任务三 设计统计调查方案

一、统计调查方案

数据采集是一项十分细微的工作，具有高度的科学性和群众性。一个大规模的数据采集工作，往往需要成千上万人参与。因此，没有科学、严密的工作计划和组织措施，要取得预期的效果是不可能的。所以在数据采集前，必须设计周密可行的统计调查方案。它是数据采集工作有计划、有组织、有系统进行的保证，也是进行某项调查活动达到预期目的的指导性文件。统计调查方案一般包括下述各项内容：

（一）调查目的

确定调查目的是指明确在数据采集中要解决哪些问题，通过调查得到什么样的数据资料。它决定了调查的对象、内容和方法，决定了以什么角度来采集数据。调查目的明确了，采集数据的范围和方法也就确定下来了。调查目的不明确，就无法确定向谁调查、调查什么，以及用什么方式、方法来调查，结果只会无的放矢。这样，一方面就会在调查中因了解一些无关紧要的问题浪费人力、物力，降低数据资料的时效性；另一方面又会漏掉一些主要的问题，不能满足调查的要求。

（二）调查对象和调查单位

确定调查对象和调查单位，是为了回答向谁调查、由谁来具体提供调查数据的问题。调查对象即统计总体，是根据调查目的需要进行调查研究的社会经济现象的总体。统计总体这一概念在统计数据采集阶段称为调查对象，它是由许多性质相同的调查单位所组成。调查单位即总体单位，是指调查对象所包含的具体单位，是进行调查的标志承担者。例如，调查目的是为了采集某市某年高职院校招生人数的数据，则该市所有高职院校为调查对象，而构成该市高职院校总体的每一个高职学院是调查单位。调查对象和调查单位的概念不是固定不变的，与总体和总体单位一样，随着调查目的的不同，二者可以互相变换。

在确定调查单位的同时，还要明确报告单位。报告单位也称为填报单位，也是调查对象的组成要素，即由谁负责回答或填报调查所规定的各项问题的单位，一般是基层企事业单位。调查单位是调查数据的直接承担者，报告单位是调查数据的提交者，二者有时一致，有时不一致。例如，调查某市工业企业生产经营情况，该市的每一个工业企业既是调查单位，又是报告单位，二者是一致的；如调查的是某市工业企业设备使用情况，则该市工业企业的每一台设备是调查单位，每一个工业企业是报告单位，这二者是不一致的。

（三）调查项目和调查表

调查项目是指准备向调查单位进行调查的内容，包括需要登记的调查单位标志和有关情况。例如人口普查时，需要登记每人的性别、年龄、民族等标志即为调查项目。调查项目是依附于调查单位的统计标志，其标志表现就是统计调查所得到的各项数据资料。确定调查项目时要注意，一是应选择调查目的所必需的，而且能够获得的实际资料的项目，以免造成人力、财力、物力和时间的浪费；二是每一个调查项目的涵义都要明确易懂，以免被调查者难以回答，使结果无法汇总；三是设立的各个调查项目之间应尽量相互关联、前后衔接，以便于每个项目的核对和检查，也有利于进行动态比较，研究现象的发展变化。

将调查项目按一定顺序排列在表格上，就称为调查表。其目的是保证采集数据的规范化和标准化。调查表一般由表头、表体、表脚三部分内容组成（见表2-1，表2-2）。

（1）表头：用来注明调查表的总称，填写调查单位的名称、性质、隶属关系等。

（2）表体：它是调查表的主体部分，包括需要采集数据的各个项目、栏号、计量单位等。

（3）表脚：包括填表说明、填表人签名，调查日期等，主要用于明确责任，发现问题时便于查询。

调查表有单一表和一览表两种。单一表（称卡片式）是将每个调查单位的项目登记在一张表上或一张卡片上，它可以容纳较多的项目，而且便于整理分类，如表2-1所示。一览表是将许多调查单位和相应的项目登记在同一张表上，在调查项目不多时，较单一表节省人力、物力和时间，如表2-2所示。

（四）调查时间和期限

数据采集的及时性，要求在调查前应规定调查时间和调查期限。调查时间是调查资料所属的时间。如果调查的是时期现象，调查时间是资料所反映的起讫时间；如果调查的是时点现象，调查时间是统一规定的标准时点。调查期限是进行整个调查工作的完成时间，包括采集数据和报送资料的整个工作所需时间。例如，某公司要求所属企业在2018年1月底上报2017年产值、利润等数据资料，则调查时间是2017年全年，调查期限是1个月；又如，某公司要求所属企业在2018年1月10日上报2017年产成品库存资料，则调查时间是标准时点为2017年12月31日，调查期限是10天。

（五）调查的组织工作

在调查方案中，还必须研究确定调查的组织工作计划，它是从组织上保证调查工作顺利开展的重要依据。计划的主要内容包括调查机构、调查步骤、参加调查的单位和人员、调查的方式方法、调查前的宣传教育、人员培训、调查资料的报送方法、经费预算与开支等，均应作出具体规定。

对于大规模的统计调查，所制订的调查方案往往需要做试点调查。通过试点，检验调查方案是否可行，以便加以修改和补充。同时，还要积累实施调查方案的经验，提高调查人员的业务技能，以圆满完成调查任务。

二、统计调查误差

（一）统计误差

采集统计数据是统计工作的第一步，如何保证统计数据的质量是数据采集阶段应重点解决的问题，因为统计数据质量的好坏直接影响统计分析结论的客观性与真实性。为确保统计数据的质量，在数据的采集、整理、分析等各阶段都应尽可能减少误差。

统计误差通常是指统计数据与客观现实之间的差距，误差的来源主要有登记性误差和代表性误差两类。

（1）登记性误差是调查过程中由于调查者或被调查者的人为因素所造成的误差。调查者所造成的登记性误差主要有：调查方案中有关的规定或解释不明确导致的填报错误，调查人员工作责任心不够导致的抄录错误、汇总错误等。被调查者造成的登记性误差主要有：因人为因素干扰形成的有意虚报或瞒报调查数据，这种误差在统计调查中应予以特别重视。登记性误差理论上讲是可以消除的。

（2）代表性误差主要是指在用部分单位的数据推断总体数据时所产生的误差，其产生的原因是由于所抽取单位代表性不够而产生的。如在抽样调查中，其误差产生的原因主要有：一是由于样本的抽取没有严格遵循随机原则而产生的；二是由于样本结构与总体结构的差异而产生的；三是由于样本容量不足而产生的。第二类误差在抽样调查中是无法消除的，但我们事先可以进行计算并加以控制。

（二）统计误差的控制方法

由于登记性误差是在各种调查方式方法中都可能存在的，为了取得相对准确的统计数据，必须采取各种措施，防止可能发生的登记误差，把它缩小到最低限度。

（1）正确制订统计调查方案，详细说明调查项目和计算方法，合理选定调查方法，使之切合调查对象的实际，并使调查人员或填报人员能够明确执行，不致产生误解。

（2）有了科学的统计调查方案，还要切实抓好调查方案的贯彻执行。具体要做到：

①加强对统计人员的业务培训，使每个统计人员都能准确地理解统计制度和正确应用统计方法，特别是对所要调查的单位和内容，严格地执行应用统计制度和方法。

②扎扎实实地搞好统计基础工作，如建立与统计任务相适应的统计机构，配备必要的统计人员，建立健全计量工作、原始记录、统计台账、班组核算等各项制度，使统计数据的来源可靠。

③在统计调查过程中，加强对数字填报质量的检查。这种检查，一般采取两种方式：一是在调查过程中及时派人去填报单位督促检查，发现问题及时解决；二是组织有关的部门定期进行规模较大的统计质量检查，广泛深入地了解统计表填报中的问题，提出系统的改进意见。

如果是进行大规模的普查，应该制订严密的工作计划，建立详细的岗位责任制，使各个环节的工作紧密衔接，发现差错，便于纠正。

以上说的是控制登记性误差的一些方法措施。至于代表性误差的控制，如果是重点调查和典型调查，在确定调查单位时应从多方面加以研究，并广泛征求有关方面的意见，使选出的调查单位具有较高的代表性；如果是抽样调查则应该严格遵循随机原则，这一问题将在抽样推断技术一章中详细阐述。

本章小结

（1）数据采集是按照预定的统计任务，运用科学的方法，有组织、有计划地向客观实际采集数据资料的过程。数据分为品质数据和数量数据。按数据采集的组织形式不同，可分为统计报表和专门调查；按数据采集对象包括的范围不同，可分为全面调查和非全面调查；按数据采集的时间是否连续，可分为连续调查和非连续调查；按采集数据的方法不同，可分为直接调查、凭证调查、派员调查和问卷调查。

（2）数据采集的基本方法，包括数据的直接来源和间接来源。数据直接来源有直接观察法、报告法、访问法、问卷法和文献法。统计数据的间接来源有查阅公开出版物、向政府统计机构和其他机构咨询、上网查询等。

（3）数据采集的组织方式有统计报表、普查、抽样调查、重点调查和典型调查。统计报表是政府统计机构或其他组织机构，接统一规定，自上向下布置，自下向上逐级提供统计数据的方式；普查是专门组织的一次性全面调查；抽样调查是按随机原则从总体中抽取一部分单位进行观察，并要从数量上推断总体的调查方式；重点调查是在调查总体中选择少数重点单位进行专门调查的方式；典型调查是从调查总体中有意识选择若干有代表性的单位进行专门调查的方式。

（4）统计调查方案是保证数据采集工作有计划、有组织、有系统进行，而制订的完整计划。其内容包括确定调查的目的、确定调查对象和调查单位、确定调查项目和调查表、确定调查时间和调查期限、确定调查的组织实施计划等。

（5）统计调查的误差有登记性误差和代表性误差。登记性误差从理论上讲是可以消除的，代表性误差不能消除，但可以事先计算并加以控制。

案例分析

对在校学生娱乐和消费情况的问卷调查

随着时代的发展，进入21世纪后，大学生的生活变得越来越丰富多彩。他们不再像他们的学长们那样在校园里过着寝室—教室—食堂“三点一线”的生活。日益多彩的文化生活充实着他们的闲暇时光。但不可否认的是，课余生活增多的同时，花费也远远高过了10年前的学生们。如何均衡安排娱乐和消费是我们要考虑的问题。某高职学院会计系结合学习统计基础课程的情况，组织学生研究这个问题。他们以本校学生为对象，进行问卷设计，组织调查研究，学习撰写调查报告。

为研究某一特定问题进行调查的较好形式之一就是问卷调查，调查的内容是如何合理安排娱乐和消费，研究对象是本校的部分学生。

调查问卷如下：

学生日常娱乐与消费情况的调查问卷

亲爱的同学：

您好！我们是本校2015级的学生，结合我们对统计基础课程相关知识的学习，就同学们在娱乐和消费方面的情况进行一次问卷调查，一方面促进我们提高统计调查和写作能力，另一方面也将调查结果反馈给同学们，以帮助大家均衡安排娱乐和消费。请您给予大力支持，实事求是地回答下列问题，在您认为恰当的选项上划“✓”即可。

1．您每个月的生活费支出是（　）

A．500元以下

B．500～800元

C．800～1200元

D．1200元以上

2．您每周在校外用餐的次数是（　）

A．从不

B．1～2次

C．3～4次

D．每天

3．您是否热衷于课外娱乐活动？（　）

A．非常喜欢

B．一般

C．不很热衷

D．完全没有兴趣

4．您喜欢参与哪种形式的活动？（　）

A．读书阅览

B．电影、KTV

C．网吧

D．泡吧、跳舞

5．您能接受哪种价位的娱乐活动？（　）

A．50元以内

B．50～100元

C．100～200元

D．200元以上

谢谢合作！

2018年3月12日

本次问卷调查计划调查研究630人，若问卷回收率为70%，有效率为90%，则：

即本次问卷调查需要发放1000份问卷，才能满足需要。

对回收的问卷要认真进行汇总，并计算相关指标。对于探索规律，这是以后统计整理和分析的章节要学习的内容。

问题思考

1．什么是数据采集？数据采集的来源有哪两个方面？

2．什么是专门调查？它包括哪些调查方式？

3．统计调查的数据采集方法主要有哪些？

4．为什么要制订统计调查方案？调查方案包括哪些内容？

5．什么是普查？普查的组织方式有哪些？

6．谈谈你对统计误差的认识，它们如何控制？