第四节　新三板的其他常识

038　新三板的运营管理机构是什么？它的总部在哪里？

新三板的运营管理机构叫全国中小企业股份转让系统有限责任公司，它位于北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦。

039　新三板有多少企业？

到2015年11月底，新三板挂牌企业的总量达到了4000家左右。

040　新三板的“原始版”和“升级版”该如何界定？

2006年1月16日，由国务院批准的中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点。到了2012年8月，转让试点扩大到北京、上海、天津和武汉，试点时期的新三板是新三板的原始版。2013年全国中小企业股份转让系统揭牌，加上2013年底新三板开始向全国扩容，此时的新三板已经得到了升级。

原始版的新三板主要针对高新技术性质的企业，而升级版的新三板则对行业和企业的类型没有过多的限制。而且，原始版的新三板采用代办股权转让系统和技术和市场体系，而升级版的新三板采用全国中小企业股份转让系统。

041　新三板准入的要点是什么？

1.适当调整挂牌准入条件。

2.允许申请挂牌公司存在未行权完毕的股权激励。

3.允许申请挂牌公司在挂牌同时定向发行融资。

4.有机对接证监会行政许可与全国股份转让系统自律审查，简化程序，提高效率。

5.明确历史遗留的股东200人以上公司经证监会规范确认，且符合挂牌条件的，可以申请挂牌。

042　新三板入门新手，可以从哪些方面了解和学习呢？

新三板入门新手一定要对新三板的基本知识有一个全面的了解，当然，新手可以先侧重了解挂牌的条件和规则，这样有助于更好地理解新三板，而且也最有现实意义。至于如何去了解和掌握知识，新手可以购买相关的书籍来看，而最好的方法是上全国中小系统股份转让系统网站，主要观看“法律规则”和“挂牌公司”这两个板块，也可以添加新三板的公众微信号以便及时获取新三板的信息，像“新三板研究院”“登录新三板”都是非常不错的公众微信号。

043　如何查询全国股份转让系统的相关交易数据？

根据全国股份转让系统公司官网发布的《新三板常见问题解答（汇总）》，作为全股份转让系统向市场提供信息服务的一部分，全国股份转让系统确实有报价及发布交易数据的考虑。随着交易系统的建成，针对不同市场参与人和需求的具体数据发布形式、内容、时效、承载方式以及服务费用也进入制定、设计环节。这方面的信息服务策略一旦确定，会及时组织相应发布系统的开发实施，尽快尽好地为市场参与者和关注者提供服务。

全国股份转让系统公司的官网www.neeq.com.cn可以及时发布系统动态、法律规则、业务咨询等信息，相关参与者也可以借助这个平台来进行信息披露。在过渡期内，用户想要查询历史或当天的报价及成交情况，就可以在网站中相关链接的引导下得出结果，随着业务的开展和运营的需要，网站的布局、功能会不断得到改进和完善。

044　为什么想要挂牌新三板的企业喜欢在高新园区注册？

随着新三板的全国性扩容，挂牌企业并不仅仅局限于高新园区，任何符合挂牌条件的中小企业都可以挂牌，不过在高新园区注册的企业在挂牌后能够得到更多的政府补贴，因为政府补贴多数都是针对园区企业的。

045　传统行业的企业可以挂牌新三板吗？

可以，尽管不同于高新技术企业，但是传统行业也具有挂牌的资格，不过对于传统行业来说，最好保持一些挂牌优势，比如发展规模比较大，该企业具备自行上市的可能性，或者说可能成为被上市公司并购的对象，这样的传统行业企业才有上新三板的必要。

046　全国中小企业股份转让系统收费的依据是什么？

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知》（股转系统公告［2013］7号）的有关规定，投资者在全国股份转让系统进行股票转让，需按成交金额的一定比例缴纳转让经手费；挂牌公司申请其股票在全国股份转让系统挂牌，需按总股本缴纳挂牌初费和挂牌年费。具体收费标准详见通知附件《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表》和《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表》。

047　新三板市场的游戏规则有哪些？

新三板市场并不是随便就可以参与的，它有着自己特有的规则：

1.它针对的是中小企业，只有中小企业才有资格进入新三板市场。

2.设定了500万的资金门槛，这个相对较高的资金门槛阻止了一些缺乏经济实力的企业，也限制了大多数的个人投资者。

3.新三板采取的交易制度主要是协议转让、竞价方式、做市方式。

4.新三板的融资方式主要是定向发行的私募方式，企业选定了对象后，再进行融资。

048　新三板挂牌收费情况是怎样的？

企业申请挂牌新三板的费用主要包括三个方面：

1.中介机构费用，主要包括主办券商推荐挂牌服务费、会计师审计及验资费用、资产费用、律师服务费用等。

2.全国股份转让系统公司费用，比如初始挂牌费、信息披露费。

3.中国证券登记结算有限公司股票登记费用。

具体来说，中介机构的费用大约为160万～200万元之间（2014年以前为130～150万元），其中不包括持续督导费、会计师年度审计费以及系统公司年费等挂牌后的年度费用。

全国股份转让系统公司的挂牌初费标准为：总股本2000万股及以下，收取3万元；总股本2000万～5000万股，收取5万元；总股本5000万～1亿股，收取8万元；1亿股以上，收取10万元，这是一次性收取的。

全国股份转让系统公司的挂牌年费标准为：总股本2000万及其以下，收取2万元；2000万～5000万股，收3万元；5000万～1亿股，收4万元；1亿股以上，收5万元，这个费用是按年收取的。

此外，中国证券登记结算有限公司还要一次性收取5000～10000元的股票登记费。

049　新三板挂牌公司如何向沪深交易所直接申请上市交易？

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统常见问答（五）》中得知，全国股份转让系统挂牌公司可以自己申请到证券交易所上市，但上市的前提是挂牌公司必须符合《证券法》规定的股票上市条件，在股本总额、股权分散程度、公司规范经营、财务报告真实性等方面达到相应的要求。

而依据股份转让系统业务规则，如果挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向其他证券交易所申请股票上市，挂牌公司应向全国股份转让系统公司申请暂停转让。如果中国证监会核准挂牌公司公开发行股票并在证券交易所上市，或其他证券交易所统一挂牌公司股票上市，全国股份转让系统公司将终止其挂牌。

050　怎么区别新三板上挂牌公司的地域，代码上能看出来吗？

代码并不代表地域，因此从代码上根本看不出来挂牌公司究竟来自哪里。