四、制度内生增长理论

在新古典传统经济学理论中，制度因素总是作为既定的前提，即制度结构具有外生性特征。新古典传统的经济模型中，暗含的假设包括：明确界定的私有产权、完备的信息结构、足够的激励机制以及无磨擦的交易行为。在这些既定的假设下，消费者遵循效用最大化原则、厂商遵循利润最大化原则进行经济活动。

在新增长理论中，制度和个人偏好仍被看作外生的因素，这样对经济增长起决定性作用的经济制度因素被排除出增长分析，并没有说明发生经济增长现象的真正动因。把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。以R.科斯、道格拉斯.C.诺思等经济学家为代表的新制度经济学认为制度和技术同样都是经济增长的内生力量。在诺斯看来，新增长模型“都取决于一个能驱动模型的暗含的激励结构的存在……如果不将制度中派生出来的激励结构作为这一研究的重要组成部分，这一研究对我来说将是一个无结果的试验”，所以，“技术变迁与制度变迁是社会与经济演进的基本核心”。

新制度经济学派认为经济增长的根本原因在于产权制度的有效安排，使之合理化，只有建立起合理的产权制度才能形成合理的市场价格机制和有效的激励机制，以实现资源的合理配置，从而促进经济的有效增长，由此可见，新制度学派在考察经济增长时与前述理论在本质上的区别，可以说新制度经济学的经济增长理论是经济增长理论进程中的又一次革命。新制度经济学认为，由于资源的稀缺性和需求的无限性，必然会发生人为争夺资源而产生的利益冲突和过度竞争，而这些竞争和冲突就必须有合理的制度或规则来加以约束和规范，现代经济学已经证明了合作才是解决争端的最有效手段，在任何模型中引入制度变量后，就能说明竞争的双方为什么要合作，如何才能合作，简言之，制度的功能就是为合作创造条件，保证合作的顺利进行。否则不建立合理的产权制度以明确界定人们对资源使用的动力和所有权，以及在资源使用中获益、受损的边界与补偿原则，并规定产权交换规则及保护产权所有者权益等以解决利益冲突，那么资源的合理配置和有效利用也就会成为一句空话，相反还会由于竞争秩序混乱无序而造成资源的巨大浪费和社会的动荡不安，甚至导致资源价格的扭曲，自然就无法实现经济增长。可见产权制度等的选择对资源配置有根本性的影响，它们应该在经济增长模型中视为一个重要的“内生变量”，而不应视作“外生变量”，这就是新制度经济学派经济增长理论的核心和与前述各种经济增长理论的本质区别。至于前面理论中提出的经济增长中的因素如技术创新、规模经济、教育投资、资本积累、人力资本等，诺思认为这些都不是经济增长的根本原因，而仅仅是增长本身，除非现行的经济组织是有效率的，否则经济增长就不会简单地发生，因此“有效的经济组织是经济增长的关键”，组织包括政治、经济、社会和教育机构，其目的是获取收入和其他目标的最大化。组织不仅是制度约束，也是其约束的函数，组织是否有效要看组织是否实现组织最大化目标所需的创新能力。在不确定的世界里，有效制度允许组织进行分权决策，允许试验，鼓励发展和利用特殊组织，积极探索解决经济问题的各种途径，有效消除组织的错误、分担组织创新的风险，并能保护产权。制度是在组织相互作用中逐渐演进的，是有最大化行为的组织，在制度提供了适应效率的情况下有效组织能够反过来推动制度朝着有利于经济增长的方向演进。