第14章　关键文件变更通知程序

14.1　目的

旨在说明控制关键设计文件变更应遵守的方法。本方法适用于从发现或提出潜在设计变更的那一刻起到实施变更的那一刻。

本方法的目的是应该让项目相关的负责人了解和批准项目可能发生的关键设计文件的变更，而且按照EPCC合同的规定确定应该适用于业主了解和批准的项目可能发生的关键设计文件的变更。

14.2　范围

涵盖EPCC项目中至少满足下列准则之一的设计变更：①改变项目设计依据的设计变更。②可能意味着改变业主和承包商之间合同价格或合同进度的设计变更。③可能意味着改变承包商和供货商或分包商之间合同价格或合同进度的设计变更。④属于设计变更，针对的设计已经在正式审核中或通过文件修订/批准系统而获得了业主或第三方的“最终批准/审核”，比如HAZOP、环境报告等。以下事项不能认为是设计变更：a.纠正拼写错误；b.取消待定；c.正常补充的项目信息（即引入供货商的新信息）。⑤已经“批准供设计”的文件中的设计变更。以下事项不能认为是设计变更：a.纠正拼写错误；b.取消待定；c.正常补充的项目信息（即引入供货商的新信息）。⑥对于下列文件，自从获得作为设计参考的状态以来的任何修改（即使是执行设计和纠正错误）都应作为设计变更：a.PFS（IFD之后）；b.平面布置图（IFD之后）；c.管线命名表（IFC之后）；d.PEFS（IFD之后）；e.单线图（IFC之后）；f.材料选择图（IFD之后）；g.因果图（IFC之后）。

14.3　职责

14.3.1　发起人

指在属于本程序范围内的情况下，通过通知潜在的设计变更，启动设计变更过程的人或专业。其关键责任是识别变更，并予以说明。采取程序第一阶段的行动：启动变更通知（CN）。

14.3.2　EC和PDO的专业负责人

指在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“工程设计执行计划”中详细描述的专业负责人职位。

其主要责任是：①程序的第一阶段（启动CN）：a.确保能识别出与专业相关的CDCN，并按照“关键文件变更通知程序（CDCN）”进行处理；b.识别变更的派生后果，如受影响的其他专业和潜在影响；c.作为第一道过滤器，防止对项目没有增值的变更。②程序的第二阶段（评估CN）：组织评估CNs对本专业的影响，这里包括两类设计变更，即由本专业发起的CNs和由其他专业发起的CNs。③实施CN。

14.3.3　区域经理

指在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“工程设计执行计划”中详细描述的区域经理。

其主要责任是：①在其管理的项目范围内，保证和监督能够正确地实施和执行识别与控制变更。②在程序的第二阶段（评估CN）：a.针对需要进一步考虑的CNs和应该拒绝的CNs，充当主要过滤器。b.在CN会影响若干个单元的情况下，通知并与其他项目单元、区域和ECs协调。c.识别变更是否可能需要业主的批准，是否与潜在的变更有关。在后一种情况下，区域经理将与EPCC合同管理人员取得联系，以激活“变更管理程序”。d.在责任范围内，领导并协助专业间评估CN的整体影响，也包括对成本和工作进度的影响。当CN影响若干个区域经理/PDO工程设计经理的范围时，其中一名区域经理/PDO工程设计经理将担任领导，其他人则是所在工程设计中心和负责区域的协调员。e.将完整的CN提供给高级项目管理人员，以便做出决策。f.给合同管理人员提供CO管理的技术信息（COP或COR）。③在程序的第三阶段（批准CN）：批准满足后面14.4节中第三阶段“证实/批准CN”中指出的特定条件的CNs。④在程序的第四和第五阶段（发布供实施的CN和实施CN）：a.确认一切都准备就绪，可以继续实施CN；b.如果需要的话，获得业主或其他方对CN的批准；c.协调实施CN。

区域经理可以将变更管理工作委托给项目工程师。

14.3.4　PDO工程设计经理

指在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“工程设计执行计划”中详细描述的PDO工程设计经理。

PDO工程设计经理的职责与区域经理相同，但适用于和PDO管理的通用项目设计主题相关的CNs，或者由PDO专业负责人直接发起的CNs。

PDO工程设计经理可以将变更管理工作委托给项目工程师或PDO专业负责人。

14.3.5　项目经理

指在“项目执行计划”与“组织机构程序”中详细描述的项目经理。

对于和EPCC合同有牵连或者影响EPCC合同成本或进度的CNs，项目经理是最终批准的负责人。采取“关键文件变更通知程序的第三阶段：证实/批准CN”中的措施。

项目经理可以将变更管理的责任委托给项目副经理或PDO的高级工程师。

14.3.6　项目副经理

指在“项目执行计划”与“组织机构程序”中详细描述的项目副经理。

在受项目经理委托时，项目副经理能够担当项目经理的职责。

14.3.7　EC项目协调员

指在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“工程设计执行计划”中详细描述的EC项目协调员。

EC项目协调员的职责是在把CNs送交PDO批准之前，修改和同意影响其协调的EC以及与其所在EC承担的工作相关并影响合同成本和/或进度的那些CNs。采取“关键文件变更通知程序的第二阶段：评估CN”中的措施。

14.3.8　PDO高级项目工程师

指在“项目执行计划”“组织机构程序”中详细描述的PDO高级项目工程师。

其主要的职责是将设计变更送给项目经理批准之前，审核已经送给PDO批准的CNs。也是EPCC项目承包商的最后一个审核步骤，以识别应该考虑的对其他单元/区域或COs（COR或COP）潜在的交叉影响。采取“关键文件变更通知程序的第三阶段：证实/批准CN”中的措施。

PDO高级项目工程师可以将变更管理工作委托给项目工程师。

14.3.9　合同经理

指在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“变更管理程序”中详细描述的合同经理。

只有在CN管理的任何阶段和步骤中识别出CO（COR或COP）的情况下，合同经理才起作用，此时，激活变更管理程序，合同管理部门接管领导职责，同时，继续进行变更通知（CN）程序，以生成变更（CO）管理所需的技术信息。

14.3.10　其他

评估CN将需要不同部门中许多岗位的参与，主要在第二阶段（评估CN）。表1-14-1列出一些对评估CN而言最重要的职位。相关岗位在“项目执行计划”“组织机构程序”以及“工程设计执行计划”中说明。

14.4　变更通知执行阶段和步骤

本程序适用的变更将按照下列步骤进行评估、实施和登记。

第一阶段：启动。

发起人在CN模板中填写必要的数据，以便恰当地说明提出的变更：①影响的单元/多个单元；②专业；③变更的起源/变更原因；④受影响的文件（编号、标题和版本）；⑤提议变更的说明，可以在任何EC、PDO或现场发起CNs；⑥涉及的专业（作为变更的结果，将要牵涉的其他专业）（根据发起人的经验和提议变更的复杂性来确定，可以与专业工程师共同分析）；⑦影响（将标注是否有对HSE、成本、进度、采购、施工的潜在影响）（根据发起人的经验和提议变更的复杂性来确定，可以与专业工程师共同分析）。

发起人将附上关于提议的相关文件（如果有的话），将把“变更提议”提交给位于所在工程设计中心（或PDO）的发起人所属专业的负责人。专业负责人将审核、确认和完成填写的数据，并将充当拒绝或批准此变更的第一道过滤器，并指出此CN是否需要业主批准或豁免申请批准。

如果认为提议有效，可以继续履行变更通知程序，则专业负责人应给“变更提议”安排一个标题，并按照后面14.5.1节分配CN的标签，然后将CN记录在EC的CN登记表中。

专业负责人将把CN送交评估/证实的下一阶段。如果CN只关系到特定的项目单元，则评估的下一阶段是对应的区域经理（如果这些单元处在不同的区域但都在同一个EC内，那么将由EC项目协调员指定的区域经理负责；如果这些单元处在不同的ECs，那么每个ECs将有一个负责的区域经理，发起人所在EC的区域经理将承担领导责任）。如果CN关系到通用主题（即与标准化设计有关的CN），则评估的下一阶段是PDO的工程设计经理。

一份CN和所附文件的副本送给受影响的专业和已经发起变更专业的PDO专业负责人，供他们参考。

第二阶段：评估。

PDO专业负责人接收由任何EC中其专业所发起的CNs副本，并负责评估：①如果认为CN对专业的总体方面有影响，而该专业又需要PDO协调，那么，将通知给PDO工程设计经理，以便与EC的区域经理讨论，并重新分配潜在的CN管理；②如果CN和EPCC合同相关，那么，将把此事通知给领导此CN的区域经理。

区域经理（如果CN只影响特定的单元）或者PDO工程设计经理（如果CNs关系到通用工程设计的主题）接收（并过滤）由ECs和PDOs的专业负责人发起的CN。

第一步：确认在本阶段，是否是CN中涉及的唯一经理，或者还有其他区域经理或PDO工程设计经理也可能受影响；在后一种情况下，将把CN送交其他区域经理/PDO工程设计经理，以便通知他们，并为此阶段协商一名CN的领导。

第二步：确认CN中描述的变更是否满足让CDCNs遵守本程序的要求。必须注意，设计变更可能在某些单元中属于CDCN的范畴，而在其他单元中则没有，原因是文件状态与主题相关。因此，在所有受影响的单元中，都需要检查该主题。

第三步：将审核CN涉及的专业和对项目的影响。

第四步：评估CN是否具有要求管理人员准备CO的合同后果。如果情况是这样，将通知合同经理。合同经理将分派合同管理团队中的一个人协同领导CN，并按照规定激活“变更管理程序”。

第五步：协调对CN影响的评估，评估造成的HSE后果、进度、成本等方面的影响。对于这些活动，将根据需要联系对应的ECs/PDO工程设计经理、项目控制经理（进度和成本）、高级采购协调员（采购）以及分包经理（HO施工），还有其他专业的领导，以获得综合信息，用于评估CN的优点和缺点。

如果CN和CO（COR或COP）有关，则第五步将及时协调激活“变更管理程序”。

第六步：区域经理/PDO工程设计经理将整理CN文件中这个阶段的结果。在把CN送到PDO实施后面的步骤之前，区域经理将获得来自对应EC项目协调员的批准，EC项目协调员将和区域经理们共同签字。

如果CN涉及的单元由若干个ECs执行工程设计，那么CN领导将获得来自区域经理和所有受影响ECs的EC项目协调员的签字。

第七步：区域经理/PDO工程设计经理把CN送到第三阶段“证实/批准”。

EC项目协调员：在区域经理把CN送到第三阶段之前，与EC区域经理一起审核CN，或者是CN中与其设计中心的范围相关的部分。EC项目协调员通过他的签字来确认同意。

注意：①区域经理/PDO工程设计经理可以将除CN的最终签字和证实以外的变更通知管理工作委托给项目工程师。②在此阶段的任何步骤，都能拒绝CN。只有在继续考虑提议的变更有意义时，才实施后续步骤和阶段。拒绝的原因将汇总在CN中，然后将CN送回到发起人和发起人的专业负责人，并抄送已经收到CN副本的所有人和PDO（PDO高级工程师），供其存档。原件和附件将在每个EC集中管理的专用文件中存档。虽然拒绝CN只需要由区域经理/PDO工程设计经理签字，但如果CN与CO（COP或COR）有关，则做出拒绝CN必须要与合同管理团队协商，以便能恰当地协调。③PDO专业负责人接收由各自专业生成的所有CNs的副本。

第三阶段：证实/批准。

区域经理将是承包商一方CN的最终批准，前提是CN应满足所有下列条件：①CN不牵连EPCC合同的相关事项，对承包商的成本和进度都没有影响；②CN只与一个EC有关；③与CN有关的设计文件还确认为“IFC”状态；或者，如果与CN相关的设计文件处在“IFC”状态，并且修改只涉及微小的错误或项目的执行，而不是改变设计。

如果情况是这样，一旦发布了“发布供实施”的通知书，然后，就可以开始实施CN。区域经理将把发布的CN提交给PDO和设计中心存档。

在任何其他情况下，都需要项目经理（或其代表）签字批准CN，而且将考虑执行下列步骤：①PDO高级工程师接收由ECs区域经理（具有EC项目协调员的身份）和PDO工程设计经理发送的CNs。②PDO高级工程师或者由他指定的项目工程师：a.审核CN是否已经遵守了程序中规定的步骤，并具有需要的信息和签字；b.审核是否存在可以激活“变更管理程序”上规定的合同相关的事项；c.确认CN是否会影响其他单元；d.获得来自项目控制经理、界面经理、PDO工程设计经理、采购经理、HO施工经理、HSE经理、项目合同经理的“反对”或“不反对”意见；e.如果上述要点中出现任何矛盾，将与领导CN的区域经理澄清相关要点，以完成文件；f.PDO高级工程师已经确认了所有这些要点，将把CN送给项目经理，进行最终批准。③项目经理：a.如果CNs与COs有关，则应遵守“变更管理程序”的规定。项目经理将通过签字来指示何时与如何实施此变更，或者拒绝CN。b.如果CNs与COs无关，则可以委托给项目副经理或PDO高级项目工程师最终批准CN。c.如果CN实施需要获得其他方的批准（业主、专利商、项目所在地政府管理机构等），则批准CN理解成是对以前由他们批准的设计文件的调整。

第四阶段：CN发布供实施。

一旦CN已经获得项目经理或其代表的批准，则：①项目经理把CN返回给PDO高级项目工程师，以便存档并采取进一步行动。②PDO高级项目工程师把签字后的CNs副本送给在CN的准备过程中曾担任过领导的区域经理/PDO工程设计经理，以便采取进一步行动；还抄送其他相关的区域经理/PDO工程设计经理和EC的项目协调员。③如果需要业主、专利商或任何其他方的批准，那么在开始实施CN之前，区域经理/PDO工程设计经理应获得相应的批准。CN的负领导责任的区域经理/PDO工程设计经理将寻找并同意具体的执行方式，以便根据变更的性质和条件获得批准。④一旦获得所有需要的批准，CN的负领导责任的区域经理/PDO工程设计经理将向所有相关的区域经理、PDO工程设计经理、ECs的协调员和PDO高级项目工程师发布“发布供实施”通知书，然后，就可以开始实施CN。

对于与COs有关的CNs，在合同管理部门做出相应指示之前，将不发布“发布供实施”的通知书。

每个EC内部分发批准的CNs由相关区域经理与“发布供实施”通知书一起分发一次。尽管如此，如果需要获得缺少的、来自业主和其他方的批准，则可以将副本送给某些专业；在此情况下，将在以后分发“发布供实施”通知书。

第五阶段：实施CN。

一旦区域经理和专业负责人收到正式签字的CN和“发布供实施”通知书，将继续实施CN。一旦实施完成CN，则CN登记表上CN的状态将成为“已实施”。

14.5　CN文件

为实现CN登记的标准化，也为了使登记更加容易，将遵照下面的特定模板和规则，标签、登记和记载CNs：①所有CNs都将加标签和登记，以便比较容易控制CNs，但只有在专业负责人已经认为可以接受CN的评估时才对CN增加标签并登记。为防止虚假CNs带来的不必要的沟通工作量，由发起人提议/发现但专业负责人拒绝的那些设计变更将不会登记也不会加标签。②量化的成本和进度影响将单独保存在来自整体技术说明和评估的表格上。其目的是更加容易地将文件分发给具有不同授权等级的人员，方便他们查询信息。③当CN影响不同类型的单元时，每类单元将有单独的评估表（例如单元01和02具有分开的表格，但单元01、11和21只有一张表格）。④每个表格都将由评估单元的负责人签字。⑤所有表格都将包括CN识别标签，以方便参考。

14.5.1　CN的标签

CNs将按照如下规定确定标签：已经规定了编制标签系统，以允许ECs能运用自己的CN软件工具，同时又保持足够的标准化。为此CN标签规定包括了几个字段（图1-14-1），允许在实施的系统中有一定的灵活性。

图1-14-1中：①XXX与YYY为缩写，表示识别和登记CN的中心。适用的代码是AEC、BEC、CEC、HOC和SOC。②YYY：如果CN影响若干个中心（即由设计中心XXX发现，但影响XXX和YYY），在这个字段中，专门针对每个中心的CN文件将标上这个中心的缩写词；而公用表格将标为OOO。例如CN是在工程设计中心AEC发现的，但影响AEC和BEC；与AEC范围相关的CN部分标为AEC-（AEC），与BEC的范围相关部分标为AEC-（BEC），而公用文件则标为AEC-（OOO）；所有其他字段全部保持相同的字母数字标识。③PDO：表示本CN与EPCC合同有关；也就是与本项目有关。④CN：这个代码表示，此文件是CN。请注意，作为豁免、技术澄清和往来信函的其他文件以非常类似的方式编号，只是文件类型标识符不同。⑤DD：字母数字代码，目的是让EC中原有的NC编号系统能够容易地适应本程序的编号系统。不需要时将是OO。⑥NNNNNN：6位数的顺序号。每个EC将保持自己的编号顺序。另外，顺序可以按照ECs中的专业划分；CNs标准编号系统就是按照专业划分顺序编号的。例如，在AEC，前三位数与发起人专业有关，后三位数是每个专业的顺序号。在按顺序的系列中，第一个CN开始于XXXXX1，而不是XXXXX0。⑦R：从0开始的版本号，后面接着是1、2等。

注意：一旦给CN加标签，将作为一个不变量保持CN的标签；但辅助EC字段不同，这可能会随着CN的不同专业而变。尽管如此，可能建议编制CN时分成两个或若干个独立的CNs。例如，如果最初考虑的变更的一部分能够较快地获得批准，而变更的另一部分的批准需要花更长的时间。在这种情况下，可以合建新的CNs，以取代前一个变更；并不从登记表上删除前一个变更，而是将前一个变更标注为在新的CNs中继续；程序从已经实现的里程碑继续进行，无须重新开始。新的CNs要提到其前一个变更；可以利用如下的句子“本CN是CN-XXX的继续，针对与……相关的范围”“这样，CN已经从CN-XXX中分离……”或类似的内容。这些句子将清楚、明显地插在两个CNs中，以方便理解。上述内容也会插入CN登记表“通知书”中。

14.5.2　CN登记表

每个EC中心将保存一个CN登记表，内容是由EC专业负责人发起的所有CNs。登记表将按照后面14.7.2节中的模板或等同的模板。

CN登记表的副本将按照项目状态，至少每月一次发送到PDO，或者以更高频率（如果可行的话）发送。

登记表将在“意见”栏或等同的栏中清楚地记录以下内容：①CN和以前的/前身或以后的CN之间的任何关系；②任何CN与COR或潜在CO的相关性；③任何CN与豁免或技术澄清的相关性。

参见前面14.5.1节“CN的标签”中的其他相关要点。

14.6　相关规定与程序

14.6.1　业主规定和程序

业主的相关规定与程序主要包括：①EPCC合同通用条件；②质量管理要求；③工程设计工作的执行。

14.6.2　项目程序

相关的项目程序主要包括：①项目执行计划；②技术澄清和豁免请求程序；③业主审批意见控制程序；④信息管理计划；⑤数据管理计划；⑥变更管理程序；⑦项目第三方协调程序；⑧工程设计执行计划；⑨文件的设计、审核与批准；⑩设计变更管理程序；关键文件变更通知规程（CDCN）；CADD实施计划；文件管理计划；设计和采购质量计划。

14.7　样表与模板

14.7.1　关键文件变更通知工作流程

关键文件变更通知工作流程综述如表1-14-2所示。

第一阶段：启动，如图1-14-2所示。

第二阶段：第一步评估如图1-14-3所示，第二步评估如图1-14-4所示。

第三和第四阶段：证实，批准与发布供实施，如图1-14-5所示。

14.7.2　变更通知登记表

14.7.3　变更通知（CN）启动表

14.7.4　变更通知（CN）初始范围评估

14.7.5　变更通知（CN）项目管理审批

14.7.2节～14.7.5节的表格见电子版，下载地址见前言中的说明。