以打造世界一流铁路货车企业为目标的知识产权管理

齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司

齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司（以下简称“齐轨道装备公司”）始建于1935年，是中国铁路货车、铁路起重机设计制造领军企业和出口基地，现隶属于国务院国资委监管的中国中车股份有限公司（以下简称“中国中车”）。资产总额87.85亿元，业务包括货车新造、货车修理、机车车辆配件、起重工程机械、非标装备、特种集装箱、现代钢材物流七大板块，拥有齐齐哈尔、大连、哈尔滨、牡丹江4个制造基地，具有年新造货车15000辆、修理货车10000辆、造修起重机30台、生产关键核心配件25000辆份的生产能力，产品国内市场占有率20％以上。

一、以打造世界一流铁路货车企业为目标的知识产权管理背景

1.知识经济时代发展的必然趋势

随着知识经济的发展，知识产权在推动技术创新、抢占产品市场、保障市场销售安全、提高产品附加值等方面的作用日益明显，已成为体现企业乃至国家竞争实力的重要组成部分。许多发达国家早已将知识产权保护上升到国家战略层面，而我国知识产权还处于提升阶段，整体水平与发达国家存在差距，不少国内企业因知识产权意识薄弱，在走出国门之时受制于人，严重影响了其国际化进程。“十一五”以来，国家逐年加大知识产权保护的政策引导、宣传培训、体制完善等方面工作力度，逐步缩短我国企业与发达国家企业在知识产权制度运用方面的差距，知识产权发展已步入了黄金阶段。

2.实施技术领先战略、推动行业技术进步的客观需要

我国铁路装备制造行业在国家的高度重视下，坚持原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新，努力构建开放性、全球性的创新模式，取得一系列重大的科技成果。相比之下，知识产权发展并不协调，严重影响了我国铁路开放化、全球化进程，迫切需要加强知识产权创造、运用、保护和管理等问题的深层次研究，在切实做好现有技术成果保护的基础上，进一步推动技术创新取得更大的突破，带动整个铁路货车制造行业的共同提高。齐轨道装备公司作为我国铁路货车设计、制造的领军企业，在引领国内铁路货车技术发展方向的同时，肩负着引领行业知识产权发展、推动我国铁路货车事业迈入国际领先行列的义务。

3.实现世界级企业发展目标的必要途径

随着我国铁路系统体制改革的不断深入，齐轨道装备公司必将全面处于真正意义上的市场经济时代，必须快速适应行业形势的变化，将知识产权工作上升到公司战略层面，使其在市场竞争中真正发挥作用，不断缩短与同行业国际领先企业在知识产权数量和质量上的差距。

齐轨道装备公司在跨入世界铁路货车制造业前三强，追求“行业领先、国内一流、国际知名”发展目标的过程中，必然要全面实施知识产权战略，推动技术创新、经营发展和知识产权互相促进、共同发展。

二、以打造世界一流铁路货车企业为目标的知识产权管理内涵和主要做法

齐轨道装备公司以技术领先战略为指引，以服务公司经营发展大局为宗旨，全面贯彻“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的十六字方针，着力完善知识产权组织机构和管理制度，构建知识产权与技术创新、市场开拓协调发展机制，推动公司知识产权管理向科学化、系统化、标准化发展，持续提升企业知识产权创造、运用和保护能力，为巩固企业国内技术主导地位、提升国际市场竞争优势奠定坚实基础。主要做法如下：

1.优化组织构架，寻求突破发展

2006年，成立主管科技管理工作的综合技术部，下设专职知识产权管理人员，2011年，将专职管理人员扩充至6人，成立知识产权管理办公室。

齐轨道装备公司知识产权工作由总工程师直接领导，知识产权管理办公室负责公司知识产权工作的组织与管理。各技术部门设置知识产权主管领导，负责知识产权工作的部署和相关审核工作，并设有兼职知识产权管理员，负责组织、协调本部门知识产权工作，确保信息交流及时、准确。产品销售和物资采购部门纳入到知识产权体系构架中，在销售和采购过程中组织合同相关的知识产权评审工作。其他职能部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。

2.完善管理制度，提供有力保障

在深入贯彻执行国家有关知识产权法律法规的同时，针对行业知识产权工作特点，结合企业自身发展现状，制定一系列知识产权管理制度，并在实施过程中不断修订、完善，确保制度发挥切实的指导意义。

制定《知识产权管理办法》，规范管理专利、商标等知识产权业务，指导知识产权工作科学、规范、系统发展；制定《专利工作管理办法》，实现专利的创造、运用、保护和管理各项工作标准化、制度化，确保技术创新成果得到及时有效的保护；制定《科技奖励办法》《职称评聘管理办法》《成果鉴定管理办法》，将知识产权的申请、授权和实施作为重要奖励指标，并将专利指标纳入职称评聘和成果鉴定工作中，对重点研发项目加大知识产权投入，并将责任落实到具体单位及主管，推动项目创新发展。物质激励和精神激励结合，鼓励自主创新，形成知识产权创造和运用的良性循环。

知识产权各项管理制度的制定，充分考虑企业自身“两省四地”的发展格局，强化对分公司、子公司的知识产权管理，防范知识产权流失风险，促进知识产权的共享，实现集团利益共同化和最大化。

3.制定战略规划，发挥引导作用

齐轨道装备公司将知识产权管理工作的谋划上升到战略层面。以国家知识产权战略纲要为指导，以技术领先和国际化战略为指引，以支撑企业经营发展为目标，充分考虑企业现状和未来发展，制定切实有效的知识产权发展战略规划。每年对知识产权战略目标、重点工作和保障措施进行分解落实，定期根据执行情况对知识产权战略规划进行评估和修正，以保证知识产权战略发挥切实的指导作用。

结合知识产权战略规划，围绕产品研发和市场经营情况，从知识产权创造、运用、保护和管理各项工作入手，制定年度知识产权工作计划，将计划各项目进行分解并落实到具体单位及负责人，重点项目列入中车绩效考核指标以及公司年度方针目标。每季度开展一次计划执行情况的动态监测，总结各项目进展情况，分享工作经验和不足，结合具体情况对后续工作做出相应调整，确保年度和知识产权战略规划目标的实现。

4.创新工作模式，追求卓越管理

营建知识产权保护氛围，激发职工创新热情，促进技术创新，通过技术创新成果知识产权保护，提升市场竞争优势，产品市场的拓展又促进知识产权工作的深入开展。

（1）开展专利挖掘与布局，构建严密保护网。根据内外部形势对企业经营发展的不同要求，不断调整专利工作的重心，2006年至今经历三个主要阶段：

第一阶段为数量积累阶段，从2006年开始，在行业各企业普遍缺少专利积累的大背景下，连续3年以提升专利申请数量为工作重点。

第二阶段为双提升、双同步阶段，从2009年开始，在基本完成原始专利积累的前提下，加之齐轨道装备公司国际化步伐逐渐加快，专利工作重心向数量和质量双提升、国内和国际双同步的趋势发展。

第三阶段为深入提质、统筹布局阶段，从2011年开始，为消除专利零散上报对公司整体专利格局和申请质量带来的不利影响，突破原有的计划组织模式，逐渐推行针对科研项目的专利挖掘与布局工作。

目前，专利挖掘与布局工作模式已推广到全部品类的研究开发项目中，对于未经专利挖掘会议提出的申请提案，采取专家会议评审方式，确保专利的统筹布局和科学决策。

专利工作贯穿于产品研发和市场营销始末。在产品技术设计工作流程结束后，以现场产品调研和专利挖掘会议的形式开展专利挖掘工作。由专利主管和技术主管共同将产品分解为最小技术单元，挖掘其中创新点，制定专利保护策略。结合产品市场形势，制定专利布局计划，并根据专利审查、市场形势变化等情况，及时做出相应的调整。

（2）开展研发前专利检索。2011年，以重点新产品科研项目为试点，探索研发前检索工作模式。目前，研发前检索工作已连续两年列入年度重点工作计划，年度研发前检索项目已达40余项。

研发前检索项目由技术部门申请立项产生，专利主管在市场调研工作的后半程开始介入项目，对技术主管提供的新产品技术和市场信息了解后，进行初步检索，根据检索工作的复杂程度、重要程度，制定针对项目的研发前检索方案，或自行检索或借助外部代理资源进行专题检索。为确保技术部门在初步设计工作中能参考现有的先进技术，拓展设计思路，了解侵权风险，检索报告在初步设计工作流程正式开始前提供给相关技术部门。必要时，在研发工作的初步设计阶段，如针对具体技术问题希望了解同类技术情况，技术部门仍可自行进行补充检索或提出进一步检索申请。

（3）防范侵权风险，护航海外营销。随着齐轨道装备公司产品出口份额和销售收入连年递增，海外市场专利纠纷风险日益加剧。自2011年开始，有计划地对技术和市场人员进行专利侵权风险意识教育，对大批量出口产品中使用的引进吸收再创新技术进行侵权预警分析，为海外市场销售保驾护航。

目前，该项工作由企业内部专利人员、技术人员和外部代理律师共同协作完成，包括技术交底、预检、制定工作方案、技术调研、检索分析五大工作流程。技术交底是技术主管与专利主管对公司产品使用技术情况进行交流的过程；预检工作主要由专利主管完成，通过对涉嫌侵权部位进行识别并进行初步检索，掌握工作量和工作难度，为制定项目工作方案、选择外部合作机构奠定基础；专利主管结合产品对公司的重要程度，制定相应的工作方案，报公司审批后执行；技术调研工作由专利主管组织，通过对产品图纸、照片及实物的拆解、分析，与专利律师、技术主管共同识别高侵权风险技术点；检索分析工作主要包括检索方案制定、专利检索、初步筛选、高相关专利确认、侵权分析等环节。

（4）监测行业动态，掌控发展方向。自2011年开始，开展产品市场和竞争对手情况调研，锁定专利监测重点地域和竞争对手，充分考虑现有资源、专利主管业务分工和技术发展方向等因素，制定科学的专利监测、检索工作策略。

自2013年开始，由负责车体、转向架、钩缓和制动的3位专利主管分别监测各自负责的技术领域。同时，针对检索报告内容，不断加强与研发人员的交流与沟通，有效提高检索、分析的准确度，加强信息的推广运用。

利用国家知识产权局专利检索与服务系统、重点产业专利信息服务平台、soopat专利搜索引擎以及欧洲专利局数据库及企业自建的轨道交通装备专利数据库，针对各技术领域和竞争对手，进行专利信息监测、分析、汇总，形成监测报告，与研发人员及主管领导共享，确保内部相关人员能够及时掌握行业和竞争对手动态，避免重复研发、规避侵权风险、提升维权应对反应速度。定期将所掌握的主要竞争对手专利信息与公司专利情况进行对比分析，查找差距与不足，制定改进方案，对专利保护薄弱环节进行强化，关注竞争对手重点发展领域并适时进行围堵。通过科学的开展行业和竞争对手专利监测工作，为把握产品研发方向提供依据，为公司总体战略实施提供有力支撑。

（5）完善商标注册，推动名牌战略。商标设计、注册与企业文化、市场需求紧密结合，以全面覆盖产品类型和销售地域，抢注关联领域和未来发展领域为原则，制定商标注册、保护方案，积极开展国内外商标注册保护工作。结合产品市场，制定商标保护策略，进行商标显著性检索，加快商标核准注册时间，降低商标注册驳回率，强化商标使用管理，充分发挥商标品牌效应，实现公司注册商标从无到有，从国内到国际，从市知名到中国驰名的不断飞跃。

（6）建立维权机制，提升纠纷处理效率。组建由知识产权、法律、技术、营销部门，以及外部专业律师共同构成的维权团队，制定相关维权工作措施。定期开展行业专利信息检索和竞争对手专利监测，实时掌握行业和竞争对手动态，积极获取侵权信息。借助员工身边发生的和耳熟能详的典型侵权纠纷案例，定期开展案例分析与分享，提升风险防范意识、侵权辨别能力。遇到侵权事件时，在充分收集和分析侵权技术信息、市场信息、对方商业背景等信息的基础上，以成本效益和利益最大化为原则，商务谈判、仲裁诉讼为主要处理形式，制定多元化的维权方案，以合理解决各类纠纷事件，确保公司利益免受损害。

例如，2011年，齐轨道装备公司的一件澳大利亚专利收到异议律师函，维权团队立即启动纠纷应对程序，经过专利文献分析、澳洲市场调研等活动，锁定异议提出方，并采取有利证据收集、商务谈判的方式，成功地保护了公司在澳洲的专利权利。

5.加强信息化建设，提供高效平台

大力开展知识产权信息化建设，搭建知识产权管理平台和信息服务平台，实现知识产权管理工作流程信息化，以及对各类知识产权信息的整合和共享。科学利用公共数据库，建立专题数据库，开展研发前专利检索、侵权预警分析、行业和竞争对手专利信息监测工作，使专利的检索、分析高效、准确，普通技术人员操作方便、快捷，从而提升知识产权工作效率。

（1）实施信息化管理，提升管理绩效。2013年，建立知识产权管理系统，实现专利工作全方位的电子化管理，不仅解决企业“两省四地”管理模式下，纸质文件流转不便的问题，还大大提高了工作的质量和效率，使管理更加规范，用户操作和查询更加便捷。

（2）建设数据库，推进信息利用。为确保专利信息检索工作有效开展、检索信息准确、检索结果分析便捷，齐轨道装备公司建立“轨道交通专题数据库”“科协专利检索数据库”，策划筹建“专利检索、分析数据库”，形成大规模、高质量、专业化的知识产权检索、分析、运用服务平台，提供全面、快捷、便利的知识产权信息服务，推进专利信息利用工作科学、高效的开展。

6.广泛宣传，分层培训，营造良好氛围

采取多样化、分层次、内外结合的方式，大力开展知识产权宣传培训工作，普及知识产权知识，提高员工知识产权保护意识，培养知识产权专业人才。

（1）开展多样化的知识产权宣传。充分利用电视、广播、报纸、杂志等多种手段，采取多形式、多渠道的宣传方式，及时准确宣传知识产权各项规章制度，全面介绍知识产权保护的措施、对策，普及知识产权基础知识，提升员工知识产权保护、防范意识。定期开展知识产权调查，通过知识测试、意见反馈等方式，了解企业目前知识产权工作的缺陷和薄弱环节，有针对性地制定改进措施，加以更正和强化，不断完善知识产权工作。

（2）内外结合开展层次化培训。在原有的内部培训基础上，聘请外部知识产权专家，引入先进的知识产权理念。每年组织一次大型的知识产权培训会议，由内部知识产权专家和外聘专家进行培训，实现知识产权前沿信息、先进理念和科学管理方法等知识的共享。

不定期选派人员参加相关机构组织的脱产培训和出国深造，学习知识产权先进企业的管理模式和工作方法，加以改进、利用。选派知识产权管理人员，深入到产品研发部门，熟悉产品结构、原理，到代理公司与专业代理人学习、交流，从而更快提升业务能力。

根据各部门各岗位人员的工作内容，有针对性地开展分级培训，加强公司中上层管理人员的知识产权大局观和保护意识，提高技术人员专利保护和风险规避的敏锐性，提升知识产权管理人员的业务能力，基层员工普及知识产权知识，建立新入职员工对知识产权的初步认识，提高保密意识。通过分层培训的方式，使公司全体员工都能接受到与本岗位工作相关的知识产权培训，在公司范围内形成良好的知识产权保护氛围。

三、以打造世界一流铁路货车企业为目标的知识产权管理效果

1.形成行业知识产权优势

通过成果的实施，形成了核心专利覆盖，外围专利支撑的全方位、多层次保护局面，实现专利申请量逐年递增，拥有量稳步提升。2011年，齐轨道装备公司专利年申请量成功突破百件。截止到2014年，已累计申请国内外专利830余件，发明占比达到60％，拥有有效授权专利404件，其中发明专利125件，3项专利荣获中国专利优秀奖。拥有转K6型转向架、重载车钩等当前国内70t级铁路货车主型产品及关键部件的核心专利技术，产品国内市场占有率在20％以上。通过知识产权与技术创新和经营发展的良性互动发展，齐轨道装备公司经营业绩快速增长，连续迈上50亿、70亿、90亿元台阶，专利产品销售收入占比达到80％。整车及转向架、车钩、制动梁等技术向全路16家货车制造企业进行技术许可，已在我国铁路货车市场得到广泛应用。

齐轨道装备公司产品出口到澳大利亚、新西兰、巴西等世界五大洲的二十几个国家和地区，是澳大利亚、新西兰最大的海外供应商。目前，已在18个海外目标市场进行专利布局，国际专利申请总数已达157件，其中PCT申请34件，已获授权国际专利29件，为齐轨道装备公司参与国际竞争提供了有力保障，产品出口总额逐年攀升，占比超过25％。拥有自主知识产权的ZK1型转向架经过最严格的线路动力学试验，被评为全世界性能最优，并在北美铁路协会第17届年会上发布。

2.打造世界级品牌

有效促进了国内外商标注册工作，目前，已申请国内注册商标45件，国外注册商标41件，覆盖18个国家和地区。成功打造“QRRS”和“齐车”两枚黑龙江省著名商标，2012年底“QRRS”商标被认定为中国驰名商标。带有“QRRS”标识的产品批量出口到澳大利亚、新西兰等国家，并且得到了用户广泛认可和一致好评。

3.知识产权工作获得广泛认可

齐轨道装备公司不断提升知识产权创造、运用、保护和管理水平，逐步实现知识产权工作规模化、制度化、信息化，形成完善的知识产权运行体系，通过建立行业知识产权优势，巩固技术领先地位。先后荣获“第四批全国企事业知识产权试点单位”“第二批全国企事业知识产权示范创建单位”“黑龙江省专利优势试点企业”“黑龙江省专利优势示范企业”等荣誉，并于2013年顺利通过“第一批国家级知识产权示范企业”评审，成为行业首家获此殊荣的单位。

（成果创造人：谷春阳　于跃斌　林　森　张　蕾　李　刚　于会彬　王祖亭　韩　晶　范世良　赵　强　侯立新　于百库）