2Z202000　施工许可法律制度

2Z202010　建设工程施工许可制度

一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1．建设单位申请领取施工许可证时，建设工期超过1年的建设工程，到位资金原则上最少为工程合同价的（　　）。[2017年真题]

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

【答案】B

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》明确规定，建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。

2．根据《建筑法》，下列情形中，符合施工许可证办理和报告制度的是（　　）。[2017年真题]

A．某工程因故延期开工，向发证机关报告后施工许可证自动延期

B．某工程因地震中止施工，1年后向发证机关报告

C．某工程因洪水中止施工，1个月内向发证机关报告，2个月后自行恢复施工

D．某工程因政府宏观调控停建，1个月内向发证机关报告，1年后恢复施工前报发证机关核验施工许可证

【答案】D

【解析】A项，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。BCD三项，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告。并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告。中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

3．根据《建筑法》及相关法规，建设单位应当办理施工许可证的工程是（　　）。[2015年真题]

A．国务院批准开工报告的工程

B．城镇市政基础设施工程

C．建筑面积200平方米以上的农民自建低层住宅

D．工程投资额在20万元以上的工程

【答案】B

【解析】A项，《建筑法》规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。B项，《建筑工程施工许可管理办法》第二条第一款规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门申请领取施工许可证。CD两项，《建筑工程施工许可管理办法》规定，工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

4．建筑施工企业确定后，在建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取（　　）。[2009年真题]

A．建设用地规划许可证

B．建设工程规划许可证

C．施工许可证

D．安全生产许可证

【答案】C

【解析】《建筑法》第七条规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。

5．建设单位在申请领取（　　）时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。[2013年真题]

A．建设用地规划许可证

B．建设工程规划许可证

C．房屋销售许可证

D．建设工程施工许可证

【答案】D

【解析】《建设工程安全生产管理条例》第十条第一款规定，建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。第四十二条第一款规定，建设行政主管部门在审核发放施工许可证时，应当对建设工程是否有安全施工措施进行审查，对没有安全施工措施的，不得颁发施工许可证。

6．根据《建筑法》，开工报告制度是指（　　）。[2014年真题]

A．建设单位对施工企业开工条件的确认

B．政府主管部门的一种行政审批制度

C．监理单位对施工企业开工准备工作的确认

D．政府主管部门对施工企业开工条件的确认

【答案】B

【解析】国务院规定的开工报告制度，不同于建设监理中的开工报告工作。二者之间有着诸多不同：①性质不同。前者是政府主管部门的一种行政许可制度，后者则是建设监理过程中的监理单位对施工单位开工准备工作的认可。②主体不同。前者是建设单位向政府主管部门申报，后者则是施工单位向监理单位提出。③内容不同。前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者则是施工单位应具备的开工条件。

7．在城市规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设工程，建设单位在办理用地批准手续前，必须先取得该工程的（　　）。[2016年真题]

A．施工许可证

B．建设工程规划许可证

C．质量安全报建手续

D．建设用地规划许可证

【答案】D

【解析】根据《城乡规划法》第三十七条规定，在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。

8．某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元，根据法律某建设单位在申请领取施工许可证时，原则上到位资金最少为（　　）万元。[2011年真题]

A．100

B．200

C．600

D．1000

【答案】C

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》第四条第一款规定，建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%；建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。则本工程原则上最少到位资金应为：2000×30%＝600（万元）。

9．建设单位取得施工许可证后，若不能按期开工，应当向发证机关申请延期，每次延期不超过（　　）个月。[2012年真题]

A．1

B．2

C．3

D．4

【答案】C

【解析】《建筑法》第九条规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

10．某建设单位领取施工许可证后因故4个月未能开工，又未申请延期，该施工许可证（　　）。[2016年真题]

A．自行废止

B．重新核验

C．继续有效

D．自行延期

【答案】A

【解析】根据《建筑法》第九条规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

11．某建筑工程因故中止施工已满一年，在恢复施工前，建设单位已领取的施工许可证应当（　　）。[2013年真题]

A．申请延期

B．自行废止

C．报发证机关核验

D．重新更换

【答案】C

【解析】建筑工程恢复施工时，建设单位应当向发证机关报告恢复施工的有关情况；中止施工满一年的，在建设工程恢复施工前，建设单位还应当报发证机关核验施工许可证。

12．根据《建筑工程施工许可管理办法》，对于未取得施工许可证且不符合开工条件的项目责令停止施工，应对（　　）处以罚款。[2014年真题]

A．勘察单位

B．建设单位和施工企业

C．设计单位

D．建设单位和监理单位

【答案】B

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》第十二条规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。

13．根据《建筑工程施工许可管理办法》，对于未取得施工许可证擅自施工，且又不符合开工条件的，应承担的法律责任是（　　）。[2015年真题]

A．责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款

B．责令停止施工

C．责令停止施工，并对建设单位处以罚款

D．责令停止施工，并对施工单位处以罚款

【答案】A

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》第十二条规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。

14．按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过（　　）个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

A．3

B．6

C．9

D．12

【答案】B

【解析】《建筑法》第十一条规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。

15．甲公司改建办公大楼，工程投资额为500万元。该工程由乙建筑集团承建，根据《建筑法》关于施工许可证的有关规定，下列说法正确的是（　　）。

A．该工程无须领取施工许可证

B．应由乙建筑集团向建设行政主管部门申请领取施工许可证

C．即使未领取施工许可证，该工程也可以开工

D．未领取施工许可证，该工程不得开工

【答案】D

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》规定，建设单位在开工前，应依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。本题中，工程投资额为500万元，必须在领取施工许可证后方可开工。

16．甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司，建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司。在工程开工前，应当由（　　）按照有关规定申请领取施工许可证。

A．乙建筑公司

B．丙土方公司

C．甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D．甲房地产开发公司

【答案】D

【解析】《建筑法》第七条第一款规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

17．某房地产开发公司在某市老城区拟开发的一住宅小区项目涉及到拆迁，则房地产公司申领施工许可证前，（　　）。

A．拆迁工作必须全部完成

B．拆迁补偿安置资金全部到位

C．拆迁工程量已完成50%

D．折迁进度符合施工要求

【答案】D

【解析】《建筑法》第八条规定，申请领取施工许可证，应当具备下列条件：①已经办理该建筑工程用地批准手续；②在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；④已经确定建筑施工企业；⑤有满足施工需要的施工图纸及技术资料；⑥有保证工程质量和安全的具体措施；⑦建设资金已经落实；⑧法律、行政法规规定的其他条件。

18．建设单位申请施工许可证时，向办证机关提供的施工图纸及技术资料应当满足（　　）。

A．施工需要并通过监理单位审查

B．施工需要并按规定通过了审核

C．编制招标文件的要求

D．工程竣工验收备案的要求

【答案】B

【解析】施工图设计文件不仅要满足施工需要，还应当按照规定对其涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。《建设工程质量管理条例》第十一条第二款规定，施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

19．根据《建筑法》，有权对建筑工程实施强制监理的范围进行规定的机构是（　　）。

A．住房和城乡建设部

B．省级建设行政主管部门

C．国家安全生产监督管理行政主管部门

D．国务院

【答案】D

【解析】《建筑法》第三十条第二款规定，国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院制定的《建设工程质量管理条例》第十二条具体规定了必须实行监理的建设工程范围。

20．根据《建筑法》，在建工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（　　）内，向施工许可证颁发机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

A．15天

B．1个月

C．2个月

D．3个月

【答案】B

【解析】《建筑法》第十条规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

21．某工程按国务院规定于2015年6月1日办理了开工报告审批手续，由于周边关系协调问题一直没有开工，同年12月7日准备开工时，建设单位应当（　　）。

A．向批准机关申请延续

B．报批准机关核验施工许可证

C．重新办理开工报告审批手续

D．向批准机关备案

【答案】C

【解析】对于实行开工报告制度的建设工程，《建筑法》第十一条规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。本题中该建设单位不能按期开工超过6个月，故应重新办理开工报告批准手续。

22．某工程符合法定开工条件，但因工期紧未办理施工许可证或开工报告审批手续即开始施工，对此，主管部门适当的处理为（　　）。

A．责令停止施工

B．责令其改正

C．只对建设单位罚款

D．只对施工单位罚款

【答案】B

【解析】《建筑法》第六十四条规定，违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。

23．规避办理施工许可证应承担的法律责任是（　　）。

A．责令停产停业，对建设单位处以罚款

B．责令停止施工，对建设单位和施工单位分别处以罚款

C．对不符合开工条件的，责令停止施工，处合同价l%以上2%以下的罚款

D．对责任者追究刑事责任

【答案】B

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。

24．对采用虚假证明文件骗取施工许可证尚未构成犯罪的，应由发证机关（　　）。

A．责令停止施工，对建设单位和施工单位分别处以罚款

B．收回施工许可证，责令停止施工，对责任单位处以罚款

C．宣布该施工许可证无效，责令停止施工，没收非法所得

D．责令停止施工，有违法所得的，处以5000元以上10000元以下的罚款

【答案】B

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》第十三条规定，建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十四条规定，建设单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请施工许可证的，发证机关不予受理或者不予许可，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、多项选择题（每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项）

1．建设工程项目申请领取施工许可证应当具备的条件包括（　　）。[2013年真题]

A．已经办理了用地批准手续

B．施工图设计文件已按规定通过了审查

C．消防设计图纸已经公安消防机构审核

D．按照规定应该委托监理的工程已委托监理

E．已经办理了招标投标核准手续

【答案】ABCD

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》规定，建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件，并提交相应的证明文件：①依法应当办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续；②在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证；③施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求；④已经确定施工企业；⑤有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格；⑥有保证工程质量和安全的具体措施；⑦按照规定应当委托监理的工程已委托监理；⑧建设资金已经落实；⑨法律、行政法规规定的其他条件。目前，已增加的施工许可证申领条件主要是消防设计审核，即按照规定依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建筑工程已经过审核且合格。

2．我国目前对建设工程开工条件的审批形式有（　　）。

A．颁发施工许可证

B．颁发拆迁许可证

C．批准开工报告

D．批准竣工报告

E．颁发规划许可证

【答案】AC

【解析】我国目前对建设工程开工条件的审批，存在着颁发“施工许可证”和批准“开工报告”两种形式。多数工程是办理施工许可证，部分工程则为批准开工报告。

3．根据《建筑工程施工许可管理办法》及相关规定，不需要办理施工许可证的建筑工程有（　　）。

A．建筑面积200平方米的房屋

B．城市大型立交桥

C．抢险救灾工程

D．实行开工报告审批制度的建筑工程

E．城市居住小区

【答案】ACD

【解析】《建筑工程施工许可管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上人民政府住房城乡建设主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。另外，《建筑法》规定，抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本法。由于这几类工程有其特殊性，应当从实际出发，不需要办理施工许可证。

4．在城市规划区，规划许可证包括（　　）。

A．建设用地规划许可证

B．土地使用许可证

C．建设工程规划许可证

D．施工许可证

E．拆迁许可证

【答案】AC

【解析】在城市规划区，规划许可证包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证。在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设的，须核发乡村建设规划许可证。

5．下列建设工程必须实行监理的有（　　）。

A．国家重点建设工程

B．成片开发建设的住宅小区工程

C．利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

D．校园园艺工程

E．大中型公用事业工程

【答案】ABCE

【解析】《建筑法》第三十条规定，国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。为此，《建设工程质量管理条例》第十二条明确规定，下列建设工程必须实行监理：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程；③成片开发建设的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。

6．关于施工许可证制度和开工报告制度，下列表述正确的有（　　）。

A．实行开工报告审批制度的工程，必须符合建设行政部门的规定

B．建设单位领取施工许可证后既不开工也不申请延期或延期超过时限的，施工许可证自行废止

C．建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证

D．按有关规定批准开工报告的工程，因故不能按期开工满6个月的工程，应重新办理开工报告审批手续

E．实行开工报告批准制度的工程，开工报告主要反映施工单位应具备的条件

【答案】BCD

【解析】A项，实行开工报告审批制度的工程，必须符合国务院的规定；E项，实行开工报告批准制度的工程，开工报告主要审核施工单位是否具备施工条件。

7．某开发公司开发的商住楼工程，建筑面积6万平方米，为赶在雨季前完成土方工程，在尚未完全具备法定开工条件的情况下破土动工。对此，建设行政主管部门应（　　）。

A．责令停止施工，限期改正

B．对建设单位处以工程合同价款1%以上2%以下的罚款

C．没收非法所得

D．责令施工单位停业整顿

E．吊销监理单位营业执照

【答案】AB

【解析】《建设工程质量管理条例》第五十七条规定，违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。

8．下列违反施工许可制度的行为应承担的法律责任的说法，正确的有（　　）。

A．未取得施工许可证擅自施工的，责令停止施工，处工程价款1‰～2‰的罚款

B．规避办理施工许可证擅自施工的，责令停止施工。对建设单位和施工单位分别处以罚款

C．骗取和伪造施工许可证构成犯罪的，依法追究刑事责任

D．通过贿赂取得的施工许可证将被撤销，责令停止施工并处罚款

E．因上述违法行为受到处罚的单位和相关责任人，作为不良行为记录予以通报

【答案】BCDE

【解析】A项，《建设工程质量管理条例》规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。B项，《建筑工程施工许可管理办法》规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。CD两项，建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。建设单位伪造或者涂改施工许可证的，由发证机关责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。E项，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。单位及相关责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报。