深加工性输出之间的收益差异，作为稀土产业政策重构的依据。

第四部分：政策体系构建。包括第十一章和第十二章。在以上研究基础上，对现行稀土产业政策法规进行评述，分析中国稀土产业发展的战略意义，提出稀土产业发展和稀土产品出口管理的战略目标和重点领域，构建“管控结合”、“动态调整”、“输出与储备双管齐下”、“产业政策、贸易政策、资源管理与竞争规范相结合”的促进稀土行业有序竞争、资源可持续开发利用的政策体系。

围绕着主要内容和创新点，本书的分析框架和技术路线如图1－5所示。基于定量分析的政策研究是本书的特点。由于稀土行业总体规模较小，各国（地区）资源和产出统计口径不一致，造成实证研究取证困难，这也是本研究的主要难点所在。为此，在理论研究方面，本书重点探索稀有矿产资源开发利用、产业化发展和政府管制的一般规律，分析稀有矿产资源国内开发与国际需求之间的关系；在实证分析方面，通过探讨中国稀土产业发展现状和存在的主要问题，澄清有关稀土储备、应用中的一些误区；政策建议方面，围绕着产业升级和资源可持续开发利用的战略目标，提出中国稀土产业政策的总体思路，构建具有综合性和可操作性的稀土产业政策体系。

参考文献

［1］苏文清：《中国稀土产业经济分析与政策研究》，中国财政经济出版社2009年版。

［2］张平：《世界稀土市场现状分析及我国的对策》，《国际贸易问题》2006年第10期。

［3］鲁志强：《中国稀土：没有宝石的皇冠——“稀土”怎么卖成了“土”价钱》，《中国发展观察》2006年第10期。

［4］刘余九：《中国稀土产业现状及发展的主要任务》，《中国稀土学报》2007年第3期。

［5］贾怀东、彭学涛：《保卫稀土——资源枯竭背景下的战略选择》，《生态经济》2012年第4期。

［6］马荣璋：《中国稀土行业现状及展望》，《中国科技产业》2012年第8期。

［7］国务院新闻办公室：《中国的稀土状况与政策》（白皮书），2012年6 月20日。

［8］日本石油天然气、金属矿产资源机构：《鉱物資源マテリアルフロー》，2011年。

［9］李伟：《我国稀土产业研究》，硕士学位论文，中国社会科学院研究生院，2012年。

［10］滕艳：《中国地质学会“十大地质科技进展（找矿成果）”揭晓》，《国土资源报》2015年1月31日。

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[1]李东英：《序二》，载苏文清《中国稀土产业经济分析与政策研究》，中国经济出版社2012年版，第1页。

[2]国务院新闻办公室：《中国的稀土状况与政策》（白皮书），2012年6月20日。

[3]2012年3月，美国、欧盟、日本就中国对稀土、钨、钼采取出口限制措施向世界贸易组织提出申诉（以下简称“稀土案”）。2014年3月，世界贸易组织发布初裁结果，认定中国稀土、钨、钼相关产品的出口管理措施违规。2014年8月，世界贸易组织终裁判定中国败诉。

[4]实际上，稀土在地壳内的总含量相当高，而并非每一种稀土元素都是“稀有”的，详见http://zh.wikipedia.org/wiki/％E7％A8％80％E5％9C％9F％E9％87％91％E5％B1％9E。

[5]目前，中国比较常用的金属分类方法把除铁之外的92种金属（含半金属）分为有色轻金属、有色重金属、贵金属、稀有金属和半金属五大类。其中，稀有金属又分为稀有轻金属、稀有高熔点金属、稀散金属、稀土金属、稀有放射性金属五类。有关金属的分类，详见中国有色金属学会《有色金属基本分类》，http://www.nfsoc.org.cn/n1312864/n1315713/n1435103/11003337.html。

[6]正是由于中重稀土具有重要的经济价值和战略意义，“广东省平远县八尺稀土矿详查”被中国地质学会评选为“2014年中国十大找矿成果”之一。详见滕艳《中国地质学会“十大地质科技进展（找矿成果）”揭晓》，《国土资源报》2015年1月31日。

[7]中国稀土信息网。

[8]在稀土元素中，钪元素比较特殊，属于发散性元素，不仅其化学性质与其他稀土元素有较大差别，而且钪元素一般也不与其他稀土元素共生于同一矿物中。另外，钷元素是放射性元素，尚未在稀土矿中发现。

[9]苏文清：《中国稀土产业经济分析与政策研究》，中国财政经济出版社2009年版，第69页。