前言

在给学生们讲解公司法的相关理论和存在的问题以及在与一些企业的经营（管理）者们谈话时，他们时常问我，公司这个经济组织是怎么来的？它的发展轨迹是怎样的？今天我们看到的公司的模式和历史上其他时期有无区别？如果有区别那么它们之间有无相同之处？公司有没有它的原型？等问题。我只能根据我掌握的一些零散的有关公司发展历史的知识给予零售般的回答。但在回答之余，我对于我的回答是十分不满意的。我一直以来企图给他们一个比较满意的答案。但是，我做不到。一来是我手头没有有关公司发展历程的系统的材料，二来自己对此也没有系统的、深入的研究。因此，我便开始有意地收集一些与公司的发展历程相关的资料和文献，试图对于此问题展开一些研究。但是，在研究过程中发现有一定的难度，找不到现成的有系统的研究资料。于是，我不得不从经济学和经济史学的角度去寻求帮助。自2009年下半年以来，我查阅了大量的经济学和经济史的资料，希望能够从中找到答案和所需的资料。

在研究过程中，我对公司的发展历程有了一个较为清晰的认识：

贸易活动是人类，尤其是由于地理、气候等自然原因使得自古农业不发达的地区的人类的一种十分重要的谋生方式和手段。起初的贸易活动几乎都是由各个独立的商人各自为战，贸易活动的目的也仅限于养家糊口，或者自己谋生，但随着贸易活动次数的增加和活动地区的扩大，个体商人逐渐感到仅凭自己的力量，对于一些数量较大、路途较远的贸易，已经无法独立完成，特别是对于风险很大，且无法确保安全的海上贸易，则更加需要与他人的合作才能完成，于是，在古希腊和古罗马时期的地中海地区便出现了诸如委托式、合伙制等海上贸易模式。这种模式为以后商业和商业组织模式的发展与演进奠定了思想和实践基础。

到了中世纪，由于城市的复兴和发展，城市里出现了商人团体和组织，这些团体和组织又为商事组织的进一步发展，提供了新的经验和模式。特别是随着卡孟达、手工工场和商人冒险家公司等商事组织的出现和逐步完善，使得商事组织朝着更为科学、合理，更能体现人类文明发展前景的方向发展。

17世纪，英属东印度公司和荷属东印度公司等殖民公司的创立，为后代公司的发展提供了一个基本模式。这种特许公司是特定历史条件下的产物，它的成功与失败，给后人积蓄了宝贵的经验和教训，使得后人懂得了一个真理——作为商业活动的一个组织载体或主体，是必须要在符合经济和商业发展的规律前提下前进的，否则，一旦违背规律发展，公司必然要遭受挫折，甚至会给社会带来灾难和动荡。因此，在特许公司的弊端逐渐显露出来，并逐渐退出历史舞台后，在一个多世纪的时间里，人们似乎谈公司色变，没有人再认为公司可以作为事业发展的平台，反而认为，公司就意味着欺诈，意味着风险，意味着对民众财富的掠夺。

18到19世纪的欧洲工业革命，引起了社会和经济结构、生产方式的巨大变化，也催生了近代公司，形成了近代企业制度。但在自由竞争的时代，公民自由成立的公司，规模有限，且受到资金、技术、发展空间、经营方式、管理手段、经营风险等各类瓶颈的束缚，在剧烈的自由竞争以及19世纪末发生新的技术革命和经济危机的冲击下，纷纷举步维艰，而那些通过合并等方式逐渐壮大起来的公司，开始有了一定规模，并逐步形成了一些巨型的企业，并由它们开始垄断某些行业和领域，这就促使公司制度逐步朝着一个新的发展阶段迈进。就是在这个新阶段里，公司开始走向了一个给世界带来巨大变化、令世人震惊、以垄断代替自由竞争、以金融资本代替产业资本占据统治地位、以所有权与经营权的分离为标志的崭新的发展时期，从而产生了一个新的学科——管理学，出现了经理人制度。

20世纪20年代末、30年代初发生的世界性经济大萧条，在给公司的发展带来负面影响的同时，也给游戏、广播、电影、音乐等娱乐产业带来了发展的机遇。二次大战的爆发又使军工企业获得了更大的发展空间。二战后，各国的公司都进入了飞速的膨胀期，跨国公司、国际公司等巨型企业遍地开花，这些公司的财力极为雄厚，富可敌国。巨型商事公司已使所有的政府、工会、教育制度等社会机构和组织成为了它们达到自己目的的工具。一些巨型公司已经有了“国家公司”的地位，公司在某种程度上可以参与国家的政治活动，甚至于有决定和左右国家政策制定和实施的影响力，在国际事务中公司也已经能够起到影响国际政治进程的作用。公司的发展进入了极具挑战性的、前所未有的发展新时期。

在研究中，我逐渐发现一个规律，要研究公司这个经济组织发生、发展的历史，离不开对于贸易和商业史的研究，贸易和商业的发展促成了公司制度的繁衍和进化，反过来，公司制度的逐渐成熟也促进了贸易和商业的发展与成熟，二者相辅相成，相伴发展。但是，随着工业革命的成功，工业资本、垄断资本和金融资本成为了经济社会的主要组成力量，公司的形态和制度也发生了根本性的变化，公司也逐步由原来以贸易和商业为主的经济组织，演变成为了一个生产型组织和社会性甚至国际性的组织。这一个历史性的巨变，带来了公司的革命，也给人类社会带来了巨大的变革。如果没有公司，就没有我们今天这个丰富多彩的世界，也没有目前令人类头疼的诸多社会乃至国际问题。因此，公司既给我们带来了物质财富和精神的享受，但同时也带来了无尽的烦恼——环保问题、公司治理问题、公司政府化问题、公司无序竞争问题、劳资冲突问题、消费者权益保护问题、经济危机问题，等等。要缓解和解决这些问题，就需要了解公司的发展过程。这本书想要告诉读者的就是公司产生的源头、雏形、基本形态的形成、成熟、发展的过程，以帮助读者对于公司这个特殊的社会经济组织的前天、昨天和今天的状况有一个系统的了解，以为立志于更加深入地研究当今公司的现状和公司制度以及公司的未来的学者、爱好者提供一些有益的帮助。

作者长期从事民法学和商法学的研究，本书所研究的内容，其本质上还是为法学研究服务的，试图为研究商法和公司法的学者提供一些可资借鉴和帮助的资料及结论。在研究中，我特别注重对于公司发展的每个阶段的政治、经济、学术、思想背景的研究，试图通过对这些背景的研究，使得对于公司这个社会经济现象的产生、发展的过程的研究不仅仅局限于表面现象，而是深入到影响公司发展的深刻的政治、经济、文化背景之中去，给作者一种凝重的历史感和时代感，开阔读者的研究视野。

从客观上讲，本书也是一部简明的西方经济和商业史，它从古希腊、古罗马时期的商业起笔，简明地论述了西方世界中世纪以来影响西方政治经济发展的历次重要的政治、经济事件和现象，并且又有针对性和侧重点地对于其中某些重要的政治、经济事件（特别是20世纪以来的重大事件）的起因和过程及影响予以了剖析。通过对于西方市场经济国家贸易、商业和经济发展的动因及过程的研究，我们似乎也可以得出这样的一个结论：西方市场经济国家之所以能够长期引领世界经济的潮头和方向，一个最重要的因素就是——这些国家在崛起的过程中，都具有一个共同的理念，那就是：政治永远要为经济服务，政府在制定国内和国际政策时，首先应当考虑的是其对于本国的经济利益的影响，凡是有利于本国经济发展的政策和法令，就会不断地予以完善和加强；只要事实证明现有政策不利于本国经济发展就必须予以调整甚至废除，并以新的更加适合于本国经济发展的要求的政策取而代之。这种政治服务于经济的理念，是西方市场经济国家得以崛起的重要原因，应当引起我们的足够的重视和深思。

世界上本无放之四海而皆准的理论或者实践，因地制宜，因时制宜，因不同国情、历史、文化制宜，才是国家得以健康发展的要诀。世界主要市场经济国家的发展无不证实了这个道理。仅20世纪50年代以来，美国、德国、英国、日本、法国等国家的诸如混合式市场经济体制、社会市场经济体制、撒切尔主义、国家指导型的经济体制、有计划的市场经济体制等经济发展模式，都是在总结自己国家的历史经验和教训的基础上，根据当时各国的现实情况制定出来的。这也是我们应当认真汲取的经验。

笔者认为，一个研究商法或者公司法的学者如果不了解公司从产生到成熟乃至发展到今天的基本历程，要想深入研究公司这个特殊的现象和制度，是不可能或者是困难的。一切事物均有其产生、成熟、发展乃至消亡的过程，公司也不例外，对于这个过程的研究实质上也就是对其现状和未来的研究，希望本书作者的这次尝试性的努力，会引起法学界在研究法学现象的方法和方向上的思考。

正是战后世界各国经济的飞速发展，使得公司这个古老而又最具有旺盛生命力的经济组织，得到了前所未有的发展，而其发展的主要表现就是公司的规模日益膨胀，而公司的这种发展情形，也导致了公司的管理体制日益复杂。由此，一个包含了公司的基本理论、公司的内外部治理、公司的经营战略和公司的诉讼、公司的责任、公司的未来等内容的新的、独立的学科体系——公司学已经创立起来，这个新兴学科蕴含了极其丰富的经济学、管理学、社会学、法学、史学乃至自然科学等多种学科的内涵，值得我们去认真地研究。这种研究将对国家经济模式的构建和经济发展未来前景的预测和引领，带来极大的裨益。

本书力求文笔流畅，记叙生动、有可读性，适合所有对公司乃至西方主要市场经济国家经济和商业史有兴趣的读者阅读。由于作者初次涉足经济学领域，难免有疏漏甚至不当、错误之处，还望能够得到方家的批评、指正。