1　引言

1.1　研究背景

当今世界，全球经济一体化进一步发展，中国已经成为世界第二大投资国。随着我国企业近年来“走出去”的步伐明显加快，以百度、联想、京东方等为代表的北京中关村高新技术企业，积极“走出去”开展对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment，OFDI），加速开拓海外市场，在全球范围内进行跨国并购、兴建研发中心、组建实验室等活动，这一系列的海外投资产生了联动的技术创新效应，提高了企业自身的技术创新能力。

创新分为内源式创新和外源式创新，除企业自身的大量研发投入外，外部技术的获取和利用也是一个非常重要的方面。企业通过海外投资获取积极的技术溢出促进了自主创新能力的提升。技术外溢来源于知识的外部性。Keller（2001）指出，一国技术进步的技术的外部来源主要是对国外技术溢出的学习和吸收，即对中间产品的大规模购买以及外国直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）所带来的国外子公司的学习效应。Findlay（1978）研究发现，FDI技术外溢的过程中，投资规模以及技术差距对技术外溢的效果会产生影响，FDI的投资规模越大，技术溢出的效果越明显；投资国和东道国的技术差距越大，技术溢出的效应就越大；另外，示范效应（又称“传染效应”）是企业获取技术溢出取得技术进步的重要途径，这种技术溢出的示范效应是指通过对先进技术企业的技术、生产、产品设计等经验的学习和吸收进而提高自身技术创新能力的过程。

以华为公司为例，根据项目申请人最新统计，华为公司从2012年开始申请美国专利，截至2016年6月1日，已经在美国专利局（USPTO）申请发明专利共计1556件。通过分析这些专利申请的技术创新来源，我们发现其主要来自美国本土。这主要是因为华为公司近年来在美国硅谷、西雅图、圣地亚哥等地建有多个研发中心，参与多笔跨国并购。2014年，华为并购了英国物联网公司Neul。2015年，华为并购了爱尔兰Amartus公司旗下的电子通信网络管理业务。可见，华为的海外投资行为获取了积极的海外研发（R & D）知识溢出并促进了其自主创新能力的提升。

根据中央对北京城市发展的新定位，北京将继续打造成为全国创新驱动经济增长新引擎，建设“全国科技创新中心”成为北京未来四大重要功能定位（即全国政治中心、文化中心、国际交往中心、科技创新中心）之一。中关村科技园是引领北京创新的高地，园区内聚集了百度、联想、阿里、华为、首创集团、小米、京东方、乐视等一大批知识密集型企业，作为高科技领域的龙头企业，它们积极“走出去”开展对外直接投资，在全球范围内参与跨国并购、兴建研发中心、组建实验室等活动，引领着中国互联网、信息技术、环保等高科技领域创新的潮流和趋势。

随着以中关村科技园企业为代表的越来越多的高新技术企业加快“走出去”，那么在国际化扩展的过程中如何充分利用国外研发技术溢出，促进自主创新能力的提升，成为一个值得研究的问题。具体来讲，如何追踪企业在海外投资经营过程中所获取的技术溢出，什么样的积极或消极因素会影响这样的技术溢出的获取，企业如何通过外部获取的知识溢出来促进自主创新能力的提升，投资的动机、风险如何及进入模式应该如何选择等，都是一些有待研究和解决的问题。