第一部分　章节习题及详解

第一章　建设工程监理基本理论与相关法规

案例分析题（要求分析合理，结论正确；有计算要求的，应简要写出计算过程）

案例一

某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工监理任务，工程实施过程中发生如下事件：

事件1：因工程技术复杂，该工程拟分两阶段招标。招标前，建设单位提出如下要求：

（1）投标人应在第一阶段投标截止日前提交投标保证金；

（2）投标人应在第一阶段提交的技术建议书中明确相应的投标报价；

（3）参加第二阶段投标的投标人必须在第一阶段提交技术建议书的投标人中产生；

（4）第二阶段的投标评审应将商务标作为主要评审内容。

事件2：建设单位与中标施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》进行合同洽谈时，双方对下列工作的责任归属产生分歧，包括：①办理工程质量、安全监督手续；②建设单位采购的工程材料使用前的检验；③建立工程质量保证体系；④组织无负荷联动试车；⑤缺陷责任期届满后主体结构工程合理使用年限内的质量保修。

事件3：建设单位采购的工程设备比原计划提前两个月到场，建设单位通知项目监理机构和施工单位共同进行了清点移交。施工单位在设备安装前，发现该设备的部分部件因保管不善受到损坏需修理，部分配件采购数量不足。经协商，损坏的设备部件由施工单位修理，采购数量不足的配件由施工单位补充采购。为此，施工单位向建设单位提出费用补偿申请，要求补偿两个月的设备保管费、损坏部件修理费和配件采购费。

事件4：监理员在巡视中发现，由分包单位施工的幕墙工程存在质量缺陷，即签发《监理通知单》要求整改。经核验，该质量缺陷需进行返工处理，为此，分包单位编制了幕墙工程返工处理方案报送项目监理机构审查。[2016年真题]

问题：

1．逐项指出事件1中建设单位的要求是否妥当，说明理由。

2．逐项指出事件2中各项工作的责任归属。

3．指出事件3中施工单位的不妥之处，写出正确做法。施工单位提出的哪些费用补偿项是合理的？

4．指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。

【参考答案】

1．逐项指出事件1中建设单位的要求是否妥当，说明理由。

答：对事件1中建设单位的要求是否妥当的判定如下：

（1）投标人应在第一阶段投标截止日前提交投标保证金，不妥。

理由：招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。

（2）投标人应在第一阶段提交的技术建议书中明确相应的投标价格，不妥。

理由：第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议。

（3）参加第二阶段投标的投标人必须在第一阶段提交技术建议书的投标人中产生，妥当。

（4）第二阶段的投标评审应将商务标作为主要评审内容，妥当。

2．逐项指出事件2中各项工作的责任归属。

答：事件2中各项工作的责任归属分析如下：

（1）办理工程质量、安全监督手续属于建设单位的责任。

（2）建设单位采购的工程材料使用前的检验属于施工单位的责任。

（3）建立工程质量保证体系属于施工单位的责任。

（4）组织无负荷联动试车属于建设单位的责任。

（5）缺陷责任期届满后主体结构工程合理使用年限内的质量保修属于施工单位的责任。

3．指出事件3中施工单位的不妥之处，写出正确做法。施工单位提出的哪些费用补偿项是合理的？

答：（1）事件3中，施工单位的不妥之处：施工单位对工程设备进行了清点移交。

正确做法：施工单位应对进场的工程设备进行检验，进场的设备质量应符合国家和行业现行的技术规定的合格标准和设计要求，并与说明书和包装上的质量标准相符，且应有相应的产品检验合格证，设备应有详细的使用说明等。

（2）施工单位要求补偿两个月的设备保管费和配件采购费是合理的。

4．指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。

答：（1）不妥之处一：监理员在巡视中发现，由分包单位施工的幕墙工程存在质量缺陷，即签发《监理通知单》要求改正。

正确做法：《监理通知单》可由总监理工程师或专业监理工程师签发，对于一般问题可由专业监理工程师签发，对于重大问题应由总监理工程师或经其同意后签发。监理通知单或工程暂停令只能向总承包单位签发，不能向分包单位签发。

（2）不妥之处二：分包单位编制了幕墙工程返工处理方案报送项目监理机构审查。

正确做法：分包单位编制技术处理方案，报总承包单位技术负责人审核，总承包单位向监理机构报技术处理方案。对需要返工处理或加固补强的质量缺陷，施工单位向项目监理机构报送经设计等相关单位认可的处理方案。

案例二

某工程，实施过程中发生如下事件：

事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。

事件2：项目监理机构分析工程建设有可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。

表1-1  风险因素及应对措施表

事件3：工程开工后，监理单位变更了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。

事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为2年。[2016年真题]

问题：

1．针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。

2．逐项指出表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。

3．事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确的做法。

4．针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。

【参考答案】

1．针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。

答：对总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当的具体分析如下：

（1）总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案，不妥。

理由：总监理工程师不得将“组织审查施工组织设计、（专项）施工方案”委托给总监理工程师代表。

（2）专业监理工程师处理工程索赔，不妥。

理由：总监理工程师负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

（3）专业监理工程师编制监理实施细则，妥当。

（4）监理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量，不妥。

理由：专业监理工程师检查进场工程材料、构配件和设备的质量。

（5）监理员复核工程计量有关数据，妥当。

2．逐项指出表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。

答：①签订总价合同属于风险转移。

②变更设计、采用成熟技术属于风险回避。

③设立专项基金属于风险自留。

④购买工程保险属于风险转移。

⑤完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。

3．事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确的做法。

答：事件3中，监理单位做法的不妥之处具体分析如下：

（1）不妥之处一：监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。

正确做法：工程监理单位调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。

（2）不妥之处二：监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。

正确做法：工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意。

4．针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。

答：对施工单位确定的保修期限妥当与否的判定如下：

（1）地基基础工程为5年，不妥。

理由：基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使用年限。

（2）屋面防水工程为2年，不妥。

理由：屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年。

（3）供热系统为2个采暖期，妥当。

（4）装修工程为2年，妥当。

案例三

某工程，实施过程中发生如下事件：

事件1：监理合同签订后，监理单位法定代表人要求项目监理机构在收到设计文件和施工组织设计后方可编制监理规划；同意技术负责人委托具有类似工程监理经验的副总工程师审批监理规划；不同意总监理工程师拟定的担任总监理工程师代表的人选，理由是：该人选仅具有工程师职称和5年工程实践经验，虽经监理业务培训，但不具有注册监理工程师资格。

事件2：专业监理工程师在审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料时认为：现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，进场道路及水、电、通信满足开工要求，但其他开工条件尚不具备。

事件3：施工过程中，总监理工程师安排专业监理工程师审批监理实施细则，并委托总监理工程师代表负责调配监理人员、检查监理人员工作和参与工程质量事故的调查。

事件4：专业监理工程师巡视施工现场时，发现正在施工的部位存在安全事故隐患，立即签发《监理通知单》，要求施工单位整改，施工单位拒不整改，总监理工程师拟签发《工程暂停令》，要求施工单位停止施工，建设单位以工期紧为由不同意停工，总监理工程师没有签发《工程暂停令》，也没有及时向有关主管部门报告。最终因该事故隐患未能及时排除而导致严重的生产安全事故。[2014年真题]

问题：

1．指出事件1中监理单位法定代表人的做法有哪些不妥，分别写出正确做法。

2．指出事件2中工程开工还应具备哪些条件。

3．指出事件3中总监理工程师的做法有哪些不妥，分别写出正确做法。

4．分别指出事件4中建设单位、施工单位和总监理工程师对该生产安全事故是否承担责任，并说明理由。

【参考答案】

1．指出事件1中监理单位法定代表人的做法有哪些不妥，分别写出正确做法。

答：事件1中，监理单位法定代表人的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：监理单位法定代表人要求项目监理机构在收到设计文件和施工组织设计后方可编制监理规划。

正确做法：监理单位在收到设计文件后即可编制监理规划。

（2）不妥之处：监理单位法定代表人同意技术负责人委托具有类似工程监理经验的副总工程师审批监理规划。

正确做法：应由监理单位技术负责人审批监理规划。

（3）不妥之处：监理单位法定代表人不同意总监理工程师拟定的担任总监理工程师代表的人选。理由是：该人选仅具有工程师职称和5年工程实践经验，虽经监理业务培训，但不具有注册监理工程师资格。

正确做法：总监理工程师代表可以由具有工程类执业资格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。总监理工程师代表的任职条件符合要求，应予同意。

2．指出事件2中工程开工还应具备哪些条件。

答：事件2中，工程开工还应具备的条件包括：

（1）设计交底和图纸会审已完成；

（2）施工组织设计已由总监理工程师签认；

（3）施工机械具备使用条件；

（4）主要工程材料已落实。

3．指出事件3中总监理工程师的做法有哪些不妥，分别写出正确做法。

答：事件3中，总监理工程师做法的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师安排专业监理工程师审批监理实施细则。

正确做法：应由总监理工程师审批。

（2）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表调配监理人员。

正确做法：应由总监理工程师调配监理人员。

（3）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表检查监理人员工作。

正确做法：应由总监理工程师检查监理人员工作。

（4）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表参与工程质量事故调查。

正确做法：应由总监理工程师参与。

4．分别指出事件4中建设单位、施工单位和总监理工程师对该生产安全事故是否承担责任，并说明理由。

答：事件4中，建设单位、施工单位和总监理工程师对生产安全事故的责任承担及理由具体如下：

（1）建设单位对该生产安全事故应承担相应的责任。

理由：建设单位没有同意总监理工程师签发《工程暂停令》，从而导致了工程事故。

（2）施工单位对该生产安全事故应承担相应的责任。

理由：施工单位对建设工程的安全施工负责，且施工单位收到监理工程师发布的《监理通知单》后拒不整改。

（3）总监理工程师应承担相应的责任。

理由：《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。施工单位拒不整改，总监理工程师没有签发《工程暂停令》，也没有向有关主管部门报告。

案例四

某工程分A、B两个监理标段同时进行招标，建设单位规定参与投标的监理单位只能选择A或B标段进行投标。工程实施过程中，发生如下事件：

事件1：在监理招标时，建设单位提出：

（1）投标人必须具有工程所在地域类似工程监理业绩；

（2）应组织外地投标人考察施工现场；

（3）投标有效期自投标人送达投标文件之日起算；

（4）委托监理单位有偿负责外部协调工作。

事件2：拟投标的某监理单位在进行投标决策时，组织专家及相关人员对A、B两个标段进行了比较分析，确定的主要评价指标、相应权重及相对于A、B两个标段的竞争力分值见表1-2。

事件3：建设单位与A标段中标监理单位按《建设工程监理合同（示范文本）》（GF—2012—0202）签订了监理合同，并在监理合同专用条件中约定附加工作酬金为20万元／月。监理合同履行过程中，由于建设单位资金未到位致使工程停工，导致监理合同暂停履行，半年后恢复。监理单位暂停履行合同的善后工作时间为1个月，恢复履行的准备工作时间为1个月。

事件4：建设单位与施工单位按《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—2013—0201）签订了施工合同，施工单位按合同约定将土方开挖工程分包，分包单位在土方开挖工程开工前编制了深基坑工程专项施工方案并进行了安全验算，经分包单位技术负责人审核签字后，即报送项目监理机构。[2014年真题]

表1-2  评价指标、权重及竞争力分值

问题：

1．逐条指出事件1中建设单位的要求是否妥当，并对不妥之处说明理由。

2．事件2中，根据表1-2，分别计算A、B两个标段各项评价指标的加权得分及综合竞争力得分，并指出监理单位应优先选择哪个标段投标。

3．计算事件3中监理单位可获得的附加工作酬金。

4．指出事件4中有哪些不妥，分别写出正确做法。

【参考答案】

1．逐条指出事件1中建设单位的要求是否妥当，并对不妥之处说明理由。

答：事件1中建设单位的要求是否妥当及理由具体如下：

（1）不妥之处：建设单位提出投标人必须具有工程所在地域类似工程监理业绩。

理由：建设单位以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。

（2）不妥之处：建设单位提出应组织外地投标人考察施工现场。

理由：建设单位应该组织所有投标人考察施工现场。

（3）不妥之处：建设单位提出投标有效期自投标人送达投标文件之日起算。

理由：投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。

（4）建设单位提出委托监理单位有偿负责外部协调工作妥当。

2．根据表1-2，分别计算A、B两个标段各项评价指标的加权得分及综合竞争力得分，并指出监理单位应优先选择哪个标段投标。

答：事件2中，A、B两个标段各项评价指标的加权得分及综合竞争力得分计算如下：

（1）A标段的加权得分为：25、17、20、9、10、8。

A标段的综合评价得分为：89。

（2）B标段的加权得分为：20、20、16、15、7、6。

B标段的综合评价得分为：84。

（3）根据综合评价得分情况，应优先投标A标段。

3．计算事件3中监理单位可获得的附加工作酬金。

答：事件3中，监理单位可获得的附加工作酬金=（1+1）×20=40（万元）。

4．指出事件4中有哪些不妥，分别写出正确做法。

答：事件4中的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：深基坑工程专项施工方案由分包单位技术负责人审核签字后即报送项目监理机构。

正确做法：实行总承包的，专项施工方案应由总承包单位技术负责人及专业承包单位技术负责人签字。

（2）不妥之处：专项施工方案未经专家论证审查。

正确做法：超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，施工单位应组织专家进行论证，并附具安全验算结果。实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。

（3）不妥之处：分包单位向项目监理机构报送专项施工方案。

正确做法：分包单位应该将专项施工方案报送总承包单位，由施工总承包单位报送项目监理机构审查。

案例五

某工程，实施过程中发生如下事件：

事件1：工程开工前施工单位按要求编制了施工总进度计划和阶段性施工进度计划，按相关程序审核后报项目监理机构审查。专业监理工程师审查的内容有：

（1）施工进度计划中主要工程项目有无遗漏，是否满足分批动用的需要。

（2）施工进度计划是否符合建设单位提供的资金、施工图纸、施工场地、物资等条件。

事件2：项目监理机构编制监理规划时初步确定的内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；合同与信息管理；监理工作设施。总监理工程师审查时认为，监理规划还应补充有关内容。

事件3：工程施工过程中，因建设单位原因发生工程变更导致监理工作内容发生重大变化，项目监理机构组织修改了监理规划。

事件4：专业监理工程师现场巡视时发现，施工单位在某工程部位施工过程中采用了一种新工艺，要求施工单位报送该新工艺的相关资料。

事件5：施工单位按照合同约定将电梯安装分包给专业安装公司，并在分包合同中明确电梯安装安全由分包单位负全责。电梯安装时，分包单位拆除了电梯井口防护栏并设置了警告标志，施工单位要求分包单位设置临时护栏。分包单位为便于施工未予设置，造成1名施工人员不慎掉入电梯井导致重伤。[2014年真题]

问题：

1．事件1中，专业监理工程师对施工进度计划还应审查哪些内容？

2．事件2中，监理规划还应补充哪些内容？

3．事件3中，写出监理规划的修改及报批程序。

4．写出专业监理工程师对事件4的后续处理程序。

5．事件5中，写出施工单位的不妥之处。指出施工单位和分包单位对施工人员重伤事故各承担什么责任？

【参考答案】

1．事件1中，专业监理工程师对施工进度计划还应审查哪些内容？

答：事件1中，专业监理工程师还应审查的内容：

（1）施工进度计划是否符合施工合同中约定的工期。施工单位编制的施工总进度计划必须符合施工合同约定的工期要求，满足施工总工期的目标要求，阶段性进度计划必须与总进度计划目标相一致。将施工总进度计划分解成阶段性施工进度计划是为了确保总进度计划的完成。因此，阶段性进度计划更应具有可操作性。

（2）施工进度计划中主要工程项目应满足分批投入试运的需要，阶段性施工进度计划应满足总进度控制目标的要求。

（3）施工顺序的安排是否符合施工工艺要求。

（4）施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划是否满足施工进度计划的需要。

2．事件2中，监理规划还应补充哪些内容？

答：事件2中，监理规划还应补充的内容：监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；安全生产管理的监理工作；组织协调。

3．事件3中，写出监理规划的修改及报批程序。

答：事件3中，监理规划的修改及报批程序如下：

（1）由总监理工程师组织专业监理工程师修改。

（2）监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术管理部门是内部审核单位，技术负责人应当签认，同时，还应当按工程监理合同约定提交给建设单位，由建设单位确认。

4．写出专业监理工程师对事件4的后续处理程序。

答：专业监理工程师对事件4的后续处理程序如下：

（1）审查施工单位报送的新工艺的质量认证材料和相关验收标准的适用性。

（2）必要时，应要求施工单位组织专题论证。

（3）审查合格后报总监理工程师签认。

5．事件5中，写出施工单位的不妥之处。指出施工单位和分包单位对施工人员重伤事故各承担什么责任？

答：事件5中，施工单位不妥之处：施工单位在分包合同中明确电梯安装安全由分包单位负全责。

施工单位和分包单位对施工人员重伤事故各承担的责任为：分包单位应承担主要责任；施工单位应承担连带责任。

案例六

某工程，在实施过程中发生如下事件：

事件1：总监理工程师对项目监理机构的部分工作做出如下安排：

（1）总监理工程师代表负责审核监理实施细则，进行监理人员的绩效考核，调换不称职监理人员；

（2）专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔。

事件2：施工单位向项目监理机构提交了分包单位资格报审材料，包括营业执照、特殊行业施工许可证、分包单位业绩及拟分包工程的内容和范围。项目监理机构审核时发现，分包单位资料报审材料不全，要求施工单位补充提交相应材料。

事件3：深基坑分项工程实施前，施工单位项目经理审查该分项工程的专项施工方案后，即向项目监理机构报送，在项目监理机构审批该方案过程中就组织队伍进场施工，并安排质量员兼任安全生产管理员对现场施工安全进行监督。

事件4：项目经理机构在整理归档监理文件资料时，总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。[2013年真题]

问题：

1．事件1中，总监理工程师对工作安排有哪些不妥之处？分别写出正确做法。

2．事件2中，施工单位还应补充提交哪些材料？

3．事件3中，施工单位项目经理的做法有哪些不妥之处？分别写出正确做法。

4．事件4中，指出总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处，写出正确做法。

【参考答案】

1．事件1中，总监理工程师对工作安排的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师代表负责审核监理实施细则。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），总监理工程师不得将审批项目监理实施细则的工作委托给总监理工程师代表；应由总监理工程师负责审核监理实施细则。

（2）不妥之处：总监理工程师代表调换不称职监理人员。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），总监理工程师不得将调换不称职监理人员的工作委托给总监理工程师代表；应由总监理工程师根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。

（3）不妥之处：专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），应由总监理工程师调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

2．根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）第5.1.10条，事件2中，施工单位还应补充提交的材料包括：

（1）企业资质等级证书；

（2）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

3．事件3中，施工单位项目经理的做法的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：深基坑分项工程实施前，施工单位项目经理审查该深基坑分项工程的专项施工方案后，即向项目监理机构报送。

正确做法：专项施工方案由施工项目经理组织编制，报送施工单位技术部门，组织专家论证、审查，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。

（2）不妥之处：在项目监理机构审批该方案过程中就组织队伍进场施工。

正确做法：专项施工方案经总监理工程师签字后实施。

（3）不妥之处：安排质量员兼任安全生产管理员对现场施工安全进行监督。

正确做法：应安排专职安全生产管理人员进行现场安全监督。

4．事件4中，总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师要求将需要归档的监理文件直接移交城建档案管理机构保存。

（2）正确做法：监理单位应该将归档的监理文件移交建设单位，由建设单位收集和汇总后，移交城建档案管理机构保存。

案例七

某工程，实施过程中发生如下事件：

事件1：总监理工程师主持编写项目监理规划后，在建设单位主持的第一次工地会议上报送建设单位代表，并介绍了项目监理规划的主要内容，会议结束时，建设单位代表要求项目监理机构起草会议纪要，总监理工程师以“谁主持会议谁起草”为由，拒绝起草。

事件2：基础工程经专业监理工程师验收合格后已隐蔽，但总工程监理师怀疑隐蔽的部位有质量问题，要求施工单位将其剥离后重新检验，并由施工单位承担由此发生的全部费用，延误的工期不予顺延。

事件3：现浇钢筋混凝土构件拆模后，出现蜂窝、麻面等质量缺陷，总监理工程师立即向施工单位下达了《工程暂停令》，随后提出了质量缺陷的处理方案，要求施工单位整改。

事件4：专业监理工程师巡视时发现，施工单位未按批准的大跨度屋盖模板支撑体系专项施工方案组织施工，随即报告总监理工程师。总监理工程师征得建设单位同意后，及时下达了《工程暂停令》，要求施工单位停工整改。为赶工期，施工单位未停工整改仍继续施工。于是，总监理工程师书面报告了政府有关主管部门。书面报告发出的当天，屋盖模板支撑体系整体坍塌，造成人员伤亡。

事件5：按施工合同约定，施工单位选定甲分包单位承担装饰工程施工，并签订了分包合同。装饰工程施工过程中，因施工单位资金周转困难，未能按分包合同约定支付甲分包单位工程款。为不影响工期，甲分包单位向监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向甲分包单位签发了支付证书。[2013年真题]

问题：

1．事件1中，总监理工程师的做法有哪些不妥之处？写出正确做法。

2．事件2中，总监理工程师的要求是否妥当？说明理由。

3．事件3中，总监理工程师的做法有哪些不妥之处？写出正确做法。

4．根据《建设工程安全生产管理条例》，指出事件4中施工单位和监理单位是否应承担责任？说明理由。

5．指出事件5中项目监理机构做法的不妥之处，说明理由。

【参考答案】

1．事件1中，总监理工程师的做法不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：项目监理规划在第一次工地会议上报送建设单位代表。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）第4.2.1条，监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（2）不妥之处：总监理工程师主持编写项目监理规划后，直接报送建设单位代表。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）第4.2.1条，监理规划应在签订委托监理合同及收到工程设计文件后开始编制，编制完成且经总监理工程师签字后经监理单位技术负责人审核批准，方能报送建设单位。

（3）不妥之处：总监理工程师以“谁主持会议谁起草”为由，拒绝起草会议纪要。

正确做法：第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。因此，总监理工程师应负责起草会议纪要。

2．（1）事件2中，总监理工程师的要求施工单位将隐蔽部位剥离后重新检验是妥当的。

理由：根据《建设工程施工合同（示范文本）》第5.3.3条，承包人覆盖工程隐蔽部位后，发包人或监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。

（2）总监理工程师要求施工单位承担由此发生的全部费用，延误的工期不予顺延是不妥当的。

理由：隐蔽部位重新检查，经检查证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）延误的工期，并支付承包人合理的利润；经检查证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。所以，承包单位是否承担由此产生的全部费用以及能否获得工程延期需根据检验结果而定。

3．事件3中，总监理工程师做法的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：出现蜂窝、麻面等质量缺陷后，总监理工程师立即向施工单位下达《工程暂停令》。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）第5.2.15条，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理工程师签发。项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复对整改情况进行复查，提出复查意见。

（2）不妥之处：总监理工程师随后提出了质量缺陷的处理方案。

正确做法：根据《建设工程质量控制》中工程质量问题的处理方式，当某道工序或分项工程完工以后，出现不合格项，专业监理工程师应填写《不合格项处置记录》，要求承包单位报送质量缺陷的补救处理方案。专业监理工程师应对其补救方案进行确认，跟踪处理，对处理结果进行验收，否则不允许进行下道工序或分项工程的施工。

4．（1）根据《建设工程安全生产管理条例》，事件4中施工单位应承担责任。

理由：施工单位未按批准的专项施工方案施工，违章作业，且不服从监理单位管理，拒绝执行监理单位“工程暂停令”，导致生产安全事故的发生，施工单位应承担全部责任。

（2）根据《建设工程安全生产管理条例》第十四条，事件4中，监理单位不承担责任。

理由：《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定，工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。事件4中，监理单位按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，发现施工单位违章作业，在征得建设单位同意后，及时下达了《工程暂停令》，施工单位拒不整改，项目监理机构及时向有关主管部门报告。项目监理机构已履行了监理职责。

5．事件5中项目监理机构做法的不妥之处及理由具体如下：

（1）不妥之处：监理机构受理并征得建设单位同意后，即向甲分包单位签发了支付证书。

（2）理由：建设单位与分包单位没有合同关系，不得与分包单位发生直接工作联系；未经总包单位同意，分包单位不得与监理单位发生直接工作联系。本题中，建设单位未经承包单位同意，不得以任何形式向甲分包单位支付各类工程款项，分包人完成施工任务的报酬只能依据分包合同由承包单位支付。

案例八

某实施监理的工程，监理合同履行过程中发生以下事件：

事件1：监理规划中明确的部分工作如下：

（1）论证工程项目总投资目标；

（2）制定施工阶段资金使用计划；

（3）编制由建设单位供应的材料和设备的进场计划；

（4）审查确认施工分包单位；

（5）检查施工单位试验室试验设备的计量检定证明；

（6）协助建设单位确定招标控制价；

（7）计量已完工程；

（8）验收隐蔽工程；

（9）审核工程索赔费用；

（10）审核施工单位提交的工程结算书；

（11）参与工程竣工验收；

（12）办理工程竣工备案。

事件2：建设单位提出要求，即总监理工程师应主持召开第一次工地会议、每周一次的工地例会以及所有专业性监理会议，负责编制各专业监理实施细则，负责工程计量，主持整理监理资料。

事件3：项目监理机构履行安全生产管理的监理职责，审查了施工单位报送的安全生产相关资料。

事件4：专业监理工程师发现，施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验收合格证明，随即向施工单位发出“监理工程师通知单”。[2012年真题]

问题：

1．针对事件1中所列的工作，分别指出哪些属于施工阶段投资控制工作、哪些属于施工阶段质量控制工作；对不属于施工阶段投资、质量控制工作的，分别说明理由。

2．指出事件2中建设单位所提要求的不妥之处，写出正确做法。

3．事件3中，根据《建设工程安全生产管理条例》，项目监理机构应审查施工单位报送资料中的哪些内容？

4．事件4中，“监理工程师通知单”应对施工单位提出哪些要求？

【参考答案】

1．事件1中，属于施工阶段投资控制工作的有：（2）制定施工阶段资金使用计划；（7）计量已完工程；（9）审核工程索赔费用；（10）审核施工单位提交的工程结算书。

属于施工阶段质量控制工作的有：（4）审查确认施工分包单位；（5）检查施工单位试验室试验设备的计量检定证明；（8）验收隐蔽工程；（11）参与工程竣工验收。

不属于施工阶段投资、质量控制工作的有：

第（1）项工作“论证工程项目总投资目标”属于设计阶段投资控制工作，即前期决策阶段工作。

第（3）项工作“编制由建设单位供应的材料和设备的进场计划”属于施工阶段进度控制工作。

第（6）项工作“协助建设单位确定招标控制价”属于施工招标阶段的工作。

第（12）项工作“办理工程竣工备案”属于建设单位的工作。

2．事件2中，建设单位所提要求的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师应主持召开第一次工地会议。

正确做法：第一次工地会议应由建设单位主持召开。

（2）不妥之处：总监理工程师主持召开所有专业性监理会议。

正确做法：可根据需要，分别由总监理工程师或专业监理工程师主持召开专业性监理会议。

（3）不妥之处：总监理工程师负责编制各专业监理实施细则。

正确做法：监理实施细则应由专业监理工程师编写，经总监理工程师批准。

（4）不妥之处：总监理工程师负责工程计量。

正确做法：应由专业监理工程师负责本专业的工程计量工作。

3．事件3中，根据《建设工程安全生产管理条例》，项目监理机构应审查施工单位报送资料中的以下内容：

（1）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求；

（2）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；

（3）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致；

（4）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效；

（5）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

4．事件4中，“监理工程师通知单”应对施工单位提出下列要求：

（1）指令施工单位立即停止使用该起重机械。

（2）必须由具有相应资质的单位承担起重机械的安装工作，并出具自检合格证明，办理验收手续并签字。

（3）应由检验检测机构对检验合格的起重机械出具安全合格证明文件。

（4）由施工单位组织相关单位共同验收。

案例九

某实施监理的工程，建设单位与甲施工单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了合同，合同工期2年。经建设单位同意，甲施工单位将其中的专业工程分包给乙施工单位。

工程实施过程中发生以下事件：

事件1：甲施工单位在基础工程施工时发现，现场条件与施工图不符，遂向项目监理机构提出变更申请。总监理工程师指令甲施工单位暂停施工后，立即与设计单位联系，设计单位同意变更，但同时表示无法及时提交变更后的施工图。总监理工程师将此事报告建设单位，建设单位随即要求总监理工程师修改施工图并签署变更文件，交甲施工单位执行。

事件2：专业监理工程师巡视时发现，乙施工单位未按审查后的施工方案施工，存在工程质量、安全事故隐患。总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知，甲、乙施工单位既不整改也未回函答复。

事件3：工程竣工结算时，甲施工单位将事件1中基础工程设计变更所增加的费用列入工程竣工结算申请，总监理工程师以甲施工单位未及时提出变更工程价款申请为由，拒绝变更基础工程价款。

事件4：工程竣工验收前，项目监理机构根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T 50328—2001）的要求整理、归档资料，其中包括以下内容：（1）工程开工审批表；（2）图纸会审会议纪要；（3）分包单位资格材料；（4）工程质量事故报告及处理意见；（5）工程费用索赔报告。[2012年真题]

问题：

1．分别指出事件1中总监理工程师和建设单位做法的不妥之处。写出该变更的正确处理程序。

2．事件2中，总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知是否正确？分别说明理由。在发出整改通知后，甲、乙施工单位既不整改也未回函答复，总监理工程师应采取什么措施？

3．事件3中，总监理工程师的做法是否正确？说明理由。

4．事件4中所列资料，哪些应向建设单位移交、哪些不移交？哪些由监理单位保存、哪些不保存？

【参考答案】

1．（1）事件1中，总监理工程师和建设单位做法的不妥之处具体如下：

①总监理工程师做法的不妥之处：总监理工程师指令甲施工单位暂停施工后，立即与设计单位联系。

②建设单位做法的不妥之处：建设单位要求总监理工程师修改施工图并签署变更文件，交甲施工单位执行。

（2）项目监理机构收到甲施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序如下：

①总监理工程师报建设单位；

②建设单位联系设计单位；

③设计单位修改施工图并签署设计变更文件；

④建设单位收到设计变更文件后转交项目监理机构；

⑤总监理工程师向甲施工单位发出工程变更单。

2．（1）事件2中，总监理工程师向甲施工单位发出整改通知正确。

理由：甲施工单位属于总承包单位，建设单位与甲施工单位之间存在合同关系，总监理工程师的所有指令均发给总承包单位。

（2）事件2中，总监理工程师向乙施工单位发出整改通知不正确。

理由：乙施工单位是分包单位，乙施工单位和建设单位没有合同关系。

（3）工程施工存在质量、安全事故隐患，在发出整改通知后，甲、乙施工单位既不整改也未回函答复，根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），总监理工程师应采取下列措施：总监理工程师应下达“工程暂停令”，要求承包单位停工整改，并应及时报告建设单位；整改完毕后经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署“工程复工报审表”。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。

3．（1）事件3中，总监理工程师的做法正确。

（2）理由：根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）第31.1条规定，承包人在工程变更确定后14天内，可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告，经工程师确认后相应调整合同价款。第31.2条规定，如果承包人在双方确定变更后的14天内，未向工程师提出变更工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的调整。本工程施工合同工期为2年，事件3中，甲施工单位在工程竣工结算时才将事件1中基础工程设计变更所增加的费用列入工程竣工结算申请，显然，已远超出14天的时限要求，故总监理工程师拒绝变更基础工程价款的做法是正确的。

说明：根据《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—2013—0201），承包人应在收到变更指示后14天内，向监理人提交变更估价申请。承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。

4．事件4中，应向建设单位移交的资料包括：（1）、（3）、（4）、（5）。

不需要向建设单位移交的资料是：（2）。

由监理单位保存的资料包括：（1）、（4）、（5）。

不需要监理单位保存的资料是：（2）、（3）。

【说明】《建设工程文件归档整理规范》（GB/T 50328—2001）已被《建设工程文件归档规范》（GB/T 50328—2014）废止。

案例十

某工程，监理合同履行过程中发生如下事件。

事件1：总监理工程师对部分监理工作安排如下：

（1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批；

（2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收；

（3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批；

（4）工程计量原始凭证由监理员负责签署。

事件2：总监理工程师对工程竣工预验收工作安排如下：专业监理工程师组织审查施工单位报验的竣工资料，总监理工程师组织工程竣工预验收。施工单位对存在的问题整改，施工单位整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单，并负责编制工程质量评估报告。工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。

事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策，提出了相应的应对措施，见表1-3。

表1-3  风险因素及应对措施

事件4：一批工程材料进场后，施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字后，仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构。项目监理机构审查后认为不妥，不予签认。[2011年真题]

问题：

1．逐条指出事件1中总监理工程师对监理工作安排是否妥当，不妥之处写出正确安排。

2．指出事件2中总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处，并写出正确安排。

3．指出表1-3中A～F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。

4．指出事件4中施工单位的不妥之处，并写出正确做法。

【参考答案】

1．事件1中，总监理工程师对监理工作安排是否妥当及其正确安排具体如下：

（1）监理实施细则由总监理工程师代表负责审批不妥当。

正确安排：审批监理实施细则应由总监理工程师负责。根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，总监理工程师审批监理实施细则；总监理工程师不得将审批项目监理实施细则委托给总监理工程师代表。

（2）隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收的做法妥当。

根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，专业监理工程师应履行的职责中包括负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

（3）工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批不妥当。

正确安排：工程费用索赔由总监理工程师负责审批。根据《建筑工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定额度后与承包单位和建设单位进行协商。

（4）工程计量原始凭证由监理员负责签署的做法妥当。

根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，监理员负责复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

2．事件2中，总监理工程师对工程竣工预验收工作安排的不妥之处以及正确安排具体如下：

（1）不妥之处：专业监理工程师组织审查施工单位报送的竣工资料。

正确安排：总监理工程师组织专业监理工程师依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对施工单位报送的竣工资料进行审查。

（2）不妥之处：整改完毕后，专业监理工程师签署工程竣工报验单。

正确安排：由总监理工程师签署工程竣工报验单。总监理工程师对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，应及时要求承包单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单。

（3）不妥之处：专业监理工程师负责编制工程质量评估报告。

正确安排：由总监理工程师提出工程质量评估报告。总监理工程师对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题，应及时要求承包单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。

（4）不妥之处：工程质量评估报告经总监理工程师审核签字后报送建设单位。

正确安排：工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字后报送建设单位。

3．（1）施工单位重新布置易燃物品仓库的位置，使其与施工项目部办公用房之间保持安全距离的目的是，一旦发生爆炸或火灾时减小风险灾害的损失。因此，A项处理措施属于风险损失控制的范畴。

（2）建设单位考虑材料市场不稳定，价格上涨会影响到合同结算价格的增加，采取固定总价承包的合同，是将材料价格增长的风险转由施工单位承担。因此，B项处理措施属于风险转移的范畴。

（3）施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩，不具备实施分包工程的资格，要求施工单位更换分包单位的目的是中断分包工程施工的质量、安全风险。因此，C项处理措施属于风险回避的范畴。

（4）施工组织设计中无应急预案，要求施工单位制定应急预案并不能防止风险事件的发生，只能减小事件发生后的损失。因此，D项处理措施属于风险损失控制的范畴。

（5）鉴于建设单位负责采购的设备技术性能复杂、配套设备较多，要求供货方负责安装调试的目的是，将整套设备的配套性能满足设计要求，技术参数达标的设备安装风险由供货方承担。因此，E项措施属于风险转移的范畴。

（6）由于工程地质条件复杂，建设单位设立专项风险基金并不能改变风险发生的客观性，只是风险事件发生后有能力采取有效的应对措施。因此，F项处理措施属于风险自留的范畴。

4．事件4中，施工单位做法的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：施工单位仅附材料供应方提供的质量证明资料报送项目监理机构。

正确做法：施工单位所提供的资料中还应包含数量清单、质量证明文件和自检报告。

（2）不妥之处：工程材料进场后，施工单位质检员填写《工程材料/构配件/设备报审表》并签字。

正确做法：《工程材料/构配件/设备报审表》应由项目经理签字。

案例十一

某实施监理的工程，甲施工单位选择乙施工单位分包基坑支护土方开挖工程。

施工过程中发生如下事件：

事件1：乙施工单位开挖土方时，因雨季下雨导致现场停工3天，在后续施工中，乙施工单位挖断了一处在建设单位提供的地下管线图中未标明的煤气管道，因抢修导致现场停工7天。为此，甲施工单位通过项目监理机构向建设单位提出工期延期10天和费用补偿2万元（合同约定，窝工综合补偿2000元/天）的请求。

事件2：为赶工期，甲施工单位调整了土方开挖方案，并按约定程序进行了调整，总监理工程师在现场发现乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工并造成围护结构变形超限，立即向甲施工单位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位。乙施工单位未执行指令仍继续施工，总监理工程师及时报告了有关主管部门，后因围护结构变形过大引发了基坑局部坍塌事故。

事件3：甲施工单位凭施工经验，未经安全验算就编制了高大模板工程专项施工方案，经项目经理签字后报总监理工程师审批的同时，就开始搭设高大模板，施工现场安全生产管理人员则由项目总工程师兼任。

事件4：甲施工单位为便于管理，将施工人员的集体宿舍安排在本工程尚未竣工验收的地下车库内。[2011年真题]

问题：

1．指出事件1中挖断煤气管道事故的责任方，说明理由。项目监理机构批准的工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。

2．根据《建设工程安全生产管理条例》，分析事件2中甲、乙施工单位和监理单位对基坑局部坍塌事故应承担的责任，说明理由。

3．指出事件3中甲施工单位的做法有哪些不妥，写出正确做法。

4．事件4中甲施工单位的做法是否妥当？说明理由。

【参考答案】

1．（1）事件1中，挖断煤气管道事故的责任方是建设单位。

理由：开工前，建设单位应该按专用合同条款约定向承包人提供场地及场地地下管线和地下设施的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。事件1中，施工单位挖断的煤气管道是建设单位提供的地下管线图中未标明的，且地下埋藏物是施工单位在投标阶段不可能合理考察和预见的情况，由于建设单位提供的资料不完整导致事故发生，所以责任方是建设单位。

（2）项目监理机构批准的工程延期应为7天。

理由：乙施工单位受到的损失通过甲施工单位索赔符合合同规定的程序，施工单位挖断地下管线图中未标明的煤气管道事故属于建设单位的责任，导致的7天停工工期应顺延；雨季下雨是一个有经验的承包商能够预见的事件，因雨季下雨导致现场停工3天的工期不予批准延期。故项目监理机构批准的工程延期是7天。

（3）项目监理机构批准的费用补偿为：2000×7=14000（元）。

理由：雨季下雨是一个有经验的承包商能够预见的事件，因雨季下雨导致现场停工3天的费用，不予补偿；但应补偿因抢修煤气管道造成的7天工程延期产生的费用。按合同约定，窝工综合补偿为2000元/天，所以监理机构批准的补偿费用为：2000×7=14000（元）。

2．根据《建设工程安全生产管理条例》，甲、乙施工单位对基坑局部坍塌事故都应承担责任，监理单位不承担责任，具体分析如下：

（1）乙施工单位对基坑局部坍塌事故承担主要责任，甲施工单位承担连带责任。

理由：根据《建设工程安全生产管理条例》第二十四条规定，总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。事件2中，甲施工单位为总承包单位，乙施工单位为分包单位。因为乙施工单位未执行总承包单位指令仍继续施工，不服从安全生产管理，从而导致安全事故的发生，因此应由乙施工单位承担主要责任，甲施工单位承担连带责任。

（2）监理单位不承担监理责任。

理由：监理单位在现场对乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工的行为及时向甲施工单位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位，乙施工单位未执行指令仍继续施工，总监理工程师及时报告了有关主管部门，监理单位已履行了应尽的职责。按照《建设工程安全生产管理条例》和合同约定，对本次安全生产事故不承担责任。

3．事件3中，甲施工单位做法中的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：甲施工单位凭施工经验未经安全验算就编制高大模板工程专项施工方案。

正确做法：高大模板工程施工属于危险性较大的工程，需要在施工组织设计中编制专项施工方案。高大模板工程专项施工方案的编制应经安全验算并附验算结果。

（2）不妥之处：专项施工方案经项目经理签字后即报总监理工程师审批。

正确做法：专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。

（3）不妥之处：高大模板工程施工方案未经专家论证、评审。

正确做法：按照《建设工程安全生产管理条例》的规定，六类危险性较大工程的专项施工方案编制后，需经5人以上专家论证后才可以实施。因此，高大模板工程施工方案应由甲施工单位组织专家进行论证和评审。

（4）不妥之处：甲施工单位在专项施工方案报总监理工程师审批的同时，就开始搭设高大模板。

正确做法：按照合同规定的管理程序，施工组织设计和专项施工方案应经总监理工程师签字后才可以实施。

（5）不妥之处：安全生产管理人员由项目总工程师兼任。

正确做法：在施工单位项目部的组织中，应安排专职安全生产管理人员。

4．（1）事件4中，甲施工单位的做法不妥当。

（2）理由：依据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选址应当符合安全要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。事件4中，甲施工单位将施工人员的集体宿舍安排在尚未竣工验收的地下车库内是不妥当的，违反了《建设工程安全生产管理条例》的规定。

案例十二

某工程，建设单位通过招标方式选择监理单位。

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：在监理招标文件中，列出的监理目标控制工作如下。

投资控制：（1）组织协调设计方案优化；（2）处理费用索赔；（3）审查工程概算；（4）处理工程价款变更；（5）进行工程计量。

进度控制：（1）审查施工进度计划；（2）主持召开进度协调会；（3）跟踪检查施工进度；（4）检查工程投入物的质量；（5）审批工程延期。

质量控制：（1）审查分包单位资质；（2）原材料见证取样；（3）确定设计质量标准；（4）审查施工组织设计；（5）审核工程结算书。

事件2：监理合同签订后，总监理工程师委托总监理工程师代表负责如下工作：（1）主持编制项目监理规划；（2）审批项目监理实施细则；（3）审查和处理工程变更；（4）调解合同争议；（5）调换不称职监理人员。

事件3：该项目监理规划内容包括：（1）工程项目概况；（2）监理工作范围；（3）监理单位的经营目标；（4）监理工作依据；（5）项目监理机构人员岗位职责；（6）监理单位的权利和义务；（7）监理工作方法及措施；（8）监理工作制度；（9）监理工作程序；（10）工程项目实施的组织；（11）监理设施；（12）施工单位需配合监理工作的事宜。

事件4：在第一次工地会议上，项目监理机构将项目监理规划报送建设单位，会后，结合工程开工条件和建设单位的准备情况，又将项目监理规划修改后直接报送建设单位。

事件5：专业监理工程师在巡视时发现，施工人员正在处理地下障碍物。经认定，该障碍物确属地下文物，项目监理机构及时采取措施并按有关程序进行了处理。[2010年真题]

问题：

1．指出事件1中所列监理目标控制工作中的不妥之处，说明理由。

2．指出事件2中的不妥之处，说明理由。

3．指出事件3中项目监理规划内容中的不妥之处。根据《建设工程监理规范》，写出该项目监理规划还应包括哪些内容。

4．指出事件4中的不妥之处，说明理由。

5．写出项目监理机构处理事件5的程序。

【参考答案】

1．事件1中所列监理目标控制工作中的不妥之处如下：

（1）投资控制：

①“组织协调设计方案优化”不妥，因属于设计阶段投资控制工作；

②“审查工程概算”不妥，因属于设计阶段投资控制工作。

（2）进度控制：

“检查工程投入物的质量”不妥，因属于施工阶段质量控制工作。

（3）质量控制：

①“确定设计质量标准”不妥，因属于设计阶段质量控制工作；

②“审核工程结算书”不妥，因属于施工阶段投资控制工作。

2．（1）事件2中，总监理工程师将主持编制项目监理规划、审批项目监理实施细则、调解合同争议、调换不称职的监理人员等4项工作委托总监理工程师代表负责不妥。

（2）理由：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）的规定，总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：

①组织编制监理规划、审批监理实施细则；

②根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员；

③组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；

④签发工程开工令、暂停令和复工令；

⑤签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

⑥调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；

⑦审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；

⑧参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

3．（1）事件3中，将“监理单位的经营目标”、“监理单位的权利和义务”、“工程项目实施的组织”、“施工单位需配合监理工作的事宜”作为监理规划内容不妥。

（2）根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），项目监理规划还应包括以下内容：监理工作内容、监理工作目标、项目监理机构的人员配备计划、项目监理机构的组织形式。

即建设工程监理规划通常包括以下内容：①建设工程概况；②监理工作范围；③监理工作内容；④监理工作目标；⑤监理工作依据；⑥项目监理机构的组织形式；⑦项目监理机构的人员配备计划；⑧项目监理机构的人员岗位职责；⑨监理工作程序；⑩监理工作方法及措施；⑪监理工作制度；⑫监理设施。

4．事件4中的不妥之处及理由具体如下：

（1）项目监理机构将项目监理规划在第一次工地会议上报送建设单位不妥。

理由：《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，监理单位应在第一次工地会议前将项目监理规划报送建设单位。

（2）项目监理规划修改后直接报送建设单位不妥。

理由：监理规划编写完成后或修改后均必须要经监理单位技术负责人审核并签字批准，才可报建设单位。

5．事件5中，当施工现场发现埋藏文物时，项目监理机构的处理程序如下：

（1）报告建设单位；

（2）签发工程暂停令；

（3）就工期、费用补偿问题使建设单位和施工单位达成一致意见；

（4）督促文物保护措施方案的落实；

（5）文物保护措施落实后，签发复工令。

案例十三

某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并采用无标底公开招标方式选定施工单位。

工程实施过程中发生下列事件：

事件1：项目监理机构在组织评审A、B、C、D、E五家施工单位的投标文件时发现：A单位施工方案工艺落后，报价明显高于其他投标单位报价；B单位投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认；C单位投标文件符合招标文件要求；D单位的报价总额有误；E单位投标文件中某分部工程的报价有个别漏项。

事件2：为确保深基坑开挖工程的施工安全，施工项目经理亲自兼任施工现场的安全生产管理员。为赶工期，施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始该基坑开挖。

事件3：施工单位对某分项工程的混凝土试块进行试验，试验数据表明混凝土质量不合格，于是委托经监理单位认可的有相应资质的检测单位对该分项工程混凝土实体进行检测，检测结果表明，混凝土强度达不到设计要求，须加固补强。

事件4：专业监理工程师巡视时发现，施工单位采购进场的一批钢材准备用于工程，但尚未报验。[2010年真题]

问题：

1．事件1中，A、B、D、E四家单位的投标文件是否有效？分别说明理由。

2．指出事件2中施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。

3．根据《建设工程监理规范》，写出总监理工程师处理事件3的程序。

4．写出专业监理工程师处理事件4的程序。

【参考答案】

1．事件1中，A、B、D、E四家单位的投标文件是否有效及理由具体如下：

（1）A施工单位的投标文件有效。

理由：A单位“施工方案落后，报价高于其他单位”反映的是A单位技术缺陷和报价上缺乏竞争力，没有不符合招标文件的要求，其投标文件有效。此外，招标文件中对高报价没有限制（或：未设招标控制价）。

（2）B施工单位的投标文件无效。

理由：B单位“文件中关键内容字迹模糊，无法辨认”，无法判断投标文件是否响应招标文件，属于开标时确定无效的投标文件情形，故B单位投标文件无效。

（3）D施工单位的投标文件有效。

理由：D单位报价总额有误，属于细微偏差，细微偏差修改后仍属于有效投标文件，其投标文件有效。

（4）E施工单位的投标文件有效。

理由：投标文件中有个别漏项属于细微偏差，细微偏差修改后仍为有效投标文件。E单位分部工程的报价有个别漏项，可补正遗漏，其投标文件有效。

2．事件2中，施工单位做法的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）施工项目经理兼任现场安全管理员不妥。

正确做法：配备专职的安全生产管理人员。根据《建设工程安全生产管理条例》第二十三条规定，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。

（2）施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始深基坑开挖不妥。

正确做法：深基坑开挖专项施工方案应由施工单位组织论证，并由施工单位技术负责人审核签字后报监理单位审查，由监理方审核签认之后方可组织施工。根据《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定，施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附有安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

3．事件3属于需加固补强的质量事故，根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），其处理程序如下：

（1）总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案；

（2）项目监理机构应对质量事故处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收；

（3）总监理工程师应及时向建设单位及本单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。

4．事件4中，专业监理工程师的处理程序如下：

（1）发出《监理工程师通知单》，要求施工单位按程序报验；

（2）审核施工单位填报的《工程材料报验单》；

（3）按规定见证取样或平行检验；

（4）检验合格，同意用于工程；检验不合格，要求钢材退场。

案例十四

某工程监理合同签订后，监理单位负责人对该项目监理工作提出以下5点要求：

（1）监理合同签订后的30天内应将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位；

（2）监理规划的编制要依据：建设工程的相关法律、法规，项目审批文件、有关建设工程项目的标准、设计文件、技术资料，监理大纲、委托监理合同文件和施工组织设计；

（3）监理规划中不需编制有关安全生产监理的内容，但需针对危险性较大的分部分项工程编制监理实施细则；

（4）总监理工程师代表应在第一次工地会议上介绍监理规划的主要内容，如建设单位未提出意见，该监理规划经总监理工程师批准后可直接报送建设单位；

（5）如建设单位设计方案有重大修改，施工组织设计、方案等发生变化，总监理工程师代表应及时主持修订监理规划的内容，并组织修订相应的监理实施细则。

总监理工程师提出了建立项目监理组织机构的步骤（见图1-1），并委托给总监理工程师代表以下工作：

（1）确定项目监理机构人员岗位职责，主持编制监理规划；

（2）签发工程款支付证书，调解建设单位与承包单位的合同争议。

图1-1  建立项目监理组织机构步骤框图

在编制的项目监理规划中，要求在监理过程中形成的部分文件档案资料如下：

（1）监理实施细则；

（2）监理通知单；

（3）分包单位资质材料；

（4）费用索赔报告及审批；

（5）质量评估报告。[2009年真题]

问题：

1．指出监理单位负责人所提要求中的不妥之处，写出正确做法。

2．写出图1-1中①～④项工作的正确步骤。

3．指出总监理工程师委托总监理工程师代表工作的不妥之处，写出正确做法。

4．写出项目监理规划中所列监理文件档案资料在建设单位、监理单位保存的时限要求。

【参考答案】

1．监理单位负责人所提要求中的不妥之处以及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：监理合同签订后30天内应将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013），监理单位应于监理合同签订后的10天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位。

（2）不妥之处：施工组织设计作为监理规划的编制依据。

正确做法：监理规划的编制依据不应包括施工组织设计，因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工的文件，是编制监理实施细则的依据之一。

建设工程监理规划编写的依据包括：①工程建设方面的法律、法规；②建设工程外部环境调查研究资料；③政府批准的工程建设文件；④建设工程监理合同文件；⑤建设工程合同；⑥建设单位的合理要求；⑦工程实施过程中输出的有关工程信息。

（3）不妥之处：监理规划中不需编制有关安全生产监理的内容。

正确做法：依据相关法律法规规定，监理规划中应该编制含有安全生产监理的相关内容。

建设工程监理规划通常包括以下内容：①建设工程概况；②监理工作的范围、内容、目标；③监理工作依据；④项目监理机构的组织形式；⑤项目监理机构的人员配备及进退场计划；⑥项目监理机构的人员岗位职责；⑦监理工作制度；⑧工程质量控制；⑨工程造价控制；⑩工程进度控制；⑪安全生产管理的监理工作；⑫合同与信息管理；⑬组织协调；⑭监理工作设施。

其中，包括有关安全生产监理的内容。

（4）不妥之处：监理规划经总监理工程师批准后可直接报送建设单位。

正确做法：监理规划应经监理单位技术负责人审核批准后报送。

（5）不妥之处：监理规划在第一次工地会议后提交建设单位。

正确做法：监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（6）不妥之处：总监理工程师代表应及时主持修订监理规划的内容。

正确做法：修订监理规划应由总监理工程师主持。

2．图1-1中，①～④项工作的正确步骤为：③—④—①—②，即确定项目监理机构目标→确定监理工作内容→设计项目监理机构的组织结构→制定工作流程和信息流程。

3．根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，总监理工程师不得委托总监理工程师代表的工作有：

①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

②签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；

③审核签认竣工结算；

④调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔；

⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配。

因此，本题中总监理工程师委托总监理工程师代表工作的不妥之处以及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表主持编制监理规划。

正确做法：应由总监理工程师主持编制监理规划。监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

（2）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表签发工程款支付证书。

正确做法：应由总监理工程师签发工程款支付证书。

（3）不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表调解建设单位与承包单位的合同争议。

正确做法：应由总监理工程师调解建设单位与承包单位的合同争议。

4．根据《建设工程文件归档整理规范》（GB／T 50328—2001）的有关规定，项目监理规划中所列监理文件档案资料在建设单位、监理单位保存的时限要求：

（1）监理实施细则在建设单位长期保存、在监理单位短期保存。

（2）监理通知单在建设单位长期保存、在监理单位长期保存。

（3）分包单位资质材料在建设单位长期保存。

（4）费用索赔报告及审批在建设单位长期保存、在监理单位长期保存。

（5）质量评估报告在建设单位长期保存、在监理单位长期保存。

【说明】《建设工程文件归档整理规范》（GB/T 50328—2001）已被《建设工程文件归档规范》（GB/T 50328—2014）废止。

案例十五

某工程，建设单位与甲施工单位签订了施工总承包合同，并委托一家监理单位实施施工阶段监理。经建设单位同意，甲施工单位将工程划分为A1、A2标段，并将A2标段分包给乙施工单位。根据监理工作需要，监理单位设立了投资控制组、进度控制组、质量控制组、安全管理组、合同管理组和信息管理组六个职能管理部门，同时设立了A1和A2两个标段的项目监理组，并按专业分别设置了若干专业监理小组，组成直线职能制项目监理组织机构。

为有效地开展监理工作，总监理工程师安排项目监理组负责人分别主持编制A1、A2标段两个监理规划。总监理工程师要求：

（1）六个职能管理部门根据A1、A2标段的特点，直接对A1、A2标段的施工单位进行管理；

（2）在施工过程中，A1标段出现的质量隐患由A1标段项目监理组的专业监理工程师直接通知甲施工单位整改，A2标段出现的质量隐患由A2标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改，如未整改，则由相应标段项目监理组负责人签发《工程暂停令》，要求停工整改。

总监理工程师主持召开了第一次工地会议。会后，总监理工程师对监理规划审核批准后报送建设单位。在报送的监理规划中，项目监理人员的部分职责分工如下：

（1）投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书，但竣工结算须由总监理工程师签认；

（2）合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

（3）进度控制组负责审查施工进度计划及其执行情况，并由该组负责人审批工程延期；

（4）质量控制组负责人审批项目监理实施细则；

（5）A1、A2两个标段项目监理组负责人分别组织、指导、检查和监督本标段监理人员的工作，及时调换不称职的监理人员。[2008年真题]

问题：

1．绘制监理单位设置的项目监理机构的组织机构图，说明其缺点。

2．指出总监理工程师工作中的不妥之处，写出正确做法。

3．指出项目监理人员职责分工中的不妥之处，写出正确做法。

【参考答案】

1．（1）监理单位设置的项目监理机构的组织机构图如图1-2所示。

图1-2  项目监理机构的组织机构图

（2）采用直线职能制的优点是：直线领导、统一指挥、职责清楚和目标管理专业化。缺点是：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。

2．总监理工程师工作中的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：总监理工程师安排项目监理组负责人分别主持编制A1、A2标段两个监理规划。

正确做法：应由总监理工程师主持编制A1、A2标段两个监理规划。根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，总监理工程师的职责中包括主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

（2）不妥之处：要求按A1和A2标段分别编制两个监理规划。

正确做法：监理规划应按监理项目进行编制，而非按标段进行编制。

（3）不妥之处：六个职能部门根据A1、A2标段的特点，直接对A1、A2标段的施工单位进行管理。

正确做法：六个职能管理部门应作为总监理工程师的参谋，不能直接对A1、A2标段的施工单位进行管理，只能对A1、A2标段监理组进行业务指导，由A1和A2两个标段的项目监理组直接对A1、A2标段的施工单位进行监理。

（4）不妥之处：A2标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改。

正确做法：由于乙施工单位是甲施工单位的分包，专业监理工程师应直接通知甲施工单位，由甲施工单位通知乙施工单位整改。

（5）不妥之处：由相应标段项目监理负责人签发《工程暂停令》要求停工整改。

正确做法：《工程暂停令》应由总监理工程师签发。

（6）不妥之处：总监理工程师主持召开了第一次工地会议。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由建设单位主持召开第一次工地会议。第一次工地会议应在项目总监理工程师下达开工令之前举行，会议由建设单位主持召开，监理单位、总承包单位的授权代表参加，也可邀请分包单位参加，必要时邀请有关设计单位人员参加。

（7）不妥之处：第一次工地会议后，总监理工程师对监理规划审核批准后报送建设单位。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，监理规划应在签定委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（8）不妥之处：监理规划由总监理工程师审核批准。

正确做法：应由监理单位技术负责人审核批准。

3．项目监理人员职责分工中的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）不妥之处：投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由总监理工程师审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书。

（2）不妥之处：合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议、处理工程索赔。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由总监理工程师负责调解建设单位与施工单位的合同争议、处理工程索赔。

（3）不妥之处：进度控制组负责人审批工程延期。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由总监理工程师负责审批工程延期。

（4）不妥之处：质量控制组负责人审批项目监理实施细则。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由总监理工程师负责审批项目监理实施细则。

（5）不妥之处：A1、A2两个阶段项目监理组负责人及时调换不称职的监理人员。

正确做法：根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定，应由总监理工程师及时调换不称职的监理人员。

案例十六

某城市建设项目，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，并通过公开招标选定甲施工单位作为施工总承包单位。工程实施中发生了下列事件：

事件1：桩基工程开始后，专业监理工程师发现，甲施工单位未经建设单位同意将桩基工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要求暂停桩基施工。征得建设单位同意分包后，甲施工单位将乙施工单位的相关材料报项目监理机构审查，经审查，乙施工单位的资质条件符合要求，可进行桩基施工。

事件2：桩基施工过程中，出现断桩事故。经调查分析，此次断桩事故是因为乙施工单位抢进度，擅自改变施工方案引起。对此，原设计单位提供的事故处理方案为：断桩清除，原位重新施工。乙施工单位按处理方案实施。

事件3：为进一步加强施工过程质量控制，总监理工程师代表指派专业监理工程师对原监理实施细则中的质量控制措施进行修改，修改后的监理实施细则经总监理工程师代表审查批准后实施。

事件4：工程进入竣工验收阶段，建设单位发文要求监理单位和甲施工单位各自邀请城建档案管理部门进行工程档案的验收并直接办理档案移交事宜，同时要求监理单位对施工单位的工程档案质量进行检查。甲施工单位收到建设单位发文后将该文转发给乙施工单位。

事件5：项目监理机构在检查甲施工单位的工程档案时发现，缺少乙施工单位的工程档案，甲施工单位的解释是：按建设单位要求，乙施工单位自行办理工程档案的验收及移交；在检查乙施工单位的工程档案时发现，缺少断桩处理的相关资料，乙施工单位的解释是：断桩清除后原位重新施工，不需列入这部分资料。[2007年真题]

问题：

1．事件1中，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和内容是什么？

2．项目监理机构应如何处理事件2中的断桩事故？

3．事件3中，总监理工程师代表的做法是否正确？说明理由。

4．指出事件4中建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。

5．分别说明事件5中甲施工单位和乙施工单位的解释有何不妥？对甲施工单位和乙施工单位工程档案中存在的问题，项目监理机构应如何处理？

【参考答案】

1．（1）事件1中，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序为：

专业监理工程师审查总承包单位（甲施工单位）提交的《分包单位资质报审表》和分包单位（乙施工单位）相关的资料，对分包单位进行调查。专业监理工程师调查后，认为符合有关规定，总监理工程师应以书面形式批准该分包单位承担分包任务。总承包单位收到监理工程师的批准通知后，应尽快与分包单位签订分包协议，并将协议副本报送监理工程师备案。

（2）事件1中，根据《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）第5.1.10条规定，项目监理机构对乙施工单位资格审查的内容主要有：

①营业执照、企业资质等级证书；

②安全生产许可文件；

③乙施工单位承担的桩基工程范围，公司类似工程业绩；

④专职管理人员和特种作业人员的资格。

2．项目监理机构处理事件2中的断桩事故的措施与程序具体如下：

（1）及时下达《工程暂停令》；

（2）责令甲施工单位报送断桩事故调查报告；

（3）审查甲施工单位报送断桩处理方案、措施；

（4）审查同意后签发《工程复工令》；

（5）对事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收；

（6）及时向建设单位提交有关事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

3．事件3中，总监理工程师代表的做法正确与否及理由具体如下：

（1）总监理工程师代表指派专业监理工程师修改监理实施细则正确。

理由：总监理工程师代表可以行使总监理工程师的这一职责，且专业监理工程师职责中包括参与编制监理规划，负责编制监理实施细则，所以指派专业监理工程师修改监理实施细则正确。

（2）总监理工程师代表审批监理实施细则的做法不正确。

理由：总监理工程师不得将组织编制监理规划，审批监理实施细则工作委托给总监理工程师代表，监理实施细则应由总监理工程师审批。

4．（1）事件4中，建设单位发文要求监理单位和甲施工单位各自对工程档案进行验收并移交的做法不妥。

（2）正确做法：应由建设单位组织建设工程档案的（预）验收，并在工程竣工验收后统一向城市档案管理部门办理工程档案移交。

5．（1）事件5中，甲施工单位和乙施工单位的解释均不妥。

①甲施工单位的解释：乙施工单位自行办理工程档案的验收及移交不妥。甲施工单位应汇总乙施工单位形成的工程档案，并办理验收与移交。

②乙施工单位的解释：断桩清除后原位重新施工，不需列入这部分资料不妥。乙施工单位应将工程质量事故处理记录列入工程档案。

（2）事件5中，针对甲施工单位和乙施工单位工程档案中存在的问题，正确的处理措施是：在与建设单位沟通后，项目监理机构应向甲施工单位签发《监理工程师通知单》，要求尽快整改。

案例十七

某市政工程分为四个施工标段。某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，一、二标段工程先行开工，项目监理机构组织形式如图1-3所示。

图1-3  一、二标段工程项目监理机构组织形式

一、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个项目监理工作的需要，总监理工程师决定修改监理规划；调整项目监理机构组织形式，按四个标段分别设置监理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加强各职能部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。

总监理工程师调整了项目监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式调配相应的监理人员、主持修改项目监理规划、审批项目监理实施细则；又安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理项目的监理文件档案资料。

总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。[2006年真题]

问题：

1．图1-3所示项目监理机构属何种组织形式？说明其主要优点。

2．调整后的项目监理机构属何种组织形式？画出该组织结构示意图，并说明其主要缺点。

3．指出总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做法。

4．指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资料归档程序。

【参考答案】

1．（1）图1-3所示项目监理机构属直线制组织形式。

直线制组织形式的特点是，项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。

（2）直线制组织形式的优点是：组织机构简单，权力集中（命令统一），职责分明，决策迅速，隶属关系明确。

2．（1）调整后的项目监理机构属矩阵制组织形式。

矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。

（2）矩阵制的组织结构示意图，如图1-4所示。

图1-4  矩阵制监理组织形式

（3）矩阵制组织形式的缺点有：纵横向协调工作量大，矛盾指令处理不当会产生扯皮现象，产生矛盾。

3．总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处及正确做法具体如下：

（1）安排总监理工程师代表调配相应监理人员不妥。

正确做法：应由总监理工程师负责调配监理人员。

（2）安排总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥。

正确做法：应由总监理工程师主持修改项目监理规划。

（3）安排总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥。

正确做法：应由总监理工程师审批监理实施细则。

（4）安排质量控制部签发一标段质量评估报告不妥。

正确做法：应由总监理工程师和监理单位技术负责人签发。

（5）指定专人主持整理监理文件档案资料不妥。

正确做法：应由总监理工程师主持。

4．（1）总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求中，将工程监理文件档案资料直接移交城建档案管理机构不妥。

（2）正确的归档程序为：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归档。

案例十八

某监理单位的施工监理规划编制后递交了建设单位，其部分内容如下：

（1）施工阶段的质量控制

①掌握和熟悉质量控制的技术依据；

②审查施工单位的资质：审查总包单位的资质、审查分包单位的资质；

③行使质量监督权，下达停工指令。为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师可报请总监理工程师批准，责令施工单位立即停工整改：

擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；

擅自变更设计图纸；

擅自将工程分包；

擅自让未经同意的分包单位进场作业；

其他对工程质量有重大影响的情况。

（2）施工阶段的投资控制

①健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；

②合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；

③及时对计划费用与实际费用进行比较分析；

④准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证。

问题：

1．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？

2．监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应分别安排在什么时候审查？

3．如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？

4．投资控制措施中第几项不完善？为什么？

【参考答案】

1．监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据：

（1）设计图纸及设计说明书；

（2）工程质量评定标准及施工验收规范；

（3）监理合同及工程承包合同；

（4）工程施工规范及有关技术规程；

（5）业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。

2．监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查，其中，对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时对其综合能力进行评审；对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交给总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位方能与分包单位签订工程分包合同。

3．如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。

4．第④条不够严谨。首先，“准确测量实际完工工程量”应改为“对图纸或合同或监理工程师指定的工程量给予计量”。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工并经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。

案例十九

某高层商业建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。经过公开招标由甲工程公司总承包该工程施工阶段的任务，该项目工程中的玻璃幕墙工程分包给了乙公司。在工程的施工准备阶段，专业监理工程师审查了施工总承包单位报送的有关分包单位企业营业执照资料。在工程施工过程中，由于总平面图中的指北针方向与施工图中所指方向不同造成1号水池方向出现矛盾，经建设、设计、施工、监理单位的协商后，可以通过返修或返工弥补，由此造成直接经济损失为3000元。本工程经处理后达到了验收的要求，由施工单位自检合格后，将相关竣工资料和工程竣工报验单报到了监理机构，总监理工程师则组织有关各方进行了正式验收，并向建设单位提交了质量评估报告。

问题：

1．专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供什么资料？

2．专业监理工程师在1号水池方向发生问题这一事件中是否有责任？说明理由。

3．监理工程师对1号水池出现方向偏差应如何处理？

4．对于此工程的竣工验收，监理工程师做法有误吗？为什么？

【参考答案】

1．专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供以下资料：

（1）资质等级证书；

（2）分包单位业绩；

（3）拟分包工程内容和范围；

（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

2．专业监理工程师没有责任。理由：1号水池方向发生问题是由于设计图纸标注有误造成的，责任在设计单位。

3．监理工程师应采取如下程序进行处理：

（1）专业监理工程师签发《监理通知单》；

（2）责成施工单位写出质量问题调查报告，提出处理方案；

（3）责成施工单位填写《监理通知回复单》；

（4）专业监理工程师审核《监理通知回复单》后，批复承包单位处理，并监督检查处理情况；

（5）对处理结果重新验收；

（6）必要时经建设、设计单位认可。

4．监理工程师的做法有误。

理由：监理工程师不能组织工程的正式验收，只能组织工程竣工预验收，正式验收应由建设单位组织，项目监理机构人员应参加由建设单位组织的工程竣工验收，签署工程监理意见。

案例二十

某土建工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后，由于项目用途发生变化，该工程的建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究，对其今后工作安排如下：

（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。

在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。

项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。

甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。

问题：

1．逐项指出项目监理机构对其设计变更后工作的安排是否妥当，对不妥之处，请写出正确做法。

2．指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》写出正确做法。

3．总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。

4．指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？

【参考答案】

1．对设计变更后工作的安排妥当与否的判断如下：

第（1）项妥当。

第（2）项不妥。正确做法：调整后的施工组织设计应经项目监理机构审核、签认。

第（3）项不妥。正确做法：由总监理工程师主持修订监理规划。

第（4）项不妥。正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议。

第（5）项不妥。正确做法：由总监理工程师主持整理工程监理资料。

2．不妥之处：以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价。

正确做法：依据《建设工程监理规范》中有关工程变更的条款规定，即在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构（或总监理工程师）应提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。

3．（1）总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见不正确。

理由：依据《建设工程监理规范》，在施工合同中未指明分包单位，项目监理机构应对该分包单位的资格进行审查。由于合同进行了变更，所以项目监理机构有对甲分包单位重新认可的权力。

（2）项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序为：①项目监理机构（或专业监理工程师）审查总承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位的有关资料；②符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。

4．指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？

答：（1）不妥之处：由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请。

正确做法：由于分包单位与建设单位没有合同关系，甲安装分包单位应向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。

（2）甲安装单位要求补偿材料退货造成的费用损失由建设单位承担。

案例二十一

某工程项目业主与监理单位及施工单位分别签订了施工阶段的监理合同和工程承包合同。在工程实施过程中，发现以下事件：

事件1：由于工期紧张，总监理工程师签发了工程开工报审表，让承包单位先开工，随后组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计报审表及相关资料，未发现问题，便将工程开工报审表报送建设单位。

事件2：由于施工单位不具备防水施工能力，合同约定其地下防水工程可以分包。在施工单位尚未确定防水分包单位的情况下，业主代表自己选择了一家防水施工单位，承担该项目防水施工任务（没签订正式合同），并书面通知总监理工程师和施工单位，分包单位进场时间已确定，要求配合施工。

事件3：在竣工验收后，信息管理部门认为，该工程部分文件，如监理实施细则，不合格项目通知，月付款报审与支付，分包单位资质材料没有必要进行保存，于是导致上述四个监理文件或丢失或不全。

问题：

1．事件1中，总监理工程师的做法有哪些不妥？应如何处理？

2．事件2中，哪些做法不妥？

3．事件2中，总监理工程师接到业主通知后应如何处理？

4．事件3中，信息管理部门的做法有哪些不妥？为什么？

【参考答案】

1．不妥之处：总监理工程师签发了工程开工报审表，让承包单位先开工。

正确做法：总监理工程师应先组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计报审表，报建设单位批准后，总监理工程师签发工程开工报审表。

2．事件2中有两处不妥：

（1）业主违背了承包合同的约定，在事先未征得监理工程师同意的情况下，自行确定了分包单位；事先也未与施工单位进行协商，而是确定了分包单位以后才通知施工单位。

（2）在没有正式签订分包合同的情况下，即确定了分包单位的进场时间。

3．总监理工程师应及时与业主沟通，签发该分包意向无效的书面监理通知，尽可能采取措施阻止分包单位进场，以防止问题进一步复杂化。同时，总监理工程师应对项目业主选定的分包单位进行资质审查，若资质审查合格，可与施工单位协商，建议施工单位与该合格的防水分包单位签订防水工程施工分包合同；若资质审查不合格，总监理工程师与业主协商，建议由施工单位另选合格的防水工程施工分包单位。总监理工程师应及时将处理结果报业主备案。

4．信息管理部门的做法不妥。

理由：监理实施细则、不合格项目通知、月付款报审与支付、分包单位资质材料四种监理文件均应保存，不能丢失或不全。

案例二十二

某高层建筑主体结构采用钢结构，某监理单位接受建设单位的委托对该高层建筑的施工阶段进行监理，并任命了总监理工程师，组建了现场项目监理机构，总监理工程师根据有关要求编制了监理规划，并制定了旁站监理方案。

（1）监理规划编制内容包括：

①监理工作目标是确保工程获得该市优质工程奖；

②总监理工程师负责签发项目监理机构的文件和指令；

③编制工程预算，并审核每月工程进度款；

④对设计文件中存在的问题直接与设计单位联系并进行修改；

⑤结构专业监理工程师负责主持整个项目监理细则的审核工作；

⑥造价控制专业监理工程师负责调解和处理工程索赔，审核签认工程竣工结算；

⑦质量控制专业监理工程师负责所有分部分项工程的质量验收；

⑧各专业监理工程师负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

⑨监理员负责主持整理工程项目的监理资料。

（2）旁站监理方案编制内容包括：

①实施旁站制度是对所有部位和工序的施工过程进行24小时现场跟班监理；

②旁站监理在各专业监理工程师的指导下，由现场监理人员具体实施完成；

③主体结构的安装必须进行旁站监理；

④旁站监理人员仅需认真做好每天的监理日记；

⑤在旁站监理中如发现可能危及工程质量的行为时，旁站监理人员应及时下达暂停施工指令；

⑥旁站监理人员应检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。

问题：

1．该工程监理规划编制中有哪几项内容不妥？说明理由。

2．旁站监理方案应明确的内容有哪些？旁站监理方案应送哪些单位？

3．该工程旁站监理方案编制的内容中有哪几项内容不妥？说明理由。

【参考答案】

1．监理规划编制的不妥内容包括：

（1）第①项不妥。理由：监理单位的产品是服务，而确保工程质量应是施工单位的职责；

（2）第②项正确；

（3）第③项不妥。理由：编制工程预算不是监理单位的工作职责，应是审核工程预算；

（4）第④项不妥。理由：对设计文件中存在的问题应向建设单位报告，由建设单位与设计单位联系并提出变更要求；

（5）第⑤项不妥。理由：应由总监理工程师负责审核；

（6）第⑥项不妥。理由：应由总监理工程师负责调解和处理工程索赔，审核签认工程竣工结算；

（7）第⑦项不妥。理由：质量控制专业工程师负责分项工程的质量验收，总监理工程师负责分部和单位工程质量检验评定资料的审核签认；

（8）第⑧项正确；

（9）第⑨项不妥。理由：应由总监理工程师主持整理工程项目的监理资料。

2．（1）旁站监理方案应明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。

（2）旁站监理方案应当送建设单位和施工企业各一份，并抄送工程所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。

3．旁站监理方案编制的不妥内容包括：

（1）第①项不妥。理由：要求仅对关键部位、关键工序实施旁站监理；

（2）第②项不妥。理由：应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员具体实施完成；

（3）第③项正确；

（4）第④项不妥。理由：还应做好旁站监理记录；

（5）第⑤项不妥。理由：除总监理工程师外，旁站监理人员无权下达暂停施工指令；

（6）第⑥项正确。

案例二十三

工程监理企业是监理工程师的执业机构，按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业存在的组织形式有多种，其中最主要的组织形式是公司制监理企业。党的十五届四中全会指出：国有企业的改革是整个经济体制改革的中心环节。因此，国有工程监理企业管理体制和经营机制的改革是必然发展趋势。

问题：

1．我国工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括哪几种？

2．公司制监理企业的特征有哪些？

3．国有工程监理企业改制为有限责任公司的一般程序是什么？

4．建立健全监理企业内部管理规章制度是建立现代企业制度的要求，有关规章制度应包括哪些内容？

【参考答案】

1．可能存在的企业组织形式包括：

（1）公司制监理企业，主要有有限责任公司和股份有限公司两种形式；

（2）合伙监理企业；

（3）个人独资监理企业；

（4）中外合资经营监理企业；

（5）中外合作经营监理企业。

2．公司制监理企业的特征包括：

（1）必须是依照《公司法》的规定设立的社会经济组织；

（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人；

（3）自负盈亏，独立承担民事责任；

（4）是完整纳税的经济实体；

（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。

3．国有工程监理企业改制为有限责任公司的一般程序包括：（1）确定发起人并成立筹委会；（2）形成公司文件；（3）提出改制申请；（4）资产评估；（5）产权界定；（6）股权设置；（7）认缴出资额；（8）申请设立登记；（9）签发出资证明书。

4．有关规章制度包括：（1）组织管理制度；（2）人事管理制度；（3）劳动合同管理制度；（4）财务管理制度；（5）经营管理制度；（6）项目监理机构管理制度；（7）设备管理制度；（8）科学管理制度；（9）档案文书管理制度。

案例二十四

某实施监理的商业大厦工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计进行审核时发现两个问题：一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位；同时指示专业监理工程师对施工单位试验室资质等级及其试验范围等进行考核。

项目监理过程中有如下事件：

事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。

事件2：设备安装施工要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工程的一项设备安装工作。

事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。

问题：

1．总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理是否妥当？说明理由。

2．专业监理工程师对施工单位试验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪些内容？

3．事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？写出正确的做法。

4．监理单位应如何处理事件2？

5．在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准？说明理由。

【参考答案】

1．（1）总监理工程师组织审批施工组织设计的方法应为：总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师对承包商提交的施工组织设计进行审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。

（2）总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理不妥当。

理由：施工单位将设备管道竖井的位置作了移位处理，涉及到设计变更，应征得建设单位同意并办理书面变更手续，凡涉及施工图审查内容的设计变更还必须报请原审查机构审查后再批准实施。

2．专业监理工程师对施工单位实验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核：

（1）试验设备、检测仪器能否满足工作质量检查要求，是否处于良好的可用状态；

（2）精度是否符合需要；

（3）法定计量部门标定资料、合格证、率定表是否在标定的有效期限；

（4）试验室管理制度是否齐全、符合实际；

（5）试验、检测人员的上岗资质。

3．第一次工地会议的做法中不妥之处和正确做法分别是：

（1）不妥之处：开工准备工作基本完成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。

正确做法：开工准备工作全部完成，施工许可证办理完毕后，才可以开工。

（2）不妥之处：会后建设单位起草了会议纪要。

正确做法：会议纪要由项目监理机构负责起草。

（3）不妥之处：将会议纪要送发监理单位、施工单位。

正确做法：会议纪要由与会各方代表会签。

4．监理单位对事件2的处理为：总监理工程师下达停工令，并责令施工企业将五名无安装资格证书的安装人员撤出施工现场，并对已完成的设备安装工程进行检验，若不合格，责令施工企业进行整改。

5．总监理工程师的做法是妥当的。

施工单位的费用索赔和工程延期不应该被批准。理由：因为该质量和安全隐患是由施工单位未按技术规程的要求进行调试，即使是关键工作，也不应该批准工期顺延，而且费用由施工单位承担。

案例二十五

某实施监理的20层综合办公大楼工程项目，监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，该工程由A施工单位总承包，A施工单位又选择了经建设单位同意并经监理单位资质审查合格的B施工单位作为分包单位。

施工过程中发生了以下事件：

事件1：专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知A施工单位执行。

事件2：施工过程中，专业监理工程师发现B施工单位施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向A、B两施工单位发出了整改通知。A施工单位回函称：B施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。

事件3：专业监理工程师在巡视时发现，A施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，专业监理工程师立即向A施工单位下达了暂停施工的指令（因A施工单位的工作对B施工单位有影响，B施工单位也被迫停工），同时，指示A施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。

事件4：B施工单位就上述停工遭受的自身损失向A施工单位提出补偿要求，而A施工单位称：此次停工系执行监理工程师的指令，B施工单位应向建设单位提出索赔。

事件5：对上述施工单位的索赔，建设单位称：本次停工由于监理工程师失职造成，且事先未征得建设单位同意，因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。

问题：

1．针对事件1，请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理？

2．针对事件2，A施工单位的答复是否妥当，为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当，为什么？

3．针对事件3，专业监理工程师是否有权签发本次暂停令，为什么？下达《工程暂停令》的程序有无不妥之处？请说明理由。

4．针对事件4，A施工单位的说法是否正确，为什么？B施工单位的损失应由谁承担？

5．针对事件5，建设单位的说法是否正确，为什么？

【参考答案】

1．事件1中，总监理工程师的不妥之处包括：

（1）不妥之处：总监理工程师不应直接致函设计单位，因为总监理工程师无权进行设计变更。

正确做法：总监理工程师发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

（2）不妥之处：设计单位不应口头同意总监理工程师的更改方案。

正确做法：应以书面形式答复。

2．（1）A施工单位的答复不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成损失的，总承包单位承担连带责任，A施工单位作为总承包单位，应当承担连带责任。

（2）总监理工程师签发的整改通知不妥。因为整改通知单应签发给A施工单位，因B施工单位和建设单位没有合同关系。

3．（1）专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。因为签发《工程暂停令》是总监理工程师的权力。总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。

（2）下达《工程暂停令》的程序有不妥之处。理由：专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发《工程暂停令》。

4.A施工单位的说法不正确。因为B施工单位与建设单位没有合同关系，所以B施工单位的损失应由A施工单位承担。

5．建设单位的说法不正确。因监理工程师是在合同授权范围内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

案例二十六

某高层住宅工程项目采用预制钢筋混凝土管桩基础，业主委托某监理单位承担施工招标及施工阶段的监理工作。因该工程涉及土建施工、沉桩施工和管桩预制，业主对工程发包提出两种方案：一种是采用平行发包模式，即土建、沉桩、管桩制作分别发包；另一种是采用总分包模式，即由土建施工单位总承包，沉桩施工及管桩制作列入总承包范围再分包。

问题：

1．在施工招标阶段，监理单位的主要工作内容有哪几项？

2．如果采取施工总分包模式，监理工程师应从哪些方面对分包单位进行管理？主要手段是什么？

3．对管桩生产企业的资质考核在上述两种发包模式下，各应在何时进行？考核的主要内容是什么？

4．在平行发包模式下，管桩运抵施工现场，沉桩施工单位可否视其为“甲供构件”？为什么？如何组织检查验收？

5．如果现场检查出管桩不合格或管桩生产企业延期供货，对正常施工进度造成影响，请分析在上述两种发包模式下，可能会出现哪些主体之间的索赔？

【参考答案】

1．在施工招标阶段，监理单位的主要工作包括：（1）协助业主编制施工招标文件；（2）协助业主编制标底；（3）发布招标通知；（4）对投标人的资格预审；（5）组织标前会议；（6）组织现场勘察；（7）组织开标、评标、定标；（8）协助业主签约。

2．（1）如果采取施工总分包模式，监理工程师应从四个方面对分包单位进行管理：①审查分包人资格；②要求分包人参加相关施工会议；③检查分包人的施工设备、人员组成；④检查分包人的工程施工材料、作业质量。

（2）主要手段包括：①对分包人违反合同、规范的行为，可指令总承包人让分包人停止施工；②对质量不合格的工程拒签与之有关的支付；③建议总承包人撤换分包单位。

3．（1）采用平行发包模式时，在招标阶段组织考核；采用总分包模式时，在分包合同签订前考核。

（2）考核的主要内容有：人员素质，资质等级，技术装备，业绩，信誉，有无安全生产许可证，质保体系，生产能力。

4．可以视为“甲供构件”。因为沉桩单位与管桩生产企业无合同关系。应由监理工程师组织沉桩单位参加，共同检查管桩质量、数量是否符合合同要求。

5．（1）采用平行发包模式可能出现的索赔事件包括：

①沉桩单位向业主索赔（或沉桩单位与业主之间的索赔）；

②土建施工单位向业主索赔（或土建施工单位与业主之间的索赔）；

③业主向管桩生产企业索赔（或业主与管桩生产企业之间的索赔）。

（2）采用总分包模式可能出现的索赔事件包括：

①业主向土建施工（或总包）单位索赔[或业主与土建施工（或总包）单位之间的索赔]；

②土建施工（或总包）单位向管桩生产企业索赔[或土建施工（或总包）单位与管桩生产企业之间索赔]；

③沉桩单位向土建单位（或总包）索赔[或沉桩单位与土建单位（或总包）之间的索赔]。

案例二十七

某监理公司为了规范管理，提高市场竞争力，建立了如下一些企业管理制度：组织管理制度、人事管理制度、财务管理制度、经营管理制度、项目监理机构管理制度、设备管理制度、档案文书管理制度。

为使建设工程档案资料准确、齐全地收集和整理，依据《建设工程监理规范》中的有关要求进行建设工程文件的管理。为此，监理公司制订了如下具体实施内容：

（1）由总监理工程师代表负责，责成各专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作。

（2）监理资料要随时归档。

（3）由总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交。

问题：

1．监理企业经营活动的基本准则是什么？

2．该监理公司的企业管理制度是否健全？如不健全还应建立哪些制度？

3．指出具体实施内容中的不妥之处，并改正。

【参考答案】

1．监理企业经营活动的基本准则是守法、诚信、公正、科学。

2．该监理公司的企业管理制度还不健全。还应补充：（1）劳动合同管理制度，如推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性；（2）科技管理制度，如制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。

3．具体实施中的不妥之处包括：

（1）由总监理工程师代表负责不妥。正确做法：由总监理工程师负责。

（2）责成各专业监理工程师具体收集、整理、归档不妥。正确做法：应由专人负责收集、整理、归档。

（3）监理资料要随时归档不妥。正确做法：应在每阶段监理工作结束后及时整理归档。

（4）由总监理工程师与城建档案管理部门办理移交不妥。正确做法：应移交建设单位。

案例二十八

某监理单位，其资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称或无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合办公大楼建设工程项目施工阶段的监理工作。

该工程建设项目预算造价为2亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人民币10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元人民币。

问题：

1．该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定？

2．上述违反国家规定的监理应受到什么处罚？

【参考答案】

1．本案例中监理单位违反国家规定的行为包括：

（1）该监理单位的存在本身就不符合《工程监理企业资质管理规定》中的规定。

理由：规定中要求丙级监理企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历，且相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，对房屋建筑工程不得少于5人。该监理单位没有监理工程师注册证书人员作单位负责人或技术负责人；专业监理工程师人数不足。

（2）该监理单位为越级承接监理业务，违反《工程监理企业资质管理规定》中的规定。

理由：专业丙级资质只可承担专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务，如16层以下的民用工程。

（3）监理收费违反《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中的收费标准。

理由：通知中规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%～1.2%。按规定下限计，应是160万元人民币，但该监理单位只收80万元人民币，仅占0.5%。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。

（4）以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。

理由：并且所谓的合作监理是指监理单位之间的合作，并非建设单位与监理单位的合作。

（5）给被监理方提供方便，并接受其生活补贴费。

理由：这属于徇私舞弊行为，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。

2．上述违反国家规定的行为，按《工程监理企业资质管理规定》中的规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴《监理申请批准书》或者《监理许可证书》、《资质等级证书》的处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。

案例二十九

某高速公路工程项目监理业务由业主直接委托给某工程监理公司，监理范围包括了路基路面、桥梁、隧道等主要项目的设计和施工监理。在合同谈判过程中，业主原计划仅将质量控制、进度控制、合同管理、组织协调工作等任务委托给该监理公司，经该监理公司建议，业主最终将投资控制任务也交给了该公司。

在制定监理规划时，有关人员就派驻该项目的总监理工程师数量发生了争议。有人坚持认为要分别按桥梁工程、隧道工程和路基路面工程设置机构并分别委任1名总监理工程师，共计3名。监理规划的内容经过讨论一致认为应包括：工程概况；监理单位的权利和义务；工程项目实施的组织；监理机构的建立；监理范围内的总目标；项目投资、进度、质量控制；合同管理；信息管理；组织协调；承包商配合监理事项等。

在某次监理工作每周一次的例会上，总监理工程师强调下周工作的重点是配合审查业主方提出的工程变更事项，以及及时签发工程变更令。

问题：

1．业主直接将监理任务委托给该监理公司，是否符合现行法律法规的规定？

2．该项目监理公司应派几名总监理工程师为妥？为什么？

3．该项目的监理机构应采取什么结构形式？为什么？

4．业主最终采纳了监理公司的建议，将投资控制任务也委托给了该公司，说明了什么？

5．监理工程师在对工程项目进行目标规划和控制时，应注意什么？

6．监理规划和监理实施细则分别由谁负责编制？该项目的监理规划是否应该分阶段编写？监理单位讨论的上述监理规划的内容中，你认为哪些项目不应编入监理规划？

7．根据施工合同文件的规定，能够构成工程变更的常见事项有哪些？工程变更只能由业主提出吗？工程变更令应由谁签发？

8．监理工程师在审查工程变更价款时，应注意什么事项？

9．变更合同按什么方法进行？

【参考答案】

1．这种直接委托监理任务的做法违反了《招标投标法》的规定。该法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。公路工程属于基础设施建设项目，因此应当采用招标方式选择监理企业。

2．该项目监理公司应派一名总监理工程师。理由：该项目只有一份监理委托合同。

3．按设计与施工阶段分解的直线制监理组织形式，直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形式适用于能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。因为该项目在地理位置上比较分散，线路比较长且监理任务包括了设计与施工两个阶段。

4．说明工程项目的目标控制要取得比较满意的效果，必须将三大目标的控制即质量、进度、投资控制有机结合起来。

5．在目标规划时，要注意统筹兼顾，在需求与目标之间，在三大目标之间反复协调，力求做到需求与目标的统一，三大目标的统一；要针对整个目标系统实施控制，防止盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象发生。

6．（1）监理规划和监理实施细则应分别由总监理工程师和相应的专业监理工程师编制。

（2）该项目的监理规划应该分阶段编写。

（3）上述讨论的内容中监理单位的权利与义务、工程项目实施的组织、承包商配合监理事项等不应列入监理规划。

7．（1）构成工程变更的常见事项有：更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；其他有关工程变更需要的附加工作。

（2）工程变更不仅业主可以提出，承包商、监理工程师、设计师都可以提出。

（3）工程变更令由总监理工程师签发。

8．监理工程师在审查工程变更价款时，应注意的事项包括：

（1）承包人必须在双方确定变更后的14天内向总监理工程师提出变更工程价款报告，否则将被认为本次变更不涉及到合同价款的变更；

（2）总监理工程师收到报告之日起14天内应予以确认，无正当理由不确认则报告自动生效；

（3）总监理工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付；

（4）因承包人自身原因导致工程变更，承包人无权要求追加合同价款。

9．变更合同价款应按以下方法进行：

（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；

（2）合同中只有类似于变更工程的价格，可参照类似的价格变更合同价款；

（3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经总监理工程师确认后执行。

案例三十

某房地产开发公司的一项旧城改造工程，现场工作分两个阶段，第一阶段拆除旧建筑物，第二阶段建新楼房并与监理单位签订监理合同，施工单位进场后进行了施工准备工作，开工前向监理方提交了该工程的施工组织设计。监理工程师审核后，以书面形式回复施工单位并报建设单位。

问题：

1．对需要拆除工程，建设单位应当在拆除工程施工15天前，将哪些资料报送建设行政主管部门备案？

2．工程质量事故处理方案有哪几类？监理工程师处理质量事故的依据是什么？

【参考答案】

1．应报送建设行政主管部门备案的资料包括：（1）施工单位资质等级证明；（2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；（3）拆除施工组织方案；（4）堆放、清除废弃物的措施。

2．（1）工程质量事故处理方案有三类：修补处理、返工处理、不做处理。

（2）监理工程师处理质量事故的依据：①质量事故的实况资料；②有关合同及合同文件；③有关技术文件、档案和资料；④相关的法律法规。

案例三十一

某工程项目业主委托了一家监理单位协助工程招标并负责施工监理工作。该工程项目总价为1200万元，施工工期为24个月，监理工程师通过风险识别，认识到该项工程主要会面临的风险有：材料价格上涨、人工费上涨、承包单位技术与管理水平低、承包单位违约、第三方责任。对材料价格上涨、人工费上涨风险各自可能发生的概率及可能造成的费用损失估计数值如表1-4所示。

表1-4  材料价格上涨、人工费上涨风险分析表

监理工程师经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对业主的风险事件提出了相应的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1-5）。

表1-5  风险对策及控制措施表

问题：

1．试衡量该工程项目业主可能面临材料费、人工费上涨的风险费用总额为多少？占合同额总价的百分比为多少？

2．在上述可能的风险中，哪种风险可能造成的费用大？

3．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。

4．分析监理工程师在表1-5中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。

【参考答案】

1．各类风险可能造成的风险量（期望损失值）的计算公式为：

风险量=∑发生的概率×相应的损失值

则材料费上涨风险的期望损失=0.6×30＋0.3×45＋0.05×55＋0.05×70=18.0＋13.5＋2.75＋3.5=37.75（万元）；

人工费上涨风险的期望损失=0.5×20＋0.3×45＋0.15×65＋0.05×80=10＋13.5＋9.75＋4.0=37.25（万元）；

该工程可能面临材料费、人工费上涨的风险损失总额=37.75＋37.25=75（万元）。

则该工程材料费、人工费上涨风险损失总额约占合同总价的：75/1200=6.25%。

2．上述各类风险中，材料费上涨损失最大，约占合同价的：37.75/1200≈3.15%，其次人工费上涨损失占3.10%（6.25%-3.15%）。

3．风险转移适用于风险量大或中等的风险事件；风险回避适用于风险量大的风险事件，风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的；风险自留适用于风险量小的风险事件。

4．（1）1正确。固定总价合同对业主没有风险，将风险转移给承包商。

（2）2不正确。出现问题向承包单位索赔属于风险转移，若要对风险进行回避应选择技术与管理水平高的承包单位。

（3）3正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。

（4）4正确。出现风险损失，从非基金储备中支付属于风险自留。

案例三十二

某国际工程公司甲，在国际公开竞争性招标中，中标获得非洲A国的一项首都垃圾电站土建工程的施工任务，其设备供应及安装工程由澳大利亚某公司承包，该项工程合同金额为5000万美元，是世界银行贷款项目。该工程地处热带，属非洲高温国家之一。该国政局不稳定，经济危机给该国带来许多问题，上年度对外债务过重，达36亿美元，债务与生产总值之比达100％，远远超过国际公认的50％的警戒线，近年通货膨胀率达65％以上，超过国际公认的50％的警戒线，工程地区的地质情况复杂多变，会给施工带来一定困难。该国市场物资匮乏，主要建筑材料及设备大部分由业主通过国际招标，从国外采购。劳务方面，该国规定凡是外国公司承包该国工程项目，必须雇用至少50％以上的该国劳务人员，但该国缺乏技术人员和技术工人，人员素质较差，效率较低。工程款支付按40％国际流通货币（美元或欧元）及60％当地货币的比例支付，该国虽未设立外汇管制，但由于银行制度的恶化及税收过高，导致外汇资金转移困难；该国虽然财政状况恶化，但因在非洲战略地位重要，仍可获较大的国际援助。

问题：

1．试根据上述情况用流程图法进行该工程承包的风险识别，将有关的时间维、目标维和因素维的内容填入图1-5所示的三维分解图中。

图1-5  三维分解图

2．对所列的各风险因素进行原因分析与说明。

3．针对上述风险应采取何种对策处理为宜？

【参考答案】

1．三维分解流程图识别风险，如图1-6所示。

图1-6  三维分解流程图

2．风险因素的原因分析与说明：

（1）经济风险。高通货膨胀率可能导致工程成本的提高；外汇资金转移的困难会使赚得的利润难以汇回国内。

（2）材料设备风险。由于该国市场物资匮乏，主要材料设备需从境外运来，存在途中遭遇不可抗力等意外风险，以致可能出现供货不及时等风险。

（3）组织协调风险。因土建施工与设备安装由不同的承包商承包，而主要建筑材料及设备由业主通过国际招标向国外采购，因而存在材料、设备供应与土建安装施工之间的组织协调风险，必须加强三者间的协调作用。

（4）人员风险。由于该国劳务政策要求至少雇用该国劳务不少于50％的规定，使得承包商不得不使用大量当地劳力，因其素质差、工作效率低，将可能使工程施工无保障。

（5）自然环境风险。一是气候炎热、干旱，使得施工效率降低，难度增加；二是复杂的地质条件会使基础施工变复杂，导致进度拖延或费用、成本的增加。

（6）政治及社会风险。该国政局不稳定，可能使承包工程项目受政局变化的影响。

3．各种风险应采取的对策包括：

（1）经济风险对策：①利用各种可能进行国际合理避税；②利用资金进行有利于国际贸易。

（2）材料设备风险对策：签订一个完善、有利的承包合同及相应条款，明确业主提供材料、设备在质量、供应时间上的责任及其保证条件和违约责任，在实施施工中加强督促与检查；用到岸价交货或工地交货方式签订供货合同及投保，转移运输风险。

（3）组织协调风险对策：签订一个完善、有利的承包合同及相应条款，在合同中明确业主（监理方）的协调责任，并在实施施工中加强督促与检查。

（4）人员风险对策：变相输出劳务，如输出一专多能的技工及多面手，兼干其他工种及壮工工作，减少自带劳务数量或提高施工机械化程度，从而减少当地工人的招聘量。

（5）自然环境风险对策：①通过合同，明确要求业主提供详细、真实、可靠的地质勘探资料；②拟定可靠的施工技术方案及应急措施方案，基础地质问题也可用分包方式转移风险。

（6）政治及社会风险对策：①避免承揽工期长的项目，以免在承包期间形势多变；②在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；③进行相应的投保（险）。

案例三十三

某市决定建造一座跨海大桥，并进行了监理招标，监理公司甲参与投标。虽然监理公司甲的监理费报价比其他多家投标的监理单位的报价高出约20％～30％，但监理公司甲曾监理过多个不同结构形式的大跨度越江大桥，其监理大纲中的监理方案和措施针对性强、可靠程度高，因而业主仍选择监理公司甲作为中标单位。

总监理工程师在主持编制监理规划的过程中，安排两名有一定风险管理理论水平和经验的专业监理工程师进行风险识别和评价，并制定了较为详细的损失控制计划系统，其中，突出了跨海大桥与越江大桥的区别，特别是海风、海浪和海水腐蚀对工程的影响。

在大桥施工的过程中，遭遇到罕见的强台风，使一艘锚泊在岸边的3000t货船拔锚而起，随强台风漂游连续撞击多个已施工完毕的桥墩，造成严重损坏。

问题：

1．虽然监理公司甲的监理费报价明显高于其他参与投标的监理单位，但最后却一举中标，这说明什么问题？

2．风险识别的方法有哪些？其中哪一种方法是必须采用的？其作用是什么？

3．损失控制计划系统由哪几部分组成？说明各部分的主要区别。

4．对于这次强台风事件，项目监理机构应如何处理？

【参考答案】

1．这说明监理大纲是投标书的核心，可以充分反映投标人技术、管理和服务综合水平的高低；对于技术复杂的工程，业主在招标时会以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容。因此，监理单位在投标时，不应以降低监理费作为主要的竞争手段去承揽监理业务，而应以高质量服务赢得业主的信任。

2．风险识别的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法等。其中，必须采用的方法是风险调查法，其作用是建立最终的风险清单。

3．损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。其中，预防计划是预先采取措施，目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性；灾难计划是预先制定好但不立即付诸实施，在严重的紧急事件发生后及时付诸实施，其主要作用是降低风险事件发生后损失的严重性；应急计划则是在风险损失基本确定后的处理计划，其主要目的是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失。

4．对于这次强台风事件，项目监理机构应做好以下几方面工作：

（1）在强台风到来之前，总监理工程师应下达工程暂停令，要求施工单位在海上作业的人员全部撤离现场上岸，严禁强令冒险作业，并仔细检查工程海上相关的安全设施。

（2）对于强台风造成的货船撞击桥墩事件，在台风过后，应检测桥墩的损坏程度，特别要注意桥墩是否松动和移位，根据损坏程度采取相应的技术措施；总监理工程师应尽早下达工程复工令，恢复大桥的正常施工。

（3）若该大桥由业主投保了建筑工程一切险，项目监理机构应协助业主准备保险索赔依据，确定保险索赔的额度，起草保险索赔报告；若未投保建筑工程一切险，施工单位会提出工期和费用索赔，项目监理机构应处理好索赔。

案例三十四

某机械厂总装车间建设项目是一座典型的钢筋混凝土装配式单层工业厂房。基坑采用放坡大开挖；混凝土灌注桩基和杯形基础；预制钢筋混凝土柱、屋架、吊车梁；屋架和吊车梁用后张法就地预加应力；外购屋面板、钢支撑结构。建设单位与某监理单位签订了委托监理合同，与施工单位签订了施工合同。

总监理工程师主持编制了监理规划，上报监理单位审批。监理单位技术负责人建议总监理工程师修改或补充完善监理规划中如下内容：

（1）修改和完善旁站监理有关内容：

①旁站监理范围和内容：厂房基础工程的混凝土灌注桩和杯形基础混凝土浇筑；厂房主体结构工程的柱、屋架、吊车梁混凝土浇筑，柱、屋架、吊车梁、屋面板吊装，钢支撑安装。

②旁站监理程序：监理单位制定旁站监理方案，并送施工单位；施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前24小时书面通知监理机构，监理机构安排旁站人员按旁站监理方案实施监理。

③旁站监理人员主要职责有：

a．检查施工单位有关人员的上岗证和到岗情况；

b．检查机械、材料准备情况；

c．检查旁站部位、工序是否执行强制性标准和施工方案。

d．核查进场材料、构配件、设备、商品混凝土的质量检测报告，监督施工单位的检验或委托第三方复验。

④旁站人员发现施工单位有违反强制性标准的行为时，应立即报告监理工程师或总监理工程师处理。

⑤凡旁站人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

……

（2）关于竣工验收阶段的监理工作，规划中有：

①认真审查施工单位提交的竣工资料，并提出监理意见；

②总监理工程师组织监理工程师对工程质量进行全面检查，并提出整改意见，督促及时整改；

③工程预验收合格后，由总监理工程师签署竣工报验单，并向业主提出由总监理工程师签字的工程质量评估报告；

④协助建设单位在竣工报验单签署后21天内组织竣工验收；

⑤参加由建设单位组织的竣工验收，并签署监理意见。

（3）规划中有关监理资料及档案管理制度的内容如下：

①监理资料由总监理工程师负责管理，由某专业信息监理工程师具体实施；

②监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序；

③监理资料应在各阶段监理工作结束后及时归档；

④监理档案的编制质量和组卷方法应满足国家有关要求；

⑤每位监理工程师都应当正确无误地填写和签发“监理单位用表（B类表）”；

⑥每位监理人员都应熟悉要在不同单位归档保存的10大类监理文件；

……

（4）监理单位技术负责人认为，监理规划中目标实现的风险分析部分是一个薄弱环节，建议补充以下内容：

①要根据本建设项目的工程情况和建设条件，列出投资、质量、进度三大目标控制的常见风险和主要风险；

②在正确认识风险的基础上，制定相应的风险对策。

问题：

1．在施工旁站监理各条内容中，有哪些不恰当？错误的请改正，不完整的请补充。

2．竣工验收阶段的监理工作中，有哪些错误？并请改正。

3．该监理规划中有关监理资料及档案管理制度的内容是否完整？还应补充那些内容？

4．风险识别的核心工作是什么？损失控制计划系统由哪些部分组成？

【参考答案】

1．施工旁站监理的各条内容分析如下：

（1）旁站监理内容不完整。补充：土方回填、混凝土屋架和吊车梁的预应力张拉。

（2）旁站程序不恰当。改正：旁站监理方案还应送建设单位和工程质量监督机构。

（3）旁站人员职责不完整。补充：做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

（4）“旁站人员发现施工单位有违反强制性标准的行为时，应立即报告监理工程师或总监理工程师处理”的做法错误。改正：旁站人员有权责令施工单位立即整改。

（5）“凡旁站人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工”的做法不恰当。改正：凡旁站人员和施工单位现场质检人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

2．竣工验收阶段的监理工作中的错误之处及改正内容如下：

（1）第③条错误。改正：工程质量评估报告要由总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。

（2）第④条错误。改正：28天内组织竣工验收。

3．该监理规划中有关监理资料及档案管理制度的内容不完整，应补充的内容有：

（1）对施工单位工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查；

（2）监理文件应按规定套数、内容在各阶段监理工作结束后及时移交建设单位汇总。

4．（1）风险识别的结果是建立建设工程风险清单，在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建立工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

（2）损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。

案例三十五

某工业厂房建设项目，建设单位委托一家监理单位协助组织工程招标并负责施工阶段监理工作。总监理工程师在编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施，如表1-6所示。

表1-6  风险对策及控制措施表

通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位分别签订了合同。

设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。

土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。

问题：

1．针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表1-6中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。

2．针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。

3．按照《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表格。

【参考答案】

1．（1）风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。风险回避适用于风险量大的风险事件。风险自留适用于风险量小的风险事件。

（2）对监理工程师在表1-6中提出的各项风险控制措施分析如下：

第1项正确。理由：固定总价合同对建设单位没有风险。

第2项不正确。理由：应选择技术管理水平高的承包单位。

第3项正确。理由：第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。

第4项不正确。理由：从现金净收入中支出属风险自留，正确方法应是购买保险。

第5项正确。理由：出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。

2．实施设计变更过程的工作程序是：

（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求；

（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件；

（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期作出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；

（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更；

（5）监督承包单位实施设计变更。

3．（1）土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格为：“费用索赔申请表”和“工程临时延期申请表”。

（2）总监理工程师处理索赔要求的表格为：“费用索赔审批表”、“工程临时延期审批表”和“工程最终延期审批表”。

案例三十六

某实施监理的市政工程建设项目，分为一期、二期建设工程，业主与某监理公司签订了委托监理合同，委托工作范围包括一期工程施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段的监理。

总监理工程师在该项目上配备了设计阶段监理工程师8人，施工阶段监理工程师20人，并分设计阶段和施工阶段制定了监理规划。

在某次监理工作例会上，总监理工程师强调了设计阶段监理工程师下周的工作重点是审查二期工程的施工图预算，要求重点审查工程量是否准确、预算单价套用是否正确、各项取费标准是否符合现行规定等内容。

子项目监理工程师小王在一期工程的施工监理中发现承包方未经申报，擅自将催化设备安装工程分包给某设备安装公司并进场施工，立即向承包方下达了停工指令，要求承包方上报分包单位资质材料。承包方随后送来了该分包单位资质证明，小王审查后向承包方签署了同意该分包单位分包的文件。小王还审核了承包方送来的催化设备安装工程施工进度的保证措施，并提出了改进建议。承包方抱怨说，由于业主供应的部分材料尚未到场，有些保证措施无法落实，会影响工程进度。小王说：“我负责给你们协调，我去施工现场巡视一下，就去找业主。”

问题：

1．该项目监理公司应派出几名总监理工程师，为什么？总监理工程师建立项目监理机构应选择什么结构形式？总监理工程师分阶段制定监理规划是否妥当，为什么？

2．监理工程师在审查“预算单价套用是否正确”时，应注意审查哪几个方面？

3．根据监理人员的职责分工，指出哪些是小王应履行的职责，哪些不属于小王应履行的职责？不属于小王履行的职责应由谁履行？

【参考答案】

1．（1）该项目监理单位应派一名总监理工程师，因项目只有一份委托监理合同（或一个项目监理组织）。

（2）总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。

（3）分阶段制定监理规划妥当，因该工程包含设计监理和施工监理。

2．监理工程师应注意审查的内容包括：

（1）各分项工程预算单价是否与预算定额的预算单价相符，其名称、规格、计量单位和内容是否与单位估价表（预算定额基价）一致；

（2）对换算的单价，审查换算的分项工程是否是定额中允许换算的，换算是否正确；

（3）审查补充定额的编制是否符合编制原则，审查单位估价表（预算定额基价）计算是否正确。

3．（1）小王是子项目监理工程师，属于小王的职责有：①要求承包方上报分包单位资质材料；②审查进度保证措施；③提出改进建议；④巡视现场。

（2）不属于小王的职责有：①下达停工令；②审查确认分包单位资质；③协调业主与承包方关系。这些职责应由总监理工程师承担。

案例三十七

监理单位M承担了100km高速公路工程的施工监理工作，该工程包括路基和路面、桥梁、隧道等三类主要项目。业主分别将路基和路面、桥梁、隧道工程发包给了三家承包商。

针对工程特点和业主对工程的分别发包情况，总监理工程师按照监理实施的程序，首先要建立监理机构，绘制了建立监理机构的步骤程序框图，如图1-7所示。并拟定了将现场监理机构设置成矩阵制形式和直线制形式两种方案供讨论。

图1-7  建立监理机构的步骤程序框图

问题：

1．建设工程监理实施的原则主要有哪几个？

2．请将项目监理机构建立步骤程序框图完成。

3．作为一名监理工程师，你推荐采用哪种方案？并绘出你所推荐的项目监理机构的组织结构示意图。

【参考答案】

1．建设工程监理实施的原则主要包括：（1）公平、独立、诚信、科学的原则；（2）权责一致的原则；（3）总监理工程师负责制的原则；（4）严格监理、热情服务的原则；（5）综合效益的原则；（6）实事求是的原则。

2．项目监理机构建立步骤程序框图，如图1-8所示。

图1-8  建立监理机构的步骤程序框图

3．（1）监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。因为矩阵制结构形式对于工程项目在地理位置上相对集中一些的工程来说较为适宜，便于部门之间的配合。而本工程是公路工程，矩阵制结构形式的纵向与横向之间的配合有困难，不能发挥该组织形式的优点。而直线制形式也适合于大中型项目，本工程可按公里分段或不同的工程结构设置执行（协调）层，所以该监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。

（2）直线制的组织结构示意图如图1-9所示。

图1-9  直线制的组织结构示意图

案例三十八

某工程监理单位甲与建设单位签订了某工程施工阶段全方位监理的委托监理合同。在确定项目总监理工程师并成立项目监理机构之后，该监理单位负责人要求该项目总监理工程师按监理实施程序开展监理工作，并在监理实施过程中，遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则。

该工程建设单位采用平行发包模式，将基础工程、主体结构工程、装修工程、安装工程分别发包给A、B、C、D四家施工单位。

针对这种情况，总监理工程师在主持编制监理规划时亲自编写了其中的组织协调部分，其余内容由专业监理工程师参照过去监理过的类似工程分别编写。

问题：

1．该监理单位负责人所提出的监理实施原则是否正确或完整？若不正确或不完整，予以纠正或补充。

2．画出该工程的监理模式图。这种监理模式对监理单位有什么要求？说明理由。

3．该工程监理规划的编写体现了对监理规划编写的哪几项要求？

4．在施工过程中，项目监理机构与施工单位的协调主要有哪些内容？

【参考答案】

1．不正确。“守法、诚信、公正、科学”是工程监理企业经营活动的基本准则，而监理实施原则包括公平、独立、诚信、科学原则；权责一致原则；总监理工程师负责制原则；严格监理，热情服务原则、综合效益原则和实事求是原则。

2．（1）在平行承发包模式条件下，业主委托一家监理单位的监理模式如图1-10所示。

图1-10

（2）这种监理模式要求被委托的监理单位具有较强的合同管理和组织协调能力，并能做好全面规划工作。因为平行承发包模式的主要缺点之一是合同关系复杂，组织协调工作量大，需要加强合同管理的力度。

3．该工程监理规划的编写体现了以下几项要求：（1）总监理工程师是监理规划编写的主持人；（2）基本构成内容应当力求统一；（3）具体内容应具有针对性。

4．项目监理机构与施工单位协调工作的主要内容有：与承包商项目经理的协调，进度问题的协调，质量问题的协调，对承包商违约行为的处理，合同争议的协调，对分包单位的协调，处理好人际关系。

案例三十九

某商业大楼的工程项目，建设单位（发包人）根据工程建设管理的需要，将该工程分成三个标段进行施工，分别由甲、乙、丙三家公司承担施工任务。通过招标，建设单位将三个标段的施工监理任务委托具有专业监理甲级资质的监理公司全权承担。监理公司确定了总监理工程师，成立了项目监理部。监理部下设综合办公室兼管档案、合同部兼管投资和进度、质监部兼管工地试验与检测等三个业务管理部门，设立甲、乙、丙三个标段监理组，各监理组设组长一人负责监理组监理工作，并配有相应数量的专业监理工程师及监理员。

问题：

1．监理公司对此监理任务非常重视，公司经理专门召开项目监理工作会议，着重强调如何贯彻公司内部管理制度和开展监理工作的基本原则。监理企业的内部管理规章制度应有哪些？

2．在确定了总监理工程师和监理机构之后，开展监理工作的程序是什么？

3．为了充分发挥业务部门和监理组的作用，使监理机构具有机动性，应选择何种监理组织并说明理由，请绘出监理组织形式图。

4．该项目监理规划应由谁负责编制？由谁负责审批？需要编写几个监理规划？

【参考答案】

1．监理企业内部管理制度包括：（1）组织管理制度；（2）人事管理制度；（3）劳动合同管理制度；（4）财务管理制度；（5）经营管理制度；（6）项目监理机构管理制度；（7）设备管理制度；（8）科技管理制度；（9）档案文书管理制度。

2．在确定总监理工程师，成立项目监理机构后的监理实施程序为：（1）编制建设工程监理规划；（2）制定各专业监理实施细则；（3）规范化地开展监理工作；（4）参与验收，签署建设工程监理意见；（5）向业主提交建设工程监理档案资料；（6）监理工作总结。

3．（1）应选择矩阵制监理组织形式。矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。

（2）监理组织形式如图1-11所示。

图1-11

4．监理规划由项目总监理工程师主持编写；监理企业技术负责人审批；应按委托监理合同编写一个监理规划。

案例四十

某建设项目业主拟将某工程项目实施阶段监理任务委托某监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员开展了如下工作：

（1）确定监理规划的作用与编制原则

①监理规划是开展监理工作的技术组织文件；

②监理规划是指导施工阶段的监理工作的文件；

③监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；

④监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；

⑤应符合监理大纲的有关内容；

⑥应为监理实施细则的编制提出明确的目标要求。

（2）确定监理规划的基本内容

①工程概况；

②监理单位的权利和义务；

③监理单位的经营目标；

④工程项目实施的组织；

⑤监理范围内的工程项目总目标；

⑥项目监理组织机构；

⑦质量、投资、进度控制；

⑧合同管理；

⑨信息管理；

⑩组织协调等。

（3）确定监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下：

①设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；

②施工招标阶段监理规划应在招标公告发出后提交给业主；

③施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。

问题：

1．上述监理规划的作用及编制原则是否恰当？

2．监理规划的基本内容中哪些项目不应编入监理规划？

3．给业主提交监理规划文件的时间安排中存在哪些不妥之处？

【参考答案】

1．监理规划作用及编制原则中第①、⑤、⑥条是正确的。其他不恰当之处包括：

（1）第②条的基本作用不恰当，因为在题目背景中业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。

（2）第③条不恰当，监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。

（3）第④条不恰当，由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将招标阶段、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编成，而应分阶段进行编制。

2．该监理规划的基本内容中，第②、③、④条的内容一般不宜编入监理规划。

3．施工招标阶段和施工阶段的监理规划提交时间不妥：

（1）施工招标阶段，监理机构应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。

（2）施工阶段，监理机构宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段的监理规划。

案例四十一

某土建工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作，该公司副总经理出任项目总监理工程师。

总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。参编人员根据本公司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司经理审核签字后，报送给建设单位。该监理规划包括八项内容：①工程项目概况；②监理工作依据；③监理工作内容；④项目监理机构的组织形式；⑤项目监理机构人员配备计划；⑥监理工作方法及措施；⑦项目监理机构的人员岗位职责；⑧监理设施。

在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的任命及授权范围。项目总监理工程师根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施等内容。

（1）监理工作内容

①编制项目施工进度计划，报建设单位批准后下发施工单位执行；

②检查现场质量情况并与规范标准对比，发现偏差时下达监理指令；

③协助施工单位编制施工组织设计；

④审查施工单位投标报价的组成，对工程项目造价目标进行风险分析；

⑤编制工程量计量规则，依此进行工程计量；

⑥组织工程竣工验收。

（2）项目监理机构的人员岗位职责

本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：

①负责日常监理工作；

②审批监理实施细则；

③调换不称职的监理人员；

④处理索赔事宜，协调各方的关系。

监理员的职责包括：

①进场工程材料的质量检查及签认；

②隐蔽工程的检查验收；

③现场工程计量及签认。

（3）监理设施

监理工作所需测量仪器、检验及试验设备向施工单位借用，如不能满足需要，指令施工单位提供。

问题：

1．该监理公司编制监理规划的做法有何不妥之处？写出正确的做法。

2．请指出该监理规划内容的缺项名称。

3．请指出第一次工地会议上建设单位不正确的做法，并写出正确做法。

4．在总监理工程师介绍的监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施的内容中，找出不正确的内容并改正。

【参考答案】

1．该监理公司编制监理规划的做法的不妥之处及正确做法如下：

（1）监理规划由公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制不妥。正确做法：应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制。

（2）公司经理审核不妥。正确做法：应由公司技术负责人审核（或公司总工程师审核）。

（3）监理规划根据监理大纲修改不妥。正确做法：应根据工程特点、规模、合同等编制。

2．该监理规划内容的缺项名称包括：监理工作范围、监理工作目标、监理工作程序和监理工作制度。

3．建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划宣布项目总监理工程师及授权范围不正确；正确做法：对总监理工程师的授权应根据建设工程委托监理合同宣布。

4．（1）监理工作内容的不正确之处及正确做法如下：

第①条错误，正确做法：审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工进度计划；

第③条错误，正确做法：审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工组织设计；

第④条错误，正确做法：依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析；

第⑤条错误，正确做法：按施工合同约定（国家规定）的工程量计量规则进行工程计量；

第⑥条错误，正确做法：参加工程竣工验收（或组织工程预验收）。

（2）总监理工程师代表职责的不正确之处及正确做法如下：

第②条错误，正确做法：参加编写或参与批准监理实施细则；

第③条错误，正确做法：向总监理工程师建议，或根据总监理工程师指示、决定调换不称职的监理人员；

第④条错误，正确做法：参加或协助总监理工程师处理索赔事宜，协调各方关系。

（3）监理员职责的不正确之处及正确做法如下：

第①条错误，正确做法：监理员参加进场材料的现场质量检查；

第②条错误，正确做法：监理员参加隐蔽工程的现场检查；

第③条错误，正确做法：监理员参加现场工程量计量工作或根据施工图及从现场获取的有关数据，签署原始计量凭证。

（4）向施工单位借用和指令施工单位提供监理设施错误。改正：项目监理机构应根据委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

案例四十二

某医院办公楼工程项目划分为三个相对独立的标段（合同段），业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同，承包合同价分别为3655万元、3227万元和2731万元人民币，合同工期分别为30个月、28个月和24个月。根据第三标段施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托了一家监理公司承担施工监理任务。总监理工程师根据本项目合同结构特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图，如图1-12所示。并按如下要求编制了监理规划。

图1-12  三方关系示意图

（1）监理规划编制要求：

①监理规划的内容构成应具有统一性；

②监理规划的内容应具有针对性；

③监理规划的内容应具有指导编制项目资金筹措计划的作用；

④监理规划的内容应能协调项目在实施阶段进度的控制。

（2）监理规划的部分内容如下：

①工程概况

②监理阶段、范围和目标

a．监理阶段——本工程项目的施工阶段；

b．监理范围——本工程项目的三个施工合同标段内的工程；

c．监理目标——静态投资目标：9613万元人民币；进度目标：30个月；质量目标：优良。

③监理工作内容

a．协助业主组织施工招标工作；

b．审核工程概算；

c．审查、确认承包单位选择的分包单位；

d．检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；

……

④监理控制措施

监理工程师应将主动控制与被动控制工作紧密结合，按以下控制流程进行控制，如图1-13所示。

图1-13  控制流程图

⑤监理组织结构与职责

⑥监理工作制度

问题：

1．如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立怎样的监理组织机构形式？并请绘出组织结构示意图。

2．图1-13表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确？为什么？

3．编制监理规划所依据的各条编制要求是否恰当？为什么？

4．监理规划中的内容有哪些不妥之处？为什么？如何改正？

【参考答案】

1．常用的项目监理机构组织形式有直线制监理组织形式、职能制监理组织形式、直线职能制监理组织形式和矩阵制监理组织形式。为限定每个监理工程师的工作职责在某一个合同标段范围内，总监理工程师应建立直线制监理组织机构，如图1-14所示。

图1-14  直线制监理组织机构

2．（1）图1-13中业主与分包单位的关系不正确。理由：业主与分包单位之间没有合同关系。

（2）图1-13中监理与设计单位的关系不正确。理由：该监理单位只承担施工阶段监理任务，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。

（3）图1-13中监理单位与分包单位的关系不正确。理由：业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的监理与被监理关系。

3．第①条恰当，理由：从监理规划的作用来说，其基本内容构成应有统一性；

第②条恰当，理由：这是由工程项目的特殊性、单件性所决定的；

第③条不恰当，理由：因资金筹措计划在项目决策阶段由业主确定；

第④条不恰当，理由：因监理规划是施工阶段的，而不是实施阶段的。

4．不妥之处包括：

（1）监理目标不妥。理由：监理目标不明确，应按三个标段（合同段）的承包合同分别列出各分解控制目标。

（2）监理工作内容中第①条不妥。理由：因施工合同已签订，故招标工作不应列入本监理规划中。

监理工作内容中第②条不妥。理由：因审查概算是设计阶段的工作内容，不应列入本监理规划中。

（3）主动控制与被动控制的工作流程关系不妥，因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，改正后，如图1-15所示。

图1-15  主动控制与被动控制的工作流程

案例四十三

某化工项目的建设单位分别与施工单位B、材料供应单位C和设备供应单位D签订了施工总包合同、材料和设备采购合同，又委托监理单位对该工程进行施工阶段监理。在与建设单位签订了委托监理合同后，监理单位任命刘某为该项目总监理工程师。刘某上任后，首先组建项目监理机构，接着主持编制监理规划，要求编制人员注意该项目监理规划的编制依据，尽快列出各类监理人员的职责，然后进行合理分工。

经讨论，监理规划编制人员列出的各类监理人员的主要职责如下：

（1）审批项目监理实施细则，负责组织项目监理机构的日常工作；

（2）审查分包单位资质，并提出审核意见；

（3）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

（4）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

（5）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

（6）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

（7）按设计图纸及有关标准对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

（8）主持或参与工程质量事故调查；

（9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时，对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；

（10）组织编写并签发监理月报、专题报告和项目监理工作总结；

（11）负责本专业的工程计算工作，审核工程计算的数据和原始凭证；

（12）做好监理日记和有关的监理记录。

在设备安装开始之前，项目监理机构决定召开一次监理会议，研究解决设备安装中的特殊技术问题；另外，由于设备供应单位未能按期供货，需要相应地调整施工进度计划。

问题：

1．具体指出该项目监理规划的编制依据。

2．在所列出的各类监理人员的职责中，总监理工程师、专业监理工程师、监理员各有哪些职责？

3．项目监理机构决定召开的这次会议是什么会议？会议纪要应由何方起草？

4．对于调整施工进度计划引起的工期延长，施工单位是否可以索赔？说明理由。

【参考答案】

1．该项目监理规划的编制依据包括：（1）工程所在地和化工行业颁布的工程建设的法律、规定和政策，以及相应的标准、规范；（2）政府批准的工程建设文件，如批准的可行性研究报告、行业规划和环境保护要求、土地使用条件等；（3）委托监理合同；（4）施工总包合同、材料采购合同、设备采购合同；（5）监理大纲。

2．在所列出的职责中，各类监理人员的职责分别如下：总监理工程师的职责包括（1）、（2）、（4）、（8）、（10）；专业监理工程师的职责包括（3）、（6）、（9）、（11）；监理员的职责包括（5）、（7）、（12）。

3．项目监理机构决定召开的这次会议为专业性监理会议，应由总监理工程师主持。会议纪要应由项目监理机构负责起草。

4．对于施工进度计划调整引起的工期延长，施工单位可以提出索赔，因为施工进度计划调整是由于建设单位提供设备推迟到货造成的。

案例四十四

某建筑工程项目在设计文件完成后，业主委托监理单位甲协助业主进行施工招标和施工阶段监理。

监理合同签订后，总监理工程师分析了该建筑工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。

（1）施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括：

①工程综合说明；

②设计图纸和技术资料；

③工程量清单；

④施工方案；

⑤主要材料与设备供应方式；

⑥保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；

⑦特殊工程的施工要求；

⑧施工项目管理机构；

⑨合同条件。

（2）为了使监理工作能够规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段监理规划。

监理规划中规定各监理人员的主要职责如下：

①总监理工程师职责：

a．审核并确认分包单位资质；

b．审核签署对外报告；

c．负责工程计量、签署原始凭证和支付证书；

d．及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题；

e．签发开工令。

②专业监理工程师职责：

a．主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；

b．对所负责控制的目标进行规划，建立实施控制的分系统；

c．检查确认工序质量，进行检验；

d．签发停工令、复工令；

e．实施跟踪检查，及时发现问题，及时报告。

③监理员职责：

a．负责检查和检测材料、设备、成品和半成品的质量；

b．检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；

c．记好监理日志。

问题：

1．监理单位甲的机构设置步骤有何不妥？应如何改正？

2．常见的监理组织结构形式有哪几种？若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式？

3．该施工招标文件的内容有何不妥？为什么？

4．监理规划编制依据有何不妥？为什么？

5．以上各监理人员主要职责的划分有何不妥？如何调整？

【参考答案】

1．监理单位甲的机构设置顺序不妥。正确做法：应先确定项目监理机构目标，这是机构建立的前提，然后通过综合考虑监理工程的规模和特点等确定监理工作内容；再确定项目监理机构的组织结构设计，最后制定监理工作流程和信息流程，而不是依照组织结构设计依次确定。另外，确定管理层次属于组织结构设计的内容之一。

2．常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。由于直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确，因此应选择直线制组织结构形式。

3．招标文件内容中的施工方案，保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施，施工项目管理机构不正确。因为这些内容是投标文件（或投标单位编制）的内容。

4．监理规划编制依据中的不妥之处是：监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。

5．各监理人员职责划分中的不妥之处包括：①总监理工程师职责中的c、d条不妥：c条中的“工程计量、签署原始凭证”是监理员的职责，d条为专业监理工程师的职责；②专业监理工程师职责中的a、c、d、e条不妥：c、e条是监理员的职责，a、d条是总监理工程师的职责。

案例四十五

某监理单位与建设单位签订了委托监理合同后，建设单位将编制监理规划的有关文件交给监理单位，要求监理单位报送监理规划，监理单位收到有关文件后，总监理工程师派负责合同管理的专业监理工程师组织有关人员进行编制，经过50天的编制，完成了监理规划。经监理单位负责人审核批准后，在监理交底会后报送建设单位。

问题：

1．以上关于监理规划的编制有何不妥之处？正确的做法是什么？

2．监理规划内容的针对性要求是什么？

3．监理规划内容的时效性要求是什么？

4．项目监理部的监理工作制度包括哪些？

5．建设单位应将哪些文件交给监理单位作为编制监理规划的依据？

【参考答案】

1．上述监理规划的编制有下列不妥之处及正确做法如下：

（1）不妥之处：由专业监理工程师组织监理规划的编制。正确做法：由总监理工程师组织监理规划的编制。

（2）不妥之处：50天完成监理规划的编制。正确做法：在收到有关文件后1个月内完成监理规划的编制。

（3）不妥之处：监理规划由监理单位负责人审核批准。正确做法：监理规划应经监理单位技术负责人审核批准。

（4）不妥之处：在监理交底会后报送建设单位。正确做法：监理规划应在监理交底会前报送建设单位。

2．监理规划内容的针对性要求包括：（1）控制目标明确；（2）控制措施有效；（3）工作程序合理；（4）工作制度健全；（5）职责分工清楚，对监理实践有指导作用。

3．监理规划内容的时效性要求是：在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。

4．项目监理部的监理工作制度包括：（1）监理机构工作会议制度；（2）项目监理机构人员岗位职责制度；（3）对外行文审批制度；（4）监理工作日志制度；（5）监理周报、月报制度；（6）技术、经济资料及档案管理制度；（7）监理人员教育培训制度；（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。

5．建设单位应将施工合同、施工组织设计（技术方案）、设计图纸交给监理单位作为编制监理规划的依据。

案例四十六

某住宅工程项目，项目业主通过公开招标确定了一家监理单位，并签订了合同，监理单位在监理组织机构中配备了专门的人员负责监理文件和档案的收发、管理、保存工作。该监理机构提出以下具体的管理办法：

（1）监理文件和档案的收文必须经总监理工程师签字；

（2）监理文件和档案的收文应交给项目监理部负责收文人员处理；

（3）监理文件资料发文由监理单位负责人签名，并加盖监理单位图章，对盖章工作应进行专项登记；

（4）依据《建设工程文件归档规范》的要求，应将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

在该工程的施工过程中形成的部分建设工程监理表格是施工组织设计（方案）报审表、工程临时延期申请表、工程款支付证书、费用索赔审批表、监理工作联系单、工程变更单、费用索赔申请表等。

问题：

1．何谓建设工程监理文件档案资料的管理？

2．该监理机构提出的监理文件和档案管理办法是否妥当，如不妥，请改正或说明理由。

3．以上建设工程监理表格中哪些属承包单位用表、监理单位用表和各方通用表？

【参考答案】

1．建设工程监理文件档案资料的管理是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。

2．该监理机构提出的监理文件和档案管理办法妥当与否的判断如下:

第（1）条不妥。正确做法：监理文件和档案的收文最后由项目监理部负责收文人员签字。

第（2）条不妥。正确做法：监理文件和档案的收文应交给项目总监理工程师或由其授权的监理工程师进行处理。重要文件内容应在监理日记中记录。

第（3）条不妥。正确做法：监理文件资料发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章，对盖章工作进行专项登记。

第（4）条不妥。正确做法：建设单位按照现行《建设工程文件归档规范》的要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。

3．承包单位用表包括施工组织设计（方案）报审表、工程临时延期申请表、费用索赔申请表。

监理单位用表包括工程款支付证书、费用索赔审批表。

各方通用表包括监理工作联系单、工程变更单。

案例四十七

某市政工程已全部施工完毕，但是施工资料和监理资料尚未整理和立卷，为使工程提早交付使用，建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收。待资料整理立卷完毕后再请当地城建档案管理部门验收。其中基础工程是由建设单位指定的分包单位施工，分包单位将本分包工程文件整理立卷后直接移交给建设单位。

问题：

1．上述建设单位、分包单位的做法有哪些不妥之处？

2．一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件怎么组卷？

3．归档工程文件的立卷方法是什么？

【参考答案】

1．不妥之处包括：

（1）建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收，在未取得城建档案管理部门出具的认可文件时，不得组织工程竣工验收；

（2）分包单位应将分包部分形成的工程档案交给总承包单位，由总承包单位汇总并检查后，再向建设单位移交。

2．一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

3．工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分，立卷分别采用如下方法：

（1）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；

（2）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

（3）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；

（4）竣工图可按单位工程、专业等组卷；

（5）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷。

案例四十八

某土建工程施工中，施工单位对将要施工的某分部工程提出疑问，认为原设计选用图集有问题，且设计图不够详细，无法进行下一步施工。监理单位组织召开了技术方案讨论会，会议由总监理工程师主持，建设、设计、施工单位参加。

问题：

1．会议纪要由谁整理？会议纪要主要内容有哪些？

2．会议上出现不同意见时，纪要中应该如何处理？

3．会议纪要写完后如何处理？

4．会议纪要归档时是否应该列入监理文件？属于哪类保存期档案？

【参考答案】

1．（1）会议纪要由监理部的资料员根据会议记录，负责整理。

（2）会议纪要主要内容包括：①会议地点及时间；②主持人和与会人员姓名、单位、职务；③会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；④其他事项。

2．会议上有意见不一致的重大问题时，应该将各方主要观点，特别是相对立的意见记入“其他事项”中。

3．会议纪要写完后，首先由总监理工程师审阅，再给各方参加会议负责人审阅是否如实纪录他们的观点，有出入要根据当时发言纪录修改，没有不同意见时分别签字认可，全部签字完毕，会议纪要分发各有关单位，并应有签收手续。

4．会议纪要属于有关质量问题的纪要，应该列入归档范围，放入监理文件档案中，移交给建设单位、城建档案管理部门。该会议纪要属于长期保存的档案。

案例四十九

某建设工程项目的发包人与某监理公司甲签订了建设工程施工阶段委托监理合同。监理公司甲为了使建设工程资料及时并有针对性地完整提供，从而迅速解决监理工作中的问题，由总监理工程师专门组织召开会议，具体安排有关监理文件档案资料的管理问题。

问题：

1．监理文件档案资料管理有何意义？

2．建设工程监理文件档案资料管理的主要内容是什么？

3．《建设工程监理规范》中对建设工程监理基本表式的用途是如何规定的？

【参考答案】

1．监理文件档案资料管理的意义包括：（1）可以为建设工程监理工作顺利开展创造良好的前提条件；（2）可以极大地提高监理工作效率；（3）可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。

2．建设工程监理文件档案资料管理的主要内容：（1）监理文件档案资料收、发文与登记；（2）监理文件档案资料传阅；（3）监理文件档案资料分类存放；（4）监理文件档案资料归档、借阅、更改与作废。

3．《建设工程监理规范》中对建设工程监理基本表式的用途规定如下：

（1）A类表——承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。

（2）B类表——监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。

（3）C类表——各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。

案例五十

某工业工程，建设单位通过公开招标方式与A承包商签订了施工承包合同，并把施工监理任务委托给B监理公司。在合同履行过程中发生如下几个事件：

事件1：由于建设单位工作人员的失误，项目工程量清单中，将1580t的钢筋数量错写成158t，承包商发现后却将错就错。最终，承包商从业主手中多拿走了215万元。

事件2：合同经协商变更后，工程在施工过程中，在一煤矿附近提前遇到了瓦斯，承包商擅自停工等候处理，并在事后向监理提出，因建设单位提供的参考资料有误，停工所造成的损失要求建设单位赔偿。

事件3：总监理工程师在开工前预备会上强调本工程是工业项目，按合同准时完成建设任务，就可给建设单位带来预定的投资效益，所以要求监理工程师进行风险管理。要有明确的风险管理的具体目标，以便在施工过程中按具体目标加强风险管理，还要采取必要的风险对策。

问题：

1．事件1中承包商的行为是违背道德的行为还是违法行为？为什么？这类问题的出现属于合同法哪种类型的合同？应当如何处理？

2．事件2中承包商的索赔要求成立否？为什么？

3．在事件3中总监理工程师强调的明确的风险管理的具体目标应由哪些目标组成？风险对策分哪几类？

【参考答案】

1．根据案例所述情况，事件1中承包人的行为既是违背道德的行为，也是违法行为。因为诚实信用原则是道德准则最重要的核心原则之一，而《合同法》规定，当事人应当遵循诚实信用原则；该案例属于因重大误解订立的合同，应当在《合同法》规定的时间内进行变更。

2．根据案例分析，承包商提出的索赔不成立，具体分析如下：

（1）招标文件中载明，业主提供的水文、地质、气象等参考资料并不构成合同文件的一部分，承包商应对其本身就上述资料的解释、推论和应用负责。

（2）根据合同通用条款的规定，承包商进行了现场考察，已认可了现场的地形、地貌和特征，包括地表以下的情况在费用和时间方面的可行性。

（3）招标文件中已载明并经过现场考察证实，该地下工程施工确实处于一煤矿附近，因而瓦斯的出现不是一个有经验的承包商所无法预见到的，因而不符合《合同法》所指的不可抗力，即不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

（4）没有监理工程师的指示，承包商擅自停工造成的损失与损害应由承包商自负。

3．总监理工程师强调的明确的风险管理的具体目标由两条组成：（1）实际工期不超过计划工期；（2）实际投资不超过计划投资。风险对策包括：风险规避、损失控制、风险自留和风险转移。

案例五十一

为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，依据《建筑法》，制定了《建设工程质量管理条例》，该条例明确规定了工程参建各方的质量责任和义务，根据调整的对象和适用范围，对各种违法违规行为的处罚作了原则性规定。

问题：

1．《建设工程质量管理条例》所调整的对象和适用范围有哪些？

2．建设工程质量责任主体包括哪些单位？

3．建设工程质量监督管理的主体是谁？

4．《建设工程质量管理条例》所规定的必须严格遵守的建设程序是什么？

【参考答案】

1．《建设工程质量管理条例》调整的对象和适用范围是：凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。

2．建设工程质量责任主体包括：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位。

3．建设工程质量监督管理的主体是：各级政府建设行政主管部门和其他有关部门。

4．《建设工程质量管理条例》所规定的必须严格遵守的建设程序是：坚持先勘察、后设计、再施工的建设程序。

案例五十二

某高层办公大楼工程，建设单位与施工总承包方签订施工总承包合同，并将监理工作委托给了一家具有甲级监理资质的监理单位。依据《建设工程安全生产管理条例》，监理单位明确了自身的安全生产监理责任，具体包括：

（1）应审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

（2）在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

（3）应按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。

在工程施工过程中，发生以下事件：

事件1：施工总包单位按合同规定将脚手架工程分包给了某专业分包单位，该分包单位根据总包单位提供的设计文件编制了脚手架工程专项施工组织方案，随即分包单位立即依照方案组织人员负责脚手架搭设施工。因安全员有急事未到位，该专业分包单位现场安全生产管理工作由负责质量管理工作的人员暂时兼任。

事件2：施工总包单位、专业分包单位根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，各自编制了施工现场生产安全事故应急救援预案。按照应急救援预案，施工总包单位、专业分包单位共同建立了应急救援组织，配备了救援器材、设备，并定期组织了演练。

问题：

1．依据《建设工程安全生产管理条例》，哪些专项施工方案应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后才能实施？

2．事件1中的做法有无不妥之处？若不妥，写出正确做法。

3．事件2中的做法有无不妥之处？若不妥，写出正确做法。

4．依据《建设工程安全生产管理条例》，监理单位应承担法律责任的情形包括哪些？

【参考答案】

1．应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后才能实施的专项施工方案有：（1）基坑支护与降水工程；（2）土方开挖工程；（3）模板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

2．事件1中的做法有不妥之处。事件1中的做法不妥之处及正确做法具体分析如下：

（1）专项施工组织方案未经有关负责人审核签字认可立即实施不妥。

正确做法：实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字，再由总监理工程师签字后实施。

（2）专业分包单位现场安全生产管理工作由负责质量管理工作的人员暂时兼任的做法不妥。

正确做法：现场安全生产管理应由专职安全生产管理人员负责。

3．事件2中的做法有不妥之处。事件2中的做法不妥之处及正确做法具体分析如下：

（1）施工总包单位、专业分包单位各自编制了施工现场生产安全事故应急救援预案不妥。

正确做法：实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案。

（2）施工总包单位、专业分包单位共同建立了应急救援组织不妥。

正确做法：工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援器材、设备，并定期组织演练。

4．《建设工程安全生产管理条例》第五十七条规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；

（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；

（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

案例五十三

某海边城市商业大厦，总建筑面积4.8万m2。该大厦分塔楼、裙楼两部分，塔楼地上28层，裙楼5层，地下2层。塔楼为现浇钢筋混凝土框架—抗震墙结构，基础为箱式基础，裙楼为现浇钢筋混凝土框架结构，基础为柱下独立基础。该场地土质为黏性土，基底设计标高为-7.8m，该地区常年地下水位较低，不需要采取降水措施。该项目业主委托了某监理单位进行施工阶段监理。业主通过招标委托某施工总承包企业组织施工，经业主同意后总承包单位将土方工程和基坑支护工程分包给某专业分包单位。

在土方工程施工中，分包单位依据地基的土质是老黏土，承载力非常高，编制了土方工程和基坑支护工程的专项施工方案，并将专项施工方案报总包单位审核，总包单位项目技术负责人审核同意后交由分包单位组织实施。

施工期间，施工现场连续下了一周季节性大雨，当基坑开挖到-6.2m，在基坑西南侧发生了土壁坍塌事故，导致2人死亡、1人重伤事故。事故发生时，无安全生产管理人员进行现场监督。

问题：

1．建设工程施工现场常见的职业伤亡事故类型有哪些？

2．这起事故可定为哪种等级的重大事故？依据是什么？

3．指出分包单位、总包单位的做法的不妥之处，写出正确的做法。

4．安全事故处理“四不放过”原则是指哪些？

【参考答案】

1．建设工程施工现场常见的职业伤亡事故类型有：高处坠落、物体打击、触电、机械伤害、坍塌事故等。

2．（1）本工程这起事故可定为一般生产安全事故。

（2）根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，根据生产安全事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，生产安全事故分为以下等级：特别重大生产安全事故；重大生产安全事故；较大生产安全事故；一般生产安全事故。其中，一般生产安全事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

本案例中，事故导致2人死亡、1人重伤属于一般生产安全事故。

3．分包单位、总包单位做法的不妥之处及正确做法具体分析如下：

（1）分包单位将专项施工方案报总包单位审核不妥。

正确做法：实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字。对于深基坑等的专项施工方案，应附具安全验算结果，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。

（2）总包单位项目技术负责人审核专项施工方案同意后交由分包单位组织实施不妥。

正确做法：专项施工方案应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

（3）无安全生产管理人员进行现场监督不妥。

正确做法：专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。

4．安全事故处理“四不放过”的原则包括：（1）事故原因不清楚不放过；（2）事故责任者和员工未受到教育不放过；（3）事故责任者未处理不放过；（4）没有制定防范措施不放过。

案例五十四

某实施监理的土建工程项目，建设单位通过公开招标方式选择了勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位，并分别签订了勘察合同、设计合同、施工合同和委托监理合同，在合同中约定了各自的工程质量责任和义务，现摘录合同中约定的部分质量责任和义务。

（1）设计单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查。

（2）建设单位在办理工程质量监督手续前，应当按照国家有关规定领取施工许可证或开工报告。

（3）监理单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、建设等有关单位进行竣工验收。

（4）设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向监理单位做出详细说明。

（5）总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向建设单位负责，总承包单位不承担对分包工程的质量责任。

（6）工程监理单位可以将专业性强、辅助工程转让给其他监理单位进行监理。

（7）工程监理单位对施工质量承担主要责任。

（8）基础设施工程的最低保修期限为20年。

（9）建设工程发生质量事故，有关单位应当在48小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。

该工程在实施过程中发生了以下事件：

事件1：建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标。

事件2：建设单位对不合格的建设工程按照合格工程验收。

事件3：工程监理单位转让工程监理业务。

事件4：施工单位在施工中偷工减料。

事件5：工程监理单位与建设单位串通，弄虚作假，降低工程质量。

事件6：监理工程师在执业过程中因过错造成质量事故。

问题：

1．依据《建设工程质量管理条例》来判断以上摘录的合同中约定的部分质量责任和义务是否妥当，如不妥，请改正。

2．依据《建设工程质量管理条例》的规定，该工程在实施过程中发生的事件应分别给予怎样的处罚？

【参考答案】

1．依据《建设工程质量管理条例》，上述合同中约定的部分质量责任和义务的不妥之处及正确做法具体分析如下：

（1）不妥。正确做法：由建设单位将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查。

（2）不妥。正确做法：建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

（3）不妥。正确做法：建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。

（4）不妥。正确做法：设计单位应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位做出详细说明。

（5）不妥。正确做法：总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

（6）不妥。正确做法：工程监理单位不得转让工程监理业务。

（7）不妥。正确做法：工程监理单位对施工质量承担监理责任。

（8）不妥。正确做法：基础设施工程的最低保修期为设计文件规定的该工程的合理使用年限。

（9）不妥。正确做法：建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。

2．依据《建设工程质量管理条例》规定，该工程实施过程中发生的事件应分别给予以下处罚：

（1）事件1：责令建设单位改正，处20万元以上50万元以下的罚款。

（2）事件2：责令建设单位改正，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

（3）事件3：责令工程监理单位改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金的25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

（4）事件4：责令施工单位改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书。

（5）事件5：责令其改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。

（6）事件6：责令监理工程师停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节恶劣的，终身不予注册。

案例五十五

某工程项目通过公开招标的方式确定了三个不同性质的施工单位承担该项工程的全部施工任务，建设单位分别与甲公司签订了土建施工合同；与乙公司签订了设备安装合同；与丙公司签订了电梯安装合同。三个合同协议中都对建设单位提出了一个相同的条款，即“建设单位应协调现场其他施工单位，为三公司创造可利用条件”。合同执行过程中，发生如下事件：

事件1：甲公司在签订合同后因自身资金周转困难，随后和承包商丁公司签订了分包合同，在分包合同中约定承包商丁按照建设单位与承包商甲约定的合同金额的10％向承包商甲支付管理费，一切责任由承包商丁承担。

事件2：由于甲公司在现场施工时间拖延5天，造成乙公司的开工时间相应推迟了5天，乙公司向甲公司提出了索赔。

事件3：顶层结构楼板吊装后，甲公司立刻拆除塔吊，改用卷扬机运材料作屋面及装饰，丙公司原计划由建设单位协调使用塔吊将电梯设备吊上9层楼顶的设想落空后，提出用甲公司的卷扬机运送，甲公司提出卷扬机吨位不足，不能运送。最后，丙公司只好为机房设备的吊装重新设计方案。丙公司就新方案的实施引起的费用增加和二期延误向建设单位提出索赔。

问题：

1．事件1中甲公司的做法是否符合国家有关法律的规定？为什么？

2．事件2中乙公司向甲公司提出索赔是否正确？如不正确，说明正确的做法。

3．事件3中丙公司向建设单位提出的索赔是否合理？理由是什么？

4．依据《建设工程质量管理条例》的规定，工程承发包过程中的违法分包行为有哪些？

【参考答案】

1．甲公司的做法不符合国家有关法律的规定。甲公司的行为属于非法转包行为，这是《招标投标法》中禁止的行为。

2．事件2中乙公司向甲公司提出索赔不正确。

正确做法：乙公司就因甲公司的拖延造成其开工推迟的工期和费用损失，应向建设单位提出索赔，因为二者之间并没有合同关系。

3．事件3中丙公司向建设单位提出的索赔是合理的。

理由：在施工合同中约定，建设单位应协调现场其他施工单位，为承包单位创造可利用条件。

4．依据《建设工程质量管理条例》规定，违法分包行为主要包括：

（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

案例五十六

某工程项目的业主于2015年6月1日发布该项目招标公告，其中载明招标项目的性质、大致规模、实施地点、获取招标文件的办法等事项，还要求参加投标的施工企业必须是本市一、二级企业或外地一级企业，近三年内有获省、市优质工程奖的项目，且需提供相应的资质证书和证明文件。7月1日向通过资格预审的施工单位发售招标文件，各投标单位领取招标文件的人员均按要求在一张表上登记并签收。招标文件中明确规定，工期不长于24个月，工程质量标准为优良，7月18日16时为投标截止时间。

在书面答复投标单位的提问以后，项目业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘。7月12日，业主书面通知各投标单位，由于某种原因，决定将装修工程从原招标范围内删除，并明确7月18日16时仍为投标截止时间。

开标时，由各投标人推选的代表检查投标文件的密封情况，确认无误后，由招标人当众拆信，宣读投标人名称、投标价格、工期等内容，还宣布了评标标准和评标委员会名单（共8人，其中招标人代表2人，招标人上级主管部门代表1人，技术专家3人，经济专家2人），并授权评标委员会直接确定中标人。

问题：

1．该项目施工招标在哪些方面不符合《招标投标法》的有关规定？并说明理由。

2．若某投标人在投标截止日前2天将投标文件送达业主。在开标时间前2小时，该投标人又递交了一份补充文件，其中声明将原报价降低1％，请问招标人如何处理此事件。

3．招标人根据什么确定中标人？中标人的投标应当符合什么条件？

【参考答案】

1．该项目施工招标在以下方面不符合《招标投标法》的有关规定：

（1）该项目招标公告中对本地和外地投标人的资质等级进行限制不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：这属于“以不合理条件限制或排斥潜在投标人”。

（2）要求领取招标文件的投标人在一张表格上登记并签字不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：《招标投标法》规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。

（3）7月18日16时为投标截止时间不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：《招标投标法》规定，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。

（4）在书面答复投标单位的提问以后，项目业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：招标人按照招标文件规定的时间组织投标预备会，澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘后提出的疑问。所有的澄清、解答都应当以书面形式予以确认，并发给所有购买招标文件的潜在投标人。

（5）7月12日，业主决定将装修工程从原招标范围内删除，并明确7月18日16时仍为投标截止时间不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。本案例中，投标截止日期应至少顺延到7月27日。

（6）评标标准在开标时宣布，可能涉及两种情况：一是评标标准未包括在招标文件中，开标时才宣布，这是错误的；二是评标标准已包括在招标文件中，开标时已是重申性宣布，则不属于错误。

（7）开标时，宣布了评标委员会名单不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：评标委员会的名单在中标结果确定之前应当保密。

（8）评标委员会共8人，其中招标人代表2人，招标人上级主管部门代表1人，技术专家3人，经济专家2人不符合《招标投标法》的有关规定。

理由：评标委员会的成员人数为5人以上单数，不应为8人；其中技术、经济专家不得少于总数的2/3，本案例中，至少应为6人。

2．招标人应该接受这份文件，将这份文件作为原投标文件的补充文件，共同构成投标文件。

3．招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的合格中标候选人确定中标人。中标人的投标应当符合下列条件之一：（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。

案例五十七

建筑工程监理公司甲自成立以来，已承揽并完成了一些中型工程项目的监理任务，建立了一定的业务关系。为了进一步占有市场，该公司负责人召集有关人员就本公司有关依法经营，加强企业管理、市场开发、竞争及承揽业务等问题进行了讨论，并分析了近一年监理工作经验。其中较典型的事件有：

事件1：在一次承揽建设工程的全过程监理业务时，项目监理机构监理人员建议依据以前类似工程经验，在一开始就编写出该工程全部监理规划，结果导致该监理规划没有任何实施价值，最后只能重新编写。

事件2：在某次施工阶段监理过程中，由于监理文件档案资料的管理不合理，导致缺少部分监理资料。

事件3：在某次监理过程中，施工单位在进行深基础施工时，基坑开挖后，周边没按照安全技术措施要求进行必要的防护，监理公司甲发现存在安全隐患，要求该施工单位整改，但被施工单位拒绝。监理机构负责人认为一般不会发生事故，因此没有报告建设单位及有关部门。结果造成2人摔成重伤。

问题：

1．针对事件1，分析其监理规划失败在何处，应如何按要求编写监理规划？

2．针对事件2，要加强对监理文件和档案资料的科学管理，其意义是什么？

3．对事件3进行安全事故责任分析。

【参考答案】

1．（1）事件1中，监理规划失败的原因有3个：①编写依据不对，以前类似工程不是编写监理规划的依据；②具体内容没有针对性，不符合监理规划编写的要求；③不符合监理规划要分阶段编写的要求。

（2）监理规划的编写要求包括：①监理规划的基本构成内容应当力求统一；②监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性；③监理规划应由总监理工程师组织编制；④监理规划应把握工程项目运行脉搏；⑤监理规划应有利于建设工程监理合同的履行；⑥监理规划的表达方式应当标准化、格式化；⑦监理规划的编制应充分考虑时效性；⑧监理规划经审核批准后方可实施。

2．对监理文件档案资料进行科学管理的意义包括：（1）可以为监理工作的顺利开展创造良好条件；（2）可以极大地提高监理工作效率；（3）可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。

3．依据《建设工程安全生产管理条例》，在事件3中，施工单位拒不整改，监理单位没及时向有关主管部门报告，为此监理单位和监理工程师应承担监理责任；施工单位项目负责人依法对该事故全面负责。

案例五十八

某高校由于在校学生的增加，决定建设一座学生宿舍楼，通过招标，该高校选择了甲施工单位，签订了施工合同，并委托某监理单位实施施工阶段的监理任务，也签订了委托监理合同。

2015年3月15日，监理单位按国家有关规定向本市建设行政主管部门申请领取施工许可证，建设行政主管部门于2015年3月16日收到申请书，认为符合条件，于2015年4月10日颁发了施工许可证。因施工图设计出现问题，一直未开工，于是办理了延期开工申请，直到2015年8月10日才开工。

施工中甲施工单位将部分工程分包给乙施工单位。

施工现场存在许多电力管线，监理单位向建设单位提出要办理有关申请批准手续。

问题：

1．《建筑法》中规定，具备哪些条件才可申请领取施工许可证？

2．施工许可证的申请和颁发过程有何不妥之处？并说明理由。2015年8月10日开工是否需重新办理施工许可证，为什么？

3．《建筑法》对分包工程做了哪些禁止性规定？

4．依据《建筑法》对建筑安全生产管理的有关规定，简述建设单位在什么情形下需按国家有关规定办理申请批准手续。

【参考答案】

1．《建筑法》规定，建设单位申请领取施工许可证，应当具备的条件包括：

（1）已经办理该建筑工程用地批准手续。

（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证。

（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

（4）已经确定建筑施工企业。

（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料。

（6）有保证工程质量和安全的具体措施。

（7）建设资金已经落实。

（8）法律、行政法规规定的其他条件。

2．（1）施工许可证的申请和颁发过程中的不妥之处及理由具体分析如下：

①监理单位向建设行政主管部门申请领取施工许可证不妥。

理由：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。

②2015年4月10日颁发施工许可证不妥。

理由：建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。

（2）2015年8月10日开工不需重新办理施工许可证。

理由：《建筑法》规定，因故不能按期开工超过6个月的，应重新办理开工报告的批准手续。本案例中，延迟开工未超过6个月，不需重新办理施工许可证。

3．《建筑法》对分包工程所规定的禁止性行为包括：（1）禁止将承包的全部建筑工程转包给他人；（2）禁止承包单位将全部建筑工程肢解后以分包的名义分别转包给他人；（3）禁止将承包工程中的部分工程分包给不具有相应资质条件的分包单位；（4）禁止将主体工程进行分包；（5）禁止分包单位将其分包的工程再分包。

4．根据《建筑法》规定，有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：

（1）需要临时占用规划批准范围以外场地的；

（2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的；

（3）需要临时停水、停电、中断道路交通的；

（4）需要进行爆破作业的；

（5）法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。

案例五十九

某施工单位承揽了一项教学楼的总承包工程，在施工过程中发生了如下事件：

事件1：施工单位与某材料供应商所签订的材料供应合同中未明确材料的供应时间。急需材料时，施工单位要求材料供应商马上将所需材料运抵施工现场，遭到材料供应商的拒绝。两天后才将材料运到施工现场。

事件2：某设备供应商由于进行设备调试，超过合同约定的期限交付施工单位订购的设备，恰好此时该设备的价格下降，施工单位按下降后的价格支付给设备供应商，设备供应商要以原价执行，双方产生争执。

事件3：施工单位与某施工机械租赁公司签订的租赁合同约定的期限已到，施工单位将租赁的机械交还租赁公司并交付租赁费，此时，双方签订的合同终止。

事件4：该施工单位与某分包单位所签订的合同中明确规定要降低分包工程的质量，从而减少分包单位的合同价款，为施工单位创造更高的利润。

问题：

1．事件1中材料供应商的做法是否正确？为什么？

2．根据事件1，你认为合同当事人在约定合同内容时要包括哪些方面的条款？

3．事件2中施工单位的做法是否正确？为什么？

4．事件3中合同终止的原因是什么？除此之外，还有什么情况可以使合同的权利义务终止？

5．事件4中的合同当事人签订的合同是否有效？

6．在什么情况下可导致合同无效？

【参考答案】

1．事件1中材料供应商的做法是正确的。

理由：根据《合同法》规定，当履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。

2．合同当事人在约定合同内容时，要约定的条款包括：①当事人的名称或者姓名和住所；②标的；③数量；④质量；⑤价款或者报酬；⑥履行期限、地点和方式；⑦违约责任；⑧解决争议的方法。

3．施工单位的做法是正确的。理由：逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行；价格下降时，按照新价格执行。

4．合同终止的原因是债务已经按照约定履行。可以使合同终止的其他情形包括：合同解除；债务相互抵消；债权人依法将标的物提存；债权人免除债务；债权债务同归于一人；法律规定或者当事人约定终止的其他情形。

5．事件4中合同当事人签订的合同无效。

6．以下情况可导致合同无效：（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（3）以合法形式掩盖非法目的；（4）损害社会公共利益；（5）违反法律、行政法规的强制性规定。

案例六十

某商业写字楼工程，建设单位与A施工单位依据《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同。经建设单位同意，A施工单位选择了B施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件。

事件1：在合同约定的工程开工日前，建设单位收到A施工单位报送的《工程开工报审表》后即予处理：考虑到施工许可证已获政府主管部门批准且A施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了《工程开工报审表》并通知了项目监理机构。

事件2：在施工过程中，A施工单位的资金出现困难，无法按分包合同约定支付B施工单位的工程款。B施工单位向项目监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向B施工单位签发了付款凭证。

事件3：专业监理工程师在巡视中发现，B施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向A施工单位签发了整改通知。A施工单位回函称，建设单位已直接向B施工单位付款，因而本单位对B施工单位施工的工程质量不承担责任。

事件4：A施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2014年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收，工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。因使用需要，建设单位于2014年10月初要求B施工单位按其示意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2014年10月底正式将该工程投入使用。2015年12月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。建设单位认为工程还在保修期，要求A施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进行了处罚。

问题：

1．指出事件1中建设单位做法的不妥之处，说明理由。

2．指出事件2中项目监理机构做法的不妥之处，说明理由。

3．在事件3中A施工单位的说法是否正确？为什么？

4．依据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，说明理由。

5．依据《建设工程质量管理条例》，事件4中建设行政主管部门是否应对建设单位、监理单位、A施工单位、B施工单位进行处罚？说明理由。

【参考答案】

1．事件1中，建设单位做法的不妥之处及理由具体分析如下：

不妥之处：建设单位接受并签发A施工单位报送的开工报审表。理由：单位工程具备开工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送《工程开工报审表》。同时具备相关条件时，由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准。

2．事件2中，项目监理机构做法的不妥之处：项目监理机构受理B施工单位的支付申请，并签发付款凭证。理由：B施工单位和建设单位没有合同关系，且B施工单位不能与监理机构发生直接工作联系，项目监理机构不应受理B施工单位的支付申请，不应签发付款凭证。

3.A施工单位的说法不正确。

理由：建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任。

4．依据《建设工程质量管理条例》，事件4中建设单位做法的不妥之处及理由具体分析如下：

（1）要求B施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞不妥。

理由：开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案。

（2）要求A施工单位无偿修理不妥。

理由：因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致的给排水管道大量漏水，不属于A施工单位的责任。

5．依据《建设工程质量管理条例》第五十六条和第六十九条，事件4中建设行政主管部门是否应对建设单位、监理单位、A施工单位、B施工单位进行处罚具体分析如下：

（1）对建设单位应予处罚。理由：未按时备案、在没有设计方案的情况下擅自在承重墙上开车库门洞。

（2）对监理单位不应处罚。理由：工程已验收合格，监理单位无过错。

（3）对A施工单位不应处罚。理由：工程已验收完成，分包合同已解除，A施工单位无过错。

（4）对B施工单位应予处罚。理由：对涉及承重墙的改造，无设计方案施工。

案例六十一

某工业厂房工程的建筑安装工程总投资为1.4亿元，其中设备安装工程1.1亿元。该工程由建工集团甲总包，由于该工程的设备安装工程专业性强、技术复杂。甲将该工程的设备安装工程分包给设备安装公司乙。建设单位委托监理单位对该工程进行施工阶段全过程监理。

在设备安装过程中，乙发现安装设计图纸中的尺寸与结构设计图纸中设备基础位置尺寸不一致，遂根据自己的经验按结构设计中的尺寸安装设备。总监理工程师代表张某在现场巡视检查时发现此情况，立即向乙发出工程暂停令，并要求乙将已施工部分恢复原状后按安装设计图纸施工。

该工程竣工前夕，建设单位要求甲和乙将该工程的归档文件整理后交给监理单位，再由监理单位汇总后送交城建档案管理部门。

问题：

1．甲是否可以将约占总投资80％的设备安装工程分包？说明理由和条件。

2．在设备安装施工中，乙的做法是否妥当？为什么？

3．张某对乙的处理有何不妥之处？说明理由。

4．建设单位对工程归档文件的要求是否妥当？说明理由。

【参考答案】

1．甲可以将设备安装工程分包。

理由：《建筑法》仅规定，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成，而未对分包工程占总工程投资的比例有任何限制。

分包需具备的条件是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可，分包单位须具有分包工程相应的资质。

2．乙的做法不妥。理由：根据《建设工程质量管理条例》规定，施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议，而不能擅自修改设计。

3．张某对乙的处理的不妥之处及理由具体分析如下：

（1）张某向乙发出工程暂停令不妥。

理由：张某是总监理工程师代表，无权签发工程暂停令；且监理单位发现分包单位施工过程中的问题不应直接向分包单位下达指令，而应向总包单位下达指令，通过总包单位对分包单位进行控制。

（3）张某要求乙将已施工部分恢复原状后按安装设计图纸施工。

理由：监理人员发现设计出现的问题，不应直接作出决定，而应报告建设单位要求设计单位改正。

4．建设单位对工程归档文件的要求不妥。

理由：乙应将本单位形成的工程文件整理、立卷后移交给甲，甲应将工程文件汇总后移交给建设单位；监理单位应将本单位形成的工程文件移交给建设单位；最后，由建设单位汇总后向工程地方城建档案管理部门移交。

案例六十二

某高校实验楼建筑工程，由省第一建筑工程公司施工。该工程采用分段式整体提升脚手架进行外装修工程施工。在作业中，有两个机位的承重螺栓断裂，导致其他机位的十余个承重螺栓随后也断裂，致使部分架体与支撑架脱离，从高空坠落，造成12人死亡、10人重伤的事故，直接经济损失250万元。

事故发生后，上级主管部门派出调查组。调查发现，施工单位虽已取得施工许可证，但施工中未针对提升式脚手架编制专项施工方案；脚手架的使用虽已超过国家规定的检测期限，却尚未经法定检测机构检测；施工单位使用该脚手架前也未组织有关单位验收；此外，在施工时，两个承重点的安装位置不正常；脚手架整体超载，使承重螺栓处于超载状态；而且在脚手架设计中未考虑完整的防坠安全装置，以致架体坠落时无保护措施。

问题：

1．简要分析造成这起安全事故的原因。

2．这起安全事故可能涉及的安全责任有哪些？

3．与这起事故有关的各单位应承担什么样的法律责任？

4．这起事故可以定为哪一个等级的事故？事故发生后，有关单位应如何处理？

【参考答案】

1．（1）导致事故的直接原因是：脚手架设计、安装存在严重的不安全问题，脚手架承重点安置不正常，整体超载，以致承重螺栓断裂，导致架体脱离支撑架而坠落。

（2）导致事故的间接原因包括：①提升式脚手架未按规定编制专项施工方案，在脚手架设计中未考虑防坠安全装置；②未按规定通过法定检测机构对脚手架进行检测；③未按规定在使用脚手架前组织验收和登记；④安全监督不力，例如在审批施工许可证时，对施工安全检查不力。由于以上间接原因而使直接原因得不到控制而引发。

2．这起安全事故涉及的安全责任包括：

（1）政府有关部门对该工程安全生产监督不力，《建设工程安全生产管理条例》第三十九条规定，县级以上地方人民政府负责安全生产监督管理部门应对本区域内工程安全生产实施综合监督管理；第四十二条规定，建设行政主管部门审批发放施工许可证时，应对工程安全施工措施进行审查，没有安全措施的或不合格者，不得颁发许可证。

（2）施工单位严重违反《建设工程安全生产管理条例》，未履行的安全责任包括：①未编制脚手架专项施工方案和组织专家审查论证；②在提升式脚手架的使用中没有法定检测单位检测合格的证明文件；③未按《建设工程安全生产管理条例》第三十五条规定，在使用脚手架前没有组织验收和验收后的登记；④脚手架未设置防坠安全装置。

（3）建设单位在申请施工许可证时，未提供真实反映工程有关安全施工措施情况的资料，以致在施工安全存在隐患的情况下取得施工许可证，应属于不正当行为。

（4）监理单位安全责任之一是应严格审查施工组织设计或专项施工方案的安全技术措施；此外在监理过程中应按照法律、法规和强制性标准实施监理，并对安全生产承担监理责任。该事故的发生表明监理未能负起其安全责任，属于失职。

3．与这起事故有关的各单位应承担的相应法律责任包括：

（1）政府有关安全生产监督管理部门审批施工许可证不严格，应予责任人以适当的行政处分；

（2）建设单位未将保证安全施工措施的有关资料如实报送有关部门备案，责令限期改正，给予警告；

（3）施工单位严重违反法规规定，未履行其安全责任，发生重大伤亡事故，应处以10万元～30万元罚款，责令停业整顿，降低资质等级，对造成的损失依法赔偿，对直接责任人可追究刑事责任；

（4）监理单位未对施工组织设计或专项施工方案的安全技术措施进行严格审查与监控，又未依照法律、法规和强制性标准实施监理、限期改正，逾期未改者，应责令停业整顿，并处以10万元～30万元罚款，情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。

4．根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，本次事故属于重大生产安全事故（10人及以上30人以下死亡，或者50人及以上100人以下重伤，或者5000万元及以上1亿元以下直接经济损失的事故）。

安全事故发生后应按下列程序进行处理：

（1）施工单位应采取必要措施迅速抢救伤员并防止事故扩大，保护好现场；

（2）事故发生单位迅速按事故等级向相应的主管部门、安全生产监督管理部门报告，并于24小时内写出书面报告；

（3）相应的主管部门组织调查组进行现场事故调查，在分析原因、明确事故责任基础上提出处理意见，写出调查报告；

（4）监理单位根据调查组意见，组织有关单位拟定处理方案进行事故处理；

（5）事故的审定和结案。

案例六十三

某省会电视台中心工程由甲监理公司承担该工程的施工监理，市建筑集团乙公司承担该工程施工任务。对于该工程演播厅舞台的混凝土施工，监理机构将该项工程监理交给一位退休的虽然尚未取得监理执业证书、但有数十年施工经验的高级工程师王某负责。在施工单位未对该项施工向监理方提交施工方案供审查的情况下，监理组即同意施工。在施工过程中，监理组未对模板支撑系统的安装进行检查验收，王某就签发了浇捣令。在演播厅舞台顶部混凝土浇筑施工中，因模板支撑系统失稳，导致舞台屋盖坍塌，造成6人死亡、30余人受伤，直接经济损失70余万元的重大安全事故。

问题：

1．简要分析造成这起安全事故的原因。

2．试分析判断这起安全事故责任的归属，应承担什么法律责任？

【参考答案】

1．造成这起安全事故的直接原因是施工单位安装的模板支撑系统存在严重的质量问题，以致在混凝土浇筑过程中，模板支撑系统失稳，造成屋盖坍塌、人员伤亡。关键原因是监理方违反有关法律、法规的规定，对施工过程未能严格把关，使施工隐患未能发现，导致事故的发生。具体违规事项包括：

（1）监理单位派出无监理工程师执业资格的人员上岗担任总监理工程师职务，负责专项工程施工监理。

（2）监理组既未对施工单位提出审查其施工方案的要求，又未在进行施工方案审查和认可的情况下同意施工；而且对架立的模板系统又未进行检查验收，就签发浇捣混凝土的指令。这是监理单位严重失职，也是使工程施工隐患未能发现并纠正而引发事故的关键原因。

2．这起安全事故责任由施工单位、监理单位共同承担。相应法律责任的承担为：

（1）施工单位因施工质量造成安全事故，应为这起安全事故承担直接责任，除应承担一切经济损失和负责伤亡人员的优抚及赔偿责任外，由于其未编制专项施工方案及安全技术措施，按安全生产条例应责令限期改正，并处以10万元以上、30万元以下的罚款。

（2）监理单位任用无监理工程师资质人员、不对专项施工方案进行审查、对工程施工质量未进行检查验收即下达施工指令等行为，严重违反规定，应当承担相应的监理责任，并应责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。

案例六十四

某工程总建筑面积16778m2，建筑总高度61.5m，由某建筑公司总承包，另一家建筑公司分包土建工程。2015年10月1日，由土建分包单位安排架工班搭设电梯井内的脚手架。该工程共有4部电梯，其中有两单体电梯井和两联体电梯井，至10月6日完成两单体电梯井脚手架后，开始搭设两联体电梯井内的脚手架。10月7日，3名作业人员已将电梯井内脚手架搭设到了8层的高度，此时脚手管已用完，于是3人便去拆除10层高度处的安全平网，打算使用其脚手管继续搭脚手架。由于拆除安全网之前未进行仔细检查，未发现安全网东侧的固定点已被破坏，当3人踏入平网后，安全网即发生倾斜脱落，于是3人便经已搭设的电梯井脚手架的空隙坠落地面，造成了此3人死亡。事后调查，由于施工方案失误，且未制定专项施工方案，造成了此3人的死亡。同时，本事故也违反了《高处作业安全技术规范》的规定，即电梯井内每隔两层最多隔10m设一道安全网。

问题：

1．请简要分析这起安全事故的原因。

2．安全检查的主要内容包括哪些？安全检查的主要形式有哪几类？

3．伤亡事故处理的程序是什么？

4．事故处理结案后，应将事故资料归档保存，需保存哪些资料？

5．这起事故中，违反了《建设工程安全生产管理条例》中哪些规定？

【参考答案】

1．这起安全事故的原因有：

（1）由于施工方案失误，没有考虑作业中不安全因素和预防措施，是造成此次事故的直接原因。

（2）未按规定对独立悬空的危险作业配备安全带等，是造成此次事故的主要原因。

（3）从总包到分包，从管理层到项目指挥者，没有高度重视这一工作的危险性，以致造成管理失误；施工前又未进行现场调查和交底，没有预先发现隐患和告之作业人员危险及预防措施，是造成此次事故的重要原因。

2．（1）安全检查的主要内容包括：查思想、查制度、查机械设备、查安全设施、查安全教育培训、查操作行为、查劳保用品使用、查伤亡事故的处理等。

（2）安全检查的主要形式有：日常检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后检查以及不定期检查。

3．伤亡事故处理的程序一般为：（1）迅速抢救伤员并保护好事故现场；（2）组织调查组；（3）现场勘察；（4）分析事故原因，明确责任者；（5）制定预防措施；（6）提出处理意见，写出调查报告；（7）事故的审定和结案；（8）员工伤亡事故登记记录。

4．事故处理结案后，需保存的资料包括：（1）职工伤亡事故登记表；（2）职工伤亡、重伤事故调查报告及批复；（3）现场调查记录、图纸、照片；（4）技术鉴定和试验报告；（5）物证、人证材料；（6）直接和间接经济损失材料；（7）事故责任者自述材料；（8）医疗部门对伤亡人员的诊断书；（9）发生事故时工艺条件、操作情况和设计资料；（10）有关事故的通报、简报及文件；（11）注明参加调查组的人员名单、职务、单位。

5．《建设工程安全生产管理条例》中规定，对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。如脚手架工程、拆除、爆破工程等。

这起事故中，违反了《建设工程安全生产管理条例》中关于危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案的规定。

案例六十五

某房地产公司开发高层住宅楼，结构类型为框架结构。房地产公司在委托设计单位完成施工图设计后，通过招标方式选择监理单位和施工总承包单位。中标的施工总承包单位在投标书中提出了桩基础工程、防水工程等的分包计划。在签订施工合同时，房地产公司考虑到过多分包可能会影响工期，只同意桩基础工程的分包，而施工总承包单位坚持都应分包。

为确保工程质量和工期，项目监理部在总监理工程师的指导下，十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施，制定了旁站监理人员的主要职责，具体如下：

（1）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗情况；

（2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工及执行施工方案情况；

（3）检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告；

（4）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

在工程深基坑开挖过程中，施工总承包单位未将分包单位制定的基坑支护与降水工程施工方案报项目监理部，施工现场无安全管理人员。

在施工过程中，为满足购房者的要求，房地产公司对某楼层的使用功能进行调整（工程变更）。

在主体结构施工完成时，因房地产公司资金周转出现了问题，无法按施工合同及时支付施工总承包单位工程款。施工总承包单位由于未得到房地产公司的付款，从而也没有按分包合同规定的时间向分包单位付款。

问题：

1．该房地产公司应先选定监理单位还是先选定施工总承包单位？为什么？

2．房地产公司不同意桩基础工程以外的其他工程分包的做法是否正确？为什么？

3．根据现行法规、规章，试指出旁站监理人员的主要职责中不完备的内容。

4．深基坑开挖施工中，施工总承包单位的做法是否妥当？为什么？依据《建设工程安全生产管理条例》，写出正确的做法。

5．施工总承包单位由于未收到房地产公司的付款，而未按分包合同规定的时间向分包单位付款的做法是否正确？为什么？

【参考答案】

1．该房地产公司应先选定监理单位。理由：依据《建设工程委托监理合同（示范文本）》和有关规定，应先选定监理单位，可以协助业主进行施工招标，有利于优选出最佳的施工单位。

2．房地产公司不同意桩基础工程以外的其他工程分包的做法不正确。理由：依据《建筑法》规定，建筑工程总承包单位可以将承包工程中的除主体结构之外的其他工程发包给具有相应资质条件的分包单位。因此，房产公司不应该限制施工总承包单位的合法分包。

3．旁站监理人员的主要职责中需补充的内容有：

第（1）条中，补充“检查施工企业的施工机械、建筑材料准备情况”；

第（2）条中，补充“执行工程建设强制性标准情况”；

第（3）条中，补充“并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验”。

4．（1）施工总承包单位的做法不妥。理由：①施工前，基坑支护与降水工程施工方案未经施工总承包单位技术负责人、总监理工程师签字；②施工现场无专职的安全生产管理人员进行现场监督。

（2）依据《建设工程安全生产管理条例》规定，正确做法为：

①基坑支护与降水工程施工前，施工总承包单位的基坑支护与降水工程施工方案应由施工总承包单位技术负责人审核、签字；

②施工总承包单位将基坑支护与降水工程施工方案（附安全验算结果）报项目监理机构，经总监理工程师签字后，方可实施；

③施工现场，施工单位应安排专职安全生产管理人员进行现场监督。

5．施工总承包单位未按分包合同规定的时间向分包单位付款的做法不正确。房地产公司根据施工合同与施工总承包单位进行结算，分包单位根据分包合同与施工总承包单位进行结算，两者在付款上没有前因后果关系。施工总承包单位未得到房地产公司的付款不能成为其不向分包单位付款的理由。

案例六十六

某实施监理的高层住宅工程项目，建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位依据《建设工程安全生产管理条例》分别组成了工程项目安全生产管理机构，并制定了一系列的安全生产措施。工程各参建单位的安全责任如下：

（1）设计单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。

（2）施工单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。

（3）建设单位在拆除工程施工7日前，应将有关资料报送建设工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。

（4）工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担主要责任。

（5）施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，并依法对本单位的安全生产工作全面负责。

（6）建设工程施工前，施工单位项目负责人应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，并由双方签字确认。

（7）施工单位使用的在《特种设备安全监察条例》中规定的施工起重机械，在验收前应当经总监理工程师检验合格。

（8）建设单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。

（9）建设行政主管部门将施工现场的监督检查委托给建设工程监理单位具体实施。

问题：

1．《建设工程安全生产管理条例》是根据哪些法律制定？

2．《建设工程安全生产管理条例》规定的建设工程安全生产管理的方针是什么？

3．对全国建设工程安全生产工作实施综合监督管理的是哪个部门？

4．依据《建设工程安全生产管理条例》的规定来判断以上列举的工程各参建单位的安全责任是否妥当，如不妥，请改正。

5．依据《建设工程安全生产管理条件》的规定，如果建设单位要求施工单位压缩合同约定的工期，那么该做如何处理？

【参考答案】

1．《建设工程安全生产管理条例》是依据《建筑法》、《安全生产法》制定的。

2．《建设工程安全生产管理条例》规定的建设工程安全生产管理的方针是安全第一、预防为主。

3．根据《建设工程安全生产管理条例》第三十九条，国务院负责安全生产监督管理的部门依照《中华人民共和国安全生产法》的规定，对全国建设工程安全生产工作实施综合监督管理。

4．根据《建设工程安全生产管理条例》，对工程各参建单位的安全责任的妥当与否的具体分析如下：

第（1）条不妥。正确做法：建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。

第（2）条不妥。正确做法：建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。

第（3）条不妥。正确做法：建设单位在拆除工程施工15日前，应将有关资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。

第（4）条不妥。正确做法：工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

第（5）条不妥。正确做法：施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责，施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责。

第（6）条不妥。正确做法：建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，并由双方签字确认。

第（7）条不妥。正确做法：《特种设备安全监察条例》规定的施工起重机械，在验收前应当经有相应资质的检验检测机构监督检验合格。

第（8）条不妥。正确做法：施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。

第（9）条不妥。正确做法：建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。

5．依据《建设工程安全生产管理条例》的规定，对建设单位要求施工单位压缩合同约定的工期，应当责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。

案例六十七

某建设工程项目，于2015年4月11日开工，在开工后约定的时间内，承包单位将编制好的施工组织设计报送建设单位，建设单位在约定的时间内，委派总监理工程师负责审核，总监理工程师组织专业监理工程师审查，将审定满足要求的施工组织设计报送当地建设行政主管部门备案。在施工过程中，承包单位提出施工组织设计改进方案，经建设单位技术负责人审查批准后，进行实施改进方案。

问题：

上述内容中有哪些不妥之处？正确做法是什么？

【参考答案】

上述内容中的不妥之处和正确做法具体分析如下：

（1）不妥之处：在开工后约定的时间内，报送施工组织设计。正确做法：在开工前报送施工组织设计。

（2）不妥之处：承包单位将编制好的施工组织设计报送建设单位。正确做法：应报送项目监理机构。

（3）不妥之处：建设单位委派总监理工程师负责审核。正确做法：不需建设单位委派。

（4）不妥之处：将审定后的施工组织设计报送当地建设行政主管部门备案。正确做法：将审定后的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。

（5）不妥之处：施工组织设计改进方案经建设单位技术负责人审查批准后实施。正确做法：施工组织设计改进方案应由项目监理机构负责审查。

案例六十八

某工程项目估算总投资1100万元，其中施工估算价500万元，设备采购估算价500万元，勘察估算价22万元，设计估算价60万元，监理估算价18万元。在施工招标过程中，业主委托该省建设委员会进行招标，按照法律程序确定以公开招标的方式分阶段进行招标。

问题：

1．简述《招标投标法》要求必须进行招标的工程项目。

2．《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中对勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须进行招标的标准是什么？

3．上述背景材料中，如以各阶段进行，哪些必须进行招标？

4．请找出背景材料中的不妥之处。

【参考答案】

1．《招标投标法》要求必须进行招标的工程项目包括：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

2．《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中对勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须进行招标的是：

（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上；

（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；

（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。

（4）单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

3．必须进行招标的阶段是：施工阶段、设备采购阶段、设计阶段。

4．背景材料中的不妥之处：业主委托省建设委员会进行招标。

理由：招标人可自行招标或选择招标代理机构进行招标，其中，招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

案例六十九

某建设单位准备建一公共建筑，建筑面积5600m2，预算投资450万元，建设工期为12个月。工程采用公开招标的方式确定承包商，依据《招标投标法》和《建筑法》的规定，建设单位编制了招标文件，并向当地的建设行政管理部门提出了招标申请书，得到了批准。

建设单位依照有关招标投标程序进行公开招标。

由于该工程在设计上比较复杂，根据当地建设局的建议，对参加投标单位的主体要求是最低不得低于二级资质。

拟参加此次投标的五家单位中A、B、D单位为二级资质，C单位为三级资质，E单位为一级资质，而C单位的法定代表人是建设单位某主要领导的亲戚，建设单位招标工作领导小组在资格预审时出现了分歧，正在犹豫不决时，C单位准备组成联合体投标，经C单位的法定代表人的私下活动，建设单位同意让C与A联合承包工程，并明确向A暗示，如果不接受这个投标方案，则该工程的中标将授予B单位。A为了获得该项工程，同意了与C联合承包该工程，并同意将停车场交给C单位施工。于是A和C联合投标获得成功。A与建设单位签订了建设工程施工合同，A与C也签订了联合承包工程的协议。

问题：

1．在上述招标过程中，作为该项目的建设单位其行为是否合法？原因何在？

2．从上述背景材料来看，A和C组成的投标联合体是否有效，为什么？

3．通常情况下，招标人和投标人串通投标的行为有哪些表现形式？

【参考答案】

1．该项目建设单位的行为不合法。理由：作为该项目的建设单位，为了照顾某些个人关系，指使A单位和C单位强行联合，并最终排斥了B、D、E三家单位可能中标的机会，构成了不正当竞争，违反了《招标投标法》中关于不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争的强制性规定。

2.A和C组成的投标联合体无效。理由：根据《招标投标法》规定，两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件；由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。本案例中，A和C组成的投标联合体为三级资质，不符合对投标单位主体资格条件的要求，所以是无效的。

3．招标人与投标人串通投标的行为有以下表现形式：

（1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人；

（2）招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；

（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；

（4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件；

（5）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；

（6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

案例七十

某房地产开发公司与某施工单位签订了一高层住宅大楼的施工承包合同，并与某监理单位签订了该工程的委托监理合同。该工程项目为40层钢筋混凝土框架—抗震墙结构，位于繁华的商业街区中心地段，施工场地狭窄，高空作业多。该项目的总监理工程师为此专门组织了项目监理机构有关人员学习《建设工程安全生产管理条例》等文件；在实施监理过程中，特别强调了对安全管理问题应当严格按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。

问题：

1．在《建设工程安全生产管理条例》中，提出了哪些安全生产管理制度？

2．施工单位应对哪些达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项的施工方案，并应经总监理工程师签认后实施？

3．监理单位在实施监理过程中，发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工的，要承担什么法律责任？

【参考答案】

1．《建设工程安全生产管理条例》中，对安全生产管理提出了13项主要制度，归纳如下：（1）监督把关方面包括：①建设工程开工报告审批，废止工程备案制度；②施工起重机械使用登记制度；③政府的安全监督管理制度；④专项施工方案专家论证审查制度；⑤施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员考核任职制度；⑥特殊作业人员执证上岗制度；⑦生产安全事故报告制度。

（2）安全生产责任方面包括：①安全生产责任制度；②施工现场消防安全责任制度。

（3）安全保证方面包括：①意外伤害保险制度；②生产安全事故应急救援制度；③危及施工安全的工艺、设备、材料淘汰制度；④安全生产教育培训制度。

2．施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：（1）基坑支护与降水工程；（2）土方开挖工程；（3）模板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）国务院建设行政主管部门或其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

3．根据《安全生产管理条例》第五十七条规定，针对监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的行为，应责令限期改正；逾期未改的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。