第二节 区域技术创新系统基本理论

1．技术创新理论概述

(1)技术创新的定义

创新理论最初是由经济学家约瑟夫·熊彼特1912年在《经济发展理论》一书中提出来的。熊彼特认为：“创新”(innovation)是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新“组合”，引入生产系统以获得“超额利润”的过程。

自熊彼特提出创新的概念至今，技术创新的定义不断得到完善，目前我国学者较多采用的是清华大学傅家骥(1998)对技术创新的定义：技术创新是指企业家以获取商业利益为目标，通过抓住市场盈利机会，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高以及费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品和生产(工艺)，开辟新市场，获得新原材料或半成品供给来源，或建立企业的新组织。技术创新是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

(2)技术创新的类型

技术创新的分类方法基本上可以归结为两大范畴。一是宏观与微观分类法，主要划分依据是创新层次与范围；二是创新客体与主体分类法，主要划分依据是创新活动的技术变动强度与对象。技术创新还可以按技术开发型和市场开发型进行分类。下面简要介绍渐进性创新和根本性创新，产品创新和过程(工艺)创新这两种分类。

①渐进性创新和根本性创新

根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和根本性创新。渐进性创新(或称改进型创新)是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。根本性创新(或称重大创新)是指技术有重大突破的创新。它常常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。

②产品创新和过程(工艺)创新

根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品创新可分为根本(重大)的产品创新和渐进(改进)的产品创新。过程创新，也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。过程(工艺)创新同样也有根本和渐进之分。

2．区域技术创新系统理论概述

Cooke(1992)最早提出“区域技术创新系统”的思想，他认为创新主体之间的相互联系是形成区域创新系统的基础；随后Cooke(1996)对区域技术创新系统的行政范围进行界定，阐述了系统成员的组成(生产企业、高等教育与研究机构等)，指明系统的功能在于创新并维持创新。

我国理论学界对区域技术创新系统的一系列研究从20世纪90年代末开始。陈光、王永杰(1999)研究了创新成员的组成与分工，认为企业、研究开发部门(科研机构和教学研究型大学中的R&D部门)、政府部门、中介机构等是构成区域技术创新系统的行为主体，各行为主体在创造、使用和扩散新技术中形成不同的地位与分工格局，它们自身的运行机制、彼此之间的联系与合作方式决定了区域技术创新系统的效率和功能。周亚庆、张方华(2001)根据系统内部各要素的功能特性，将区域技术创新系统划分为教育子系统、科技子系统、资金体系、政府子系统和文化子系统；并且指出区域技术创新系统是实现宏观创新目标和微观创新目标的桥梁，表现在既要落实国家宏观创新发展决策，又要推动企业创新的发展，并实现这两者之间的融合。温新民等(2002)强调了系统整体性的作用，认为区域技术创新体系能将区域内各种经济、社会和科技资源进行有机融合，使得区域技术创新产生倍增式的整体效果。

(1)区域创新系统的特点

①区域性

区域性是区域创新系统的最基本特征之一。由于不同区域的政治、经济、文化和资源各具特色，使得区域创新活动的方式、创新能力以及创新效率产生差异。区域创新系统的区域性特征，决定了区域创新系统的建设必须与区域的基本条件和发展目标相适应。

②中观性

许多研究学者把区域创新系统看成是国家创新系统与企业创新系统之间的桥梁。区域创新系统是国家创新系统这个大系统的子系统，企业创新系统包含于区域创新系统中，国家创新系统、区域创新系统、企业创新系统分别代表了宏观、中观、微观的创新系统。国家创新系统是组织国家重大创新计划和项目，区域创新系统是提升区域核心竞争力，企业创新系统是从事具体的创新活动。

③系统性

从系统科学的角度来看，区域创新系统具有开放系统的一般特性。客观性，区域创新系统的构成要素、创新环境和系统结构是客观存在的。整体性，区域创新系统的运行是各个要素与环境相互作用的综合统一。自组织性，整个系统内部能通过调整构成要素和结构，对适应创新环境具有主观能动性。开放性，系统的边界是开放的，系统内部各行为主体还与区域外部环境进行知识、人才等资源的交流与联系。

④动态性

区域创新系统的创新主体与创新环境的联系处于不断变化的过程中，表现为创新资源如信息、知识、人才等不断与系统外部环境交流而进行更新。创新主体自身发展以及与其他主体之间的各种联系也呈现出动态性特征，如创新主体数量变化、创新主体间由竞争转化为共生的关系等。

(2)区域创新系统的功能

区域创新系统的功能体现在，在一定的地域范围内，将该区域各创新要素通过创新主体的创新活动，创造出新知识、新技术，以实现区域更为合理的资源配置方式。具体而言，区域创新系统具有以下功能：

①推动区域产业结构升级

区域技术创新促使传统产业部门对其陈旧的生产工业与设备进行更新换代，推动传统产业的改造与升级。区域创新成果(如新产品、新工业等)的产业化，使社会分工进一步细化，有利于促进新兴产业和生产部门的产生与发展。

②形成区域竞争优势

区域的竞争优势建立在区域政治、经济、社会和科技的基础之上，经过长期积累和演变而逐步形成的。对于缺乏竞争优势的区域，提高创新能力是建立区域竞争优势的快速途径；要获得持久竞争优势的区域，仍需要进行技术创新，通过新技术产业化获得市场垄断，积累经济资本为下一步创新奠定基础，以此建立和维持绝对的竞争优势。