3.2 课后习题详解
思考题
1什么是国际关系行为体？
答：国际关系行为体是指能够独立地参与国际事务，并在其中发挥影响的政治实体。这种政治实体可能是主权国家，也可能是非国家行为体，诸如国际政府间组织（IGOs）、国际非政府组织（INGOs）、种族集团、跨国公司、地方政府、政党甚至个人。以往，人们在谈到国际关系行为体时，习惯于对国家行为体与非国家行为体加以区分，现在则比较多地使用“多层次”或“多元”的概念。
2国际关系行为体有哪些类别？
答：国际关系行为体包括国家行为体和非国家行为体。
（１）国家行为体
国家行为体主要是指主权国家。主权国家是一种新型的国家。这种国家的产生，确切地说是在三十年战争之后。
①主权国家具有四个基本特征
a．国家拥有主权，是主权行为体（sovereign actor）；
b．国家拥有一定的政权组织，特别是中央政府；
c．国家统治着一定的居民和一定的领土；
d．在国际范围内国家代表并保护着这些居民。
通常，人们认为主权、领土、居民和政权组织是现代国家的四个要素。国家失去其中的任何一项，就不成其为国家了。就现代国家而言，人们往往还强调认同与忠诚，认为国家辖下居民的共有认同与对国家的忠诚，也是国家存在的必不可少的条件。
②国家包括三个要素
a．思想观念，以人民的情感为代表，这种思想观念体现在文化、历史和意识形态之中；
b．自然要素，包括领土、人口和经济资源等；
c．制度因素，包括规制、法律、政府决策结构等，这些东西构成了国家的秩序。
③从政治职能来说，国家所起的作用包括三个方面
a．在其统治区域内维持社会的稳定，控制暴力的发生；
b．自由和自主地分配国家的资源；
c．作为国家内部大多数人民认同的核心。
在国家的基本特征中，主权是国家所独有的属性。国际关系中的其他政治实体也可以拥有领土、居民甚至政权组织，但不可能拥有主权。只有国家才拥有主权。主权可以说是国家作为国际关系行为体的最本质的属性。
（２）非国家行为体
活跃于世界舞台的还有各种不同的非国家行为体，其中最主要的就是国际组织。广义的国际组织包括政府问组织、国际非政府组织和跨国公司。此外，非国家行为体还包括国际政治运动、种族集团、宗教组织、政党及其他政治组织，甚至包括个人。这些非国家行为体在国际关系中亦发挥着活跃的作用，有时甚至是十分重大的作用。
①政府间组织
政府间组织是指两个以上国家的政府，经一定的协议而创立的机构，其成员构成仅限于主权国家。这种组织可能是国家的联盟，也可能是国家的联合体；可能是地区性组织，也可能是全球性组织；可能是出于政治和军事目的，也可能是基于经济或民族宗教目的等。总之，参与政府间组织的国家，都是为了通过成员国的合作谋求实现单靠自己力量所无法实现的目标。
政府间组织的构成，可以说必须有三个要素：a．成员国之间要有合作的政治意愿，这是国际政府间组织能够存在的前提与基础；b．组织之中要有一定的结构或形式，这是保证组织稳定性的条件；c．组织要有一定的运作机制，包括组织的宗旨、权力、职能、活动方式和议事规则，这种运作机制可以体现组织的某种自主性。通常，组织的这三个要素是体现在一定的条约、协定或章程中的。这些条约、协定或章程，构成了组织的基本制度。
②非政府组织
国际非政府组织是私人的国际群体和协会，它们共同追求跨国的利益。非政府组织不是由政府发起、支持或指导的；它们是不定期地由来自不同民族的公民群体组织、资助和管理的。常常被作为权威界定引用的是联合国经社理事会的两份决议中的相关内容。该组织1950年第288（X）号决议指出：“任何国际组织，凡是不经由政府间协议而创立的，都被认为是为此种安排而成立的非政府组织。”1968年的第1296（XLIV）号决议将这类组织的范围扩大为“包括接受由政府当局指定的成员的组织，如果这种成员资格不干预该组织观点的自由表达的话”。 国际非政府组织的发展开始于19世纪，其早期活动主要集中于人道主义和宗教方面。非政府组织的主要目的是在特定的功能性问题领域促进较大的跨国合作。
③跨国公司
跨国公司是指以一国为基地或决策中心，通过对外直接投资，在其他国家或地区设立子公司、分公司或附属机构，从事国际性生产、经营或其他服务活动的大型企业或公司。作为一种国际组织，跨国公司是人类社会经济活动国际化发展到一定阶段的产物。早在19世纪60至70年代，一些欧洲列强就开始了对殖民地的直接投资。当时这种投资主要集中于铁路建设和矿业开采，目的是掠夺殖民地的资源，而对制造业的投资是比较少的。20世纪是跨国公司大发展的时代。不过，在第二次世界大战结束之前，由于战争和经济危机等因素的影响，跨国公司的发展是比较缓慢的。跨国公司对世界政治的重大影响，从根本上来说，正是日益增长的跨国经济活动的结果。在20世纪70年代，已有许多社会科学家相信，跨国公司的扩张已开始威胁国家的主权或者说正在降低国家的自主权。他们认为，跨国公司的发展促进了经济相互依赖的发展，而这种发展将导致国际经济与政治秩序发生根本的改变。
④其他行为体
a．民族
民族作为行为体，与国家常常有密不可分的关系。在当代，国家都是由民族构成的。在历史进程中，在特定条件下，有少数国家形成了只有一个主体民族的结构，而绝大多数国家则是多民族国家。民族无论是否有自己的单独国家，事实上都会参与国际互动。特别是一些涉及国际冲突的民族，更会表现出非常积极的国际行为。民族主义就是这种行为的体现。
b．国际政治运动
在国际关系中，带有民族主义内涵的政治斗争常常会形成所谓的“国际政治运动”。这类运动所涉及的群体都有明确的政治目标，要么谋求民族分离，建立新的国家，要么谋求激进的政府变革。除了这些以民族分离（或政府变革）为目标的政治运动之外，还有一类政治运动是谋求在全球体系中改变政治和经济制度，或者说要求改变国际政治经济秩序，不结盟运动和77国集团就属于这样的行为体。这些主要由发展中国家参与的运动，尽管比较松散，但有些像政府间组织。也许它们与其他政府间组织的区别在于它们不是建立了某种制度，而是要变革现存的制度，是要在国际关系中追求解放的目标。把国际政治运动视为一类国际行为体，实际上也可以把国际恐怖主义组织包括在内。自“9·11”事件发生以来，人们日益清楚地认识到，恐怖主义作为一种有明确政治目标的组织，已成为影响国际关系的重要行为体。
c．宗教运动与组织
宗教对人类社会的影响由来已久。在当代，信奉宗教的人都会形成一个特定的群体。尽管各种不同宗教的政治化的程度不同，但它们对于人们的政治信念和国际互动的实践肯定是有影响的。信奉同一宗教的人可以结成国际政治中的盟友，而不同宗教，甚至同一宗教内的不同教派，却又可能导致势不两立的血战。在南亚和中东，政治冲突与宗教矛盾常常是分不开的。一般来讲，温和派的宗教观念可能导致某种宽容，而极端派的观念则倾向于使用暴力。近年来日益上升的恐怖主义威胁，就往往有宗教极端主义的背景。
d．政党
在参与国际互动的主权国家的内部，各种不同的政党在某种程度上也扮演着国际关系行为体的角色。尽管这些政党主要是进行国内政治活动，目的是角逐国内政权，但由于不同的政党有不同的对外政策，因此事实上会改变国家的国际行为。例如，美国的共和党与民主党在对外政策上就有不同特点。小布什政府搞单边主义、先发制人、政权变更，体现的是新保守主义的政治倾向。
e．个人
就国际关系中以政治群体或集团为体现的国际行为体而言，其中的主要领导人或著名人物作为个人有时也可以被视为国际行为体，因为这些人的个人影响，可能改变其他国家的行为，甚至改变国际政治的进程。以上所讲的这些作为国际行为体的个人，在某种程度上都是大人物。实际上，小人物，或者说普通民众，也有可能对国际关系产生影响。
3在当代国际关系中，国家作为主要国际关系行为体的地位改变了吗？为什么？
答：在当代国际关系中，国家作为主要国际关系行为体的地位没有变。这是因为：
（1）弗格森和曼斯巴赫认为，进入21世纪的主权国家毫无疑问不会消失，它们无论成功程度如何，都会努力继续其角色，界定其管辖权限，确保其国民经济的发展并在全球范围继续竞争，保证公民在法律面前的平等，维持适当规模的军队以应付偶然的袭击和世界上的麻烦，并提供最低标准的公共服务。
（2）迈克尔·曼认为，尽管当今的国家不是惟一的规则制定者，但中央集权的领土国家仍然是独特的，因为只有这样的国家才有能力为居住在一定领域内的居民制定法则。对于“中央集权的领土性统治现在是否在下降”的问题，他认为，一个没有国家的世界是难以想象的，同样，只有一个国家的世界也是难以想象的。
（3）迈克尔·曼认为，在当代的世界存在着若干不同类型的相互竞争的权力组织，它们都承担着制定和实施规则的义务。但无论如何，国家仍然是重要的，现在还看不到全球性的国家作用的下降。现在日益多样化的选民仍然是由国家来代表的，日益多样化的社会行为也主要是由国家来调节的。
4结合现实，思考非国家行为体对国际关系的影响与作用。
答：尽管主权国家一直是而且将继续是世界政治中的主要行为体，但这类行为体并不是国际关系中的惟一行为体。活跃于世界舞台的还有各种不同的非国家行为体，其中最主要的就是国际组织。广义的国际组织包括政府问组织、国际非政府组织和跨国公司。此外，非国家行为体还包括国际政治运动、种族集团、宗教组织、政党及其他政治组织，甚至包括个人。这些非国家行为体在国际关系中亦发挥着活跃的作用，有时甚至是十分重大的作用
（1）政府间组织在国际事务中发挥着重要的作用。它们不仅为表达单个国家的意志或多个国家的集体意志提供了一种手段，而且还对处理国家间的关系发挥了重要影响，诸如促进国家间的社会经济的相互依存，解决国家间的冲突等。
（2）与政府间组织相比，非政府组织对国际政治的影响不那么直接，部分原因在于政府没有卷入对它们的支持和管理。非政府组织的主要目的是在特定的功能性问题领域促进较大的跨国合作。非政府组织对于单个国家的行为或是国家的集体行为的影响程度是不同的。在欧洲有个欧洲广播联盟，这个跨国联盟的主要宗旨是维护播音员的个人利益，对国家的国际行为几乎没有影响。但大赦国际却对世界事务有重大影响，它不但影响政府官员的看法，而且影响一般公众的观点。这样的组织，不但影响国家的行为，而且影响到国际政治环境本身。
非政府组织与政府间组织作为世界政治中的两个重要角色，在很多领域中实际上形成了相互协商与合作的关系。不过，在联合国成立之前，这种关系并没有实现制度化。同非政府组织进行正式协商，这是联合国的创造。在联合国的许多机构中，都建立了进行这种合作的机制。例如，联合国经社理事会就有与非政府组织开展咨商的规定。开展咨商的目的，一方面是为了获取专门领域的信息与建议，另一方面则是为了使代表国际社会各个活动领域的非政府组织有表达意见的机会。到目前为止，已与联合国建立正式关系的各类非政府组织共有1672个，涉及了广泛的工作范围。实践表明，国际非政府组织已成为国际社会的一种压力集团，对于跨国事务正发挥着日益增大的影响。
（3）跨国公司对世界政治的重大影响，从根本上来说，正是日益增长的跨国经济活动的结果。在20世纪70年代，已有许多社会科学家相信，跨国公司的扩张已开始威胁国家的主权或者说正在降低国家的自主权。他们认为，跨国公司的发展促进了经济相互依赖的发展，而这种发展将导致国际经济与政治秩序发生根本的改变。
5试论全球化对主权国家的影响。
答：在全球政治体系的作用下，民族国家所受影响的一个重要表现就是国家自主权的缩小。在这里，自主权与主权是两个既有联系又有区别的概念。主权如前所述，在很大程度上是一种理论上的权力，而自主权则是国家追求对内和对外政策目标时独自发挥作用的实际权力。在这里，主权与自主权体现了抽象与具体的区别。至高无上的主权，在理论上具有不受限制的属性，而自主权则表现在具体的领域和范围。本来，自主权与主权应当是吻合的，即拥有完全的主权，就应当拥有完全的自主权。但在现实政治中，情况就可能不是那么一回事。自主权受到全球政治体系的影响越大，与主权的分离就越大。
全球体系对主权的影响，最主要的方面可以概括为制度化的约束，也就是国际组织、国际公约、多边协定以及国际法的影响。这种影响造成了国内政治行为的“国际化”。加入WTO会导致一个国家的国内经济政策“国际化”；批准裁军与军控条约，会使一个国家的国内军事政策“国际化”；加入保护生态环境的有关公约，会使一个国家国内的经济与社会行为“国际化”。这种“国际化”，是指国家按照国际准则行事。
（1）国际组织和跨国机构的发展，无疑意味着对国家主权的削弱与限制。联合国安理会在理论上是拥有某种超国家的权力的，即为了和平，它可以干预主权国家的事务。事实上，在常任理事国意见一致的情况下，它是可以做到这一点的。在20世纪的最后10年，联合国表现出了积极的干预态势。除了联合国安理会，人们可以看到，一些经济领域的世界组织，也表现出了某种干预态势。世界银行和国际货币基金组织就常常以一些国家的国内政策选择作为实施经济援助的条件。
（2）国际法对主权的影响也是很大的。国际法的发展使个人、政府、国家和非政府组织从属于新的法律体系，有了新的权利与义务。这种权利与义务超出了原有民族国家的规范体系。尽管现在还没有一个具有普遍权威的执行国际法的强制性机构，但国际法的影响已越来越重要。维护国家主权的传统的豁免权法则认为，国家以主权者身分所从事的任何行为都不受另一个国家法庭的指控；个人作为国家代理人触犯另一国家法律时，他不应被判有罪。然而，值得注意的是，这些在国际上受到承认的主权原则，在西方正日益受到质疑，而“人权高于主权”的说法正日益成为一些西方大国的对外战略原则。按照这种说法，解决人权问题可以不受主权原则的限制，也就是说，只要西方国家认定某个国家侵犯了人权，它们就可以采取任何手段，包括发动战争，予以解决，而完全不必理会不侵犯主权原则的约束。