第六节　拍卖

一、拍卖的概念和特征

拍卖，是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖。（注：参见《拍卖法》第3条。）《合同法》第173条规定：“拍卖的当事人的权利和义务以及拍卖程序等，依照有关法律、行政法规的规定。”拍卖是一种公卖形式，有别于私卖。所谓公卖，是指非由当事人私下就交易条件进行协商，而是将买卖的物品、时间、地点以及相关的事项予以公告，其所面向的是不特定第三人（注：参见徐炳：《买卖法》，北京，经济日报出版社，1991，第490页。），公卖在狭义上仅指拍卖。拍卖的法律特征主要表现在：

第一，竞争性。拍卖是竞争买卖的一种，其功能主要是通过竞争机制的引进而确保一个较为公正的市场价格，以避免出现因买卖双方信息不对称、不透明或者出卖人担心其代理人不尽职责而导致的价格疑虑。（注：参见孙应征主编：《买卖合同法律原理与实证解析》，北京，人民法院出版社，2005，第467页。）因为拍卖的性质是竞争买卖，因而在拍卖中，出卖人是与出价最高的竞买人订立合同。就拍卖及最终的成交而言，主要可通过两种方式来实现，一是由各个竞买人竞相出价，如果没有更高价格的出现，出价最高者即为拍卖物品的买受人。我国《拍卖法》第38条规定：“买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。”可见，在实践中通常采用的是此种方式。二是出卖人渐次落价，直到出现竞买人，在此种拍卖中，是由出卖人不断落价，而非如前种形式中的竞买人竞相出价。（注：参见黄立主编：《民法债编各论》（上），北京，中国政法大学出版社，2003，第135页。）

第二，公开性。拍卖通常称为公开买卖，区别于私下交易。这就是说，拍卖是对外公开的。在拍卖中，应该公告拍卖的事项，展示拍卖标的物，公布拍卖的时间、地点。拍卖人发出拍卖公告，可以使公众得知拍卖信息，使更多的潜在买受人参与竞买，也可以避免各种纠纷的发生。

第三，多主体性。在拍卖中，大多采用委托的方式。在拍卖开始前，应当由委托人委托拍卖人进行拍卖。拍卖人受委托人的委托进行拍卖，参与拍卖的买受人成为竞买人，这些买受人参与竞买后只有出价最高者才成为最终的买受人，并与出卖人订立合同。所以在拍卖过程中，涉及委托人、拍卖人和竞买人等多个主体。（注：参见孙应征主编：《买卖合同法律原理与实证解析》，北京，人民法院出版社，2005，第467页。）

第四，法律适用的特殊性。因为拍卖通常需要由专门的拍卖机构进行，因而法律多对拍卖人的资格、竞价及拍定等进行专门规定。在我国，拍卖的进行主要应遵循《拍卖法》等专门性法律的具体规定。