前言

从全球业态看，图书馆正经历着历史上最深刻的转型发展期。国内外实践表明，知识产权是决定图书馆转型发展成功的关键问题之一。针对这样的背景，结合我国图书馆事业发展的现实需要，本书的研究目标定位于准确描述我国图书馆转型发展对知识产权管理的需求，客观归纳国际上关于图书馆知识产权问题的立场，实证分析我国图书馆发展中的知识产权风险，提出我国图书馆知识产权管理的政策路径。

本书主要应用了文献调研法、问卷调查法、法律调查法、案例分析法等方法开展研究。在文献调研中，采用引文分析方法，通过作者、机构以及关键词的出现频次等指标确定研究的热点和主题特点趋势。在问卷调查中，从2008年1月开始，以全国范围的49所公益性图书馆（涵盖大学图书馆、公共图书馆、专业图书馆等主要类型）为基础，对这些图书馆的专业人士与管理者进行抽样调查。在法律调查中，调查了国内外主要的法律法规和相关文件，包括国内现行政策法规与国际条约等。在案例分析中，选择了近10年来典型的图书馆相关知识产权诉讼案例进行研究。

本书的内容可以分为四个部分。第一部分（1至2章）探索了国内外关于图书馆发展过程中面临的知识产权问题研究的现状，确定了研究的指导原则与方法；第二部分（3至5章）描述了国内外图书馆解决版权等知识产权问题的实践，客观分析了我国图书馆界对知识产权问题的认知，以及国际组织关于知识产权的立场差异；第三部分（6至8章）评估了图书馆业务流程中的知识产权风险，分析了国内外典型案例，探索了图书馆风险规避策略；第四部分（9章）提出面向图书馆发展的知识产权政策优化路径。

本书首先对我国图书馆事业发展与知识产权法律协调的实践状态进行了系统调研。通过调研发现，我国图书馆界对版权保护的主流认识是积极与有建设性的，这有助于纠正以前文献对图书馆版权意识与行业保护的偏见。

本书从“图书馆知识产权管理为了公共利益”这一视角，提出了“从战略层面考虑图书馆知识产权管理问题”等观点，遵循“有利于图书馆健康发展、公平与效率统一、信息利益平衡、与国际法兼容、措施简明与稳定”等原则。基于这些原则，本书研究了规避图书馆版权风险的措施。在对知识产权风险专题研究的基础上，归纳出图书馆知识产权诉讼的特点与趋势。本书研究了图书馆参与文化公共服务体系的版权制度供给问题，提出了图书馆公共文化服务建设的知识产权管理措施与管理方案对策。

本书探索了将知识产权纳入图书馆转型战略规划的方案，建议图书馆应建立内部的战略支持系统，增加知识产权成本预算，重点优化机构资源采集的知识产权政策、学位论文知识产权政策、文献传递知识产权政策、数据库使用知识产权政策、用户知识产权管理政策等。本书研究了版权法改革的路径，提出了知识产权法修改的未来走向：在知识产权法中确定图书馆的法律地位；将文化信息资源共享工程、数字图书馆推广工程、公益性科技信息服务、公共电子阅览室、农家书屋等纳入图书馆条款；知识产权法要保障图书馆获得文献信息资源与新业态发展；发展以公共利益为核心的知识产权公共政策。

本书根据研究，提出了一些观点：（1）图书馆发展中应遵循坚定不移保护知识产权，“有利于图书馆健康发展、公平与效率统一、信息利益平衡、与国际法兼容、措施简明与稳定”等原则。该原则应根植于我国图书馆事业发展的现实，着眼长远发展需要。（2）转型时期图书馆发展的知识产权管理应定位于“保障馆藏资源安全”、“保障图书馆均等服务”、“促进资源深度开发”、“实现与公共利益协调”。（3）图书馆发展中面临的知识产权风险的影响因素，主要来自信息环境的变迁、知识产权制度内容的发展、图书馆业务的延伸和资源特征的改变。（4）图书馆发展中的知识产权制度建设应明晰图书馆资源开发利用的政策界区，赋予图书馆公共服务特权，解决图书馆在知识产权制度中的角色定位问题。（5）图书馆发展中知识产权诉讼具有以财产权诉讼为主、数字化诉讼、与公共服务效益相关等特点。（6）公共文化服务平台应被纳入图书馆知识产权豁免条款。应通过版权制度的创新，激励图书馆联盟、流动服务、远程服务等新业态发展。知识产权制度应有利于延伸图书馆功能，提高图书馆服务的便捷性，协调公共利益，吸引社会力量参与公共文化服务体系建设。（7）合理运用数字权利管理（DRM）措施，保持DRM应用在法律允许的范围内，支持图书馆特殊社会职能的实现。（8）版权法改革中应确定图书馆的法律地位，保障图书馆获得信息资源，对图书馆的一些新业务与功能要予以妥善解决。图书馆在享受法律赋予的特权时应承担相应的义务。

本书努力坚持从公共利益的视角审视知识产权问题，努力注重理论与实践的有机结合，注重有利于图书馆事业发展的知识产权制度研究价值取向，包括激励图书馆联盟、流动服务、远程服务等新业态发展，采取多种形式延伸图书馆功能，提高图书馆服务的便捷性，协调知识产权利益，吸引社会力量参与公共文化服务体系建设等方面。通过知识产权制度支持图书馆公共文化服务体系的可持续发展与均等服务。本书提出了图书馆知识产权管理方案优化对策。本书提出的优化图书馆知识产权管理与知识产权法改革的路径对策包括：将知识产权管理纳入图书馆发展战略，将文化信息资源共享工程、数字图书馆推广工程、公益性科技信息服务、公共电子阅览室、农家书屋等纳入知识产权法图书馆条款；知识产权法要保障图书馆获得文献信息资源与新业态发展；发展以公共利益为核心的知识产权公共政策。这些观点还只是我们的探索心得，希望抛砖引玉，为同行人士进一步开展研究与决策提供参考。

本书是课题组集体劳动的成果，由陈传夫进行篇章结构设计。第1章由陈传夫、冉从敬、王英撰写；第2章由于媛、傅文奇撰写；第3章由吴钢、罗博、孙凯、唐琼、陈传夫等撰写；第4章由陈传夫、饶燕等撰写；第5章由陈传夫、符玉霜等撰写；第6章由冉从敬、吴钢、陈传夫等撰写；第7章由陈传夫、刘莎、王清、冉从敬等撰写；第8章、第9章由陈传夫、冉从敬、陈一撰写。全书由陈传夫、冉从敬、吴钢统稿，陈传夫进行修改定稿。在本书写作的过程中，研究生陈一、冯昌扬、曾明、王静、王云娣、王甜甜、汪晓方、刘婧、夏姚璜、马浩琴做了大量的合作研究、初稿撰写、文字校阅工作，付出了辛勤的劳动。

本书的完成，我们要感谢国家社会科学基金的支持，感谢国家社会科学基金规划办、武汉大学的支持，感谢调研过程中相关的机构与个人的支持。特别要感谢国家社会科学基金图书情报与文献学组黄长著学部委员等专家的指导与帮助。感谢被我们引用、给我们启发的著译者和出版者。

图书馆知识产权问题涉及的内容广泛，难题很多，本书的论述可能挂一漏万。书中的不足与疏漏之处概与上述列明感谢的人无关，诚恳期望专家学者与读者批评指正。

陈传夫

2014年12月