前言

区域经济增长俱乐部趋同的依赖模式、全局及局部的地理溢出日益受到学者们的关注。对空间趋同俱乐部的探索，逐渐成为俱乐部趋同研究领域一个新的热点。改革开放以来，我国经济出现了持续快速增长的同时，经济发达区域在沿海、沿江及交通枢纽一带出现了相对集聚的趋势，而经济相对落后区域也出现了连片集中分布的现象。这就是典型的空间俱乐部趋同现象，这为我们开展空间趋同俱乐部研究提供了较好的大量事实根据和研究案例。20世纪90年代后期以来，我国一些学者开始研究俱乐部趋同问题，截止到目前，国内外的学者大多数研究均停留在俱乐部趋同的识别与检验方面，甚至连俱乐部趋同的概念至今也没有形成一个统一的认识，至于对研究区域采用何种方式进行分组，也没有达成一个成熟的统一的方法，方法本身内部的机理有些学者至今还没有弄清楚。至于什么是空间趋同俱乐部？对空间趋同俱乐部如何进行识别和检验，检验采用何种模型，主要观察指标是什么？造成空间俱乐部趋同的主要影响因子是什么？这些影响因子对空间俱乐部趋同的作用程度如何？经济发达地区的空间趋同俱乐部与经济欠发达地区的空间趋同俱乐部它们的趋同机理是否一致，通过政府调控能否减少欠发达地区空间趋同俱乐部的成员，增加发达地区空间趋同俱乐部成员，最终达到共同富裕。国内外的学者对上述问题的研究甚少，他们的研究还停留在俱乐部趋同的概念界定，趋同的识别与检验等初始状态。他们对空间趋同俱乐部、趋同影响因子以及空间趋同俱乐部的形成和演进机制的研究工作还为数不多。就国外的同类研究而言，国内是处于初步的学习和探讨阶段。鉴于对我国空间趋同俱乐部及其影响因子方面研究的文献还为数不多这一事实，本研究将从区域经济增长空间俱乐部趋同的概念入手，以空间俱乐部趋同的影响因子为介入点，依据空间趋同俱乐部形成的初始条件、结构特征、空间属性以及自身特点，同时考虑富裕地区和贫穷地区在空间分布上呈现集中连片现象，即空间趋同俱乐部不具有“遍在性”的特征，以地方因子和具有地方效应的全局因子构建空间趋同俱乐部影响因子分析框架，分析不同空间趋同俱乐部的重要影响因子及其作用强度，探明空间趋同俱乐部的形成和演进机制，为促进中原经济区不同经济发展水平地区的经济增长、协调区域经济发展提供理论参考。

中原经济区位于我国的中部地带，与沿海相比较则处于经济塌陷区，于是，中部崛起的呼声越来越高。2011年9月29日通过的《国务院关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》明确指出，保持经济持续快速健康增长的协调发展之路是中原经济区建设的核心任务。基于此，本研究选取了以中原经济区为案例进行研究，力争为中原经济区经济的协调发展提供政策借鉴。

本研究以新古典经济增长理论、新（内生）经济增长理论以及新经济地理学理论等为理论基础，通过构建模型，利用探索性空间数据方法，首先对研究区域进行科学分组，依据OLS检验及White检验的结果，从空间滞后模型、空间误差模型及空间截面模型中选取合适的模型分别对各分组进行检验，依据检验的结果初步判断上述4个分组中是否存在趋同现象，完成中原经济区空间俱乐部趋同检验。依据空间趋同俱乐部不具有“遍在性”的特征，本研究认为，中原经济区空间俱乐部趋同应是中原经济区当地的主要影响因子造成的，此外，还受具有地方效应的全局因子影响。因此，本研究将根据空间趋同俱乐部的特征，以地方因子和具有地方效应的全局因子，同时依据空间趋同俱乐部形成的初始条件、结构特征以及形成条件等构建空间趋同俱乐部影响因子分析框架。依据固定效应的空间滞后模型和固定效应的空间误差模型，对各空间趋同俱乐部的影响因子进行筛选。而后利用改进后的β趋同回归模型和固定效应的空间滞后模型（主要做主成分分析），对中原经济区各空间趋同俱乐部的影响因子进行双重检验，依据检验结果及主成分分析结果，最终得到中原经济区空间趋同俱乐部（HH组和LL组）的重要影响因子、比较重要的影响因子和一般影响因子，以及这些影响因子对该空间俱乐部趋同的作用程度。根据上述研究结果，考察不同年份各空间趋同俱乐部成员的变化趋势，依据改进后的β趋同回归模型、空间误差模型和空间截面模型检验的结果，考察各空间趋同俱乐部的空间依赖模式和空间溢出效应，揭示中原经济区各空间趋同俱乐部的形成和演进机制。

考虑到现有国内外学者研究的不足，本研究主要从以下几个方面开展：一是科学界定空间俱乐部趋同概念；二是依据空间趋同俱乐部的特征，对中原经济区的成员进行区域空间分组即空间俱乐部识别和检验；三是构建中原经济区空间趋同俱乐部影响因子分析框架，利用构建的模型对中原经济区各空间趋同俱乐部的影响因子进行筛选；四是中原经济区空间趋同俱乐部影响因子双重检验；五是依据各空间趋同俱乐部的空间依赖模式和空间溢出效应，分析研究中原经济区空间趋同俱乐部的形成和演进机制。

重要研究结果：根据空间趋同俱乐部的特性，本研究认为，所谓空间趋同俱乐部是指具有相同的初始条件、结构特征的一组区域的经济增长收敛于相同的稳态且空间相邻，这种现象称为空间俱乐部趋同现象，空间俱乐部趋同产生的结果就是形成依赖模式不同的空间趋同俱乐部。借助探索性空间数据方法，本研究将中原经济区分成了HH组、HL组、LH组和LL组4个组。依据OLS检验及White检验的结果，从空间滞后模型、空间误差模型和空间截面模型中选取合适的模型，分别对上述各组进行检验，检验结果发现，在中原经济区的HH组和LL组存在空间俱乐部趋同现象，即在中原经济区形成了HH组空间趋同俱乐部和LL组空间趋同俱乐部，其中HH组比较稳定的成员有9个，LL组比较稳定的成员有6个。将研究年份历年的Moran's I散点图可视化后，本研究得到了中原经济区HH组空间趋同俱乐部及LL组空间趋同俱乐部历年成员的变化情况及其各成员的稳定状况，发现LL组的成员在逐年减少，具有很大的不稳定性；而HH组成员不仅稳定且成员数量也在不断增加，空间分布相对集中。由于空间趋同俱乐部不具有“遍在性”的特征同时考虑空间趋同俱乐部形成的初始条件、结构特征等，以地方因子和具有地方效应的全局因子构建了中原经济区空间趋同俱乐部影响因子分析框架。其中地方因子有：自然环境与自然资源禀赋、信息与交通、人口与人力资源、投资水平、市场需求、区位条件和产业结构等7个因素指标；具有对方效应的全局因子有：区域发展战略与区域发展政策、对外开放程度、市场化水平、教育发展和技术进步等5个因素指标。依据空间趋同俱乐部成员具有组内趋同，而组间趋异的特点，本研究构建了固定效应的空间滞后模型和固定效应的空间误差模型，借助这两个模型对中原经济区各空间趋同俱乐部的影响因子进行了双重筛选。依据筛选结果，本研究利用改进后的β趋同回归模型和固定效应的空间滞后模型（做主成分分析）对上述筛选出的影响因子进行严格的双重检验。检验结果发现，中原经济区HH组空间趋同俱乐部的重要影响因子有投资水平和产业结构、比较重要的影响因子有市场化水平和市场需求、一般影响因子有年末总人口。LL组空间趋同俱乐部的重要影响因子有投资水平和市场需求、比较重要的影响因子有年末总人口。根据不同年份中原经济区各空间趋同俱乐部成员数量的变化，以及影响因子对空间俱乐部趋同的作用程度，同时结合不同空间趋同俱乐部形成的空间依赖模式和空间溢出效应，借助改进后的空间误差模型和空间截面模型，揭示了空间趋同俱乐部的形成和演进机制。

科学意义：依据地方因子和具有地方效应的全局因子构建中原经济区影响因子分析框架，有望拓展和深化对趋同俱乐部影响因子的研究，同时，也为同类研究提供参考和借鉴。探讨空间趋同俱乐部影响因子进行的双重筛选和检验方法，不仅丰富了俱乐部趋同影响因子筛选及检验方法，也可为同类研究或者其他类似研究提供研究方法上的支持。探明中原经济区空间趋同俱乐部的重要影响因子及其形成和演进机制，借以对我国不同发展水平地区的经济增长提供分类指导，也可为我国不同发展水平地区的经济发展提供更为丰富的政策信息，选择促进区域协调发展的政策手段，实现区域经济良性循环发展，提供决策参考。