第一部分 备考指南

第一章 考试介绍

一、考试简介

根据中国证券业协会《证券从业资格考试测试制度改革有关问题通知》规定，证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

（1）一般从业资格考试为“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

（2）专项业务类资格考试为“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，测试考生是否具备从事证券业务、履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

（3）管理类资格考试为“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的人士，测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

作为专项业务资格考试之一的保荐代表人胜任能力考试又称保荐人资格考试，是中国证券业协会受中国证监会的委托组织实施的，是主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试；考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。