第2章 水文风险识别

2.1 水文风险识别概述

2.1.1 水文风险识别的目的和意义

风险识别是风险管理的第一步，其目的是全面分析和判断面临的所有直接或潜在风险因素，对风险因素的性质进行初步鉴定并归类，包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是地调查，并恰如其分地评价其严重程度。由于水系统本身的复杂性及不确定性因素，在风险识别阶段对任何风险因素的漏判或误判都将直接影响风险管理的效果，甚至会威胁整个水系统的安全运行过程，给社会、经济、生态环境带来不可预料的损失。因此，必须采取有效的方法和途径对系统风险因子进行全面、深刻地分析识别，这也是进行水文风险分析、计算、评价及制定风险预案的基础，是水文风险管理的基础。

概括地讲，风险识别就是从系统的观点出发，将引起风险的极其复杂的事物分解成比较简单的、容易被认识的基本单元，从错综复杂的关系中找出因素间的本质联系，抓住主要的风险因素。风险识别的主要任务是确定研究对象可能面临何种风险，并分析识别这些风险的来源、确定风险的发生条件、描述风险特征及风险影响的过程。

2.1.2 水文风险识别的原则

由于水文风险本身及其可能造成损失的不确定性，不同时空尺度、不同地形地貌条件、不同社会经济背景情况下，可能面临水文风险的类型、强度大小、持续时间、影响范围都会存在差异。因此，需要在进行风险因子的筛选时遵循一定的原则：

（1）全面性原则。水文风险识别首先需要对面临风险威胁的对象进行全面系统地考察，了解各种风险事件存在和可能发生的概率、持续时间、范围、可能造成损失的严重程度，以及风险发生可能导致的二次风险问题；对于某一确定的风险问题，则需要进一步分析导致风险发生以及扩大风险损失的可能因素有哪些，并尽可能了解各种因素导致风险的物理基础以及作用过程，这也是后续管理决策时采取针对性措施的基础和依据。

（2）系统性原则。水文系统是一个复杂的非线性系统，包括各类不同类型、不同性质、不同损失程度、不同影响范围的风险。某种风险的孕育、发生甚至扩大是由水文系统中一系列相互关联的因素公共作用的结果，因此需要从系统的角度出发，在全面的基础上理清可能导致风险产生、扩大的各要素及其相互作用关系，综合多种分析方法找出关键的因子及其作用机理，才能够结合管理需求制定具有针对性的措施。

（3）科学性原则。对风险进行识别的过程，同时就是对整个水文系统及其关联系统中的风险因子历史及现状进行定性和定量分析的具体过程。风险的识别和衡量要以严格的数学理论作为分析工具，符合水文循环发展的基本规律，同时结合专家经验知识，在普遍估计的基础上，进行统计计算分析，得出比较科学合理的分析结果。

（4）制度性原则。制度性是指风险管理作为一项科学的管理活动，要形成一定的组织，建立一定的制度。风险的识别是风险管理的前提和基础，识别的准确与否在很大程度上决定风险管理效果的好坏。为了保证最初分析结果的准确程度，就需要开展全面系统的调查分析，将风险进行综合归类，揭示其性质、类型及后果。如果没有科学系统的方法来识别和衡量，缺乏一个对风险的整体认知，就难以确定哪种风险是最可能发生的，给提前选择或制定风险控制与处置应对措施带来困难。因此，在科学、系统、全面分析的基础上，制定风险识别的基本规程，明确识别的基本路径与方法，有利于在变化环境下科学、快速、准确地锁定关键风险因子。

（5）动态性原则。一方面，水文系统是不断运动变化的，水文循环的每一个过程都存在风险，风险的质与量、表现形式以及产生条件均处于动态变化过程中，并且还会不断出现新的风险；另一方面，对于风险的承灾体来说，对风险的承受水平以及评判风险的标准也并非一成不变，随着风险管理水平的提升，风险评判的标准也呈现出动态变化的特征。因此，风险管理必须适应风险的动态变化特性，根据客观条件的变化而不断反馈调整风险识别的路径与方向，将风险的识别、评估、处置等环节构成一个连续不断的动态化管理过程。

2.1.3 水文风险识别的基本思路

风险识别是指合理运用各种技术手段以达到寻求风险的源头，从而为风险评价及调控管理提供指导。风险识别实质上是一个“逆推理过程”，即根据结果分类别、分层次地查找导致风险的原因。水文风险的识别也不例外，其分析的基本思路是：确定风险问题对象，调查风险因子之间及其与风险问题之间存在的逻辑关系，计算分析各类因子作用下的风险概率，对风险因子的重要程度进行敏感性分析，最后结合定性与定量分析结果确定水文风险的主要影响因子。

（1）列举风险因子。识别导致水文风险的因素，根据水文演变规律及风险的类别属性，客观分析可能导致该风险发生的所有直接因素与间接因素，逐一列举出来并进行适当分类，尽可能全面以避免遗漏主要风险因素。

（2）分析风险因子的逻辑关系。根据所列举的可能风险因子，逐一分析各个因子之间的因果、并列、对立、承接等逻辑关系，依据已经掌握的水文循环规律分析揭示风险因子的作用机理，理清风险产生的基本过程及主要环节，在此基础上绘制风险因子逻辑关系图。

（3）分析计算各因子作用下的风险概率。基于风险因子逻辑关系图，收集相关的数据或资料，定性或定量分析各因子出现不同状态时的概率大小，以及各风险因子在不同组合情景状态下可能导致的风险发生概率；根据计算得到的风险发生概率，从列举的风险因子集合中进一步排除次要因子，剔除关系不显著、作用较弱的因素，锁定影响作用更大的风险因子，为下一步进行风险因子敏感度分析提供依据。

（4）分析风险因子的敏感度。风险因子的敏感度分析旨在通过定量计算的方法找出对风险结果影响更加显著的因子。一般可以在计算风险发生概率的基础上对已经初步锁定的主要风险因子，通过等量改变影响因子指标输入值，对比分析风险事件发生概率或损失的变化状况，根据该风险事件对各风险因子的敏感程度对风险因子进行排序，即确定各个风险因子相对某一风险事故的重要程度。这一过程与水文模型中的参数敏感性分析类似。

（5）确定主要风险因子。根据敏感度分析结果，按敏感性高低排序即可确定主要的风险因子。对于主要的影响因子，在风险管理及制定应对策略时就需要重点考虑；对于影响较小的因子，可以根据具体条件选择是否在风险分析评价和制定相应管理措施的时候考虑；对于影响微弱的因子，则可以忽略不计。