任务1.2 水利工程建设程序与项目划分

1.2.1 水利工程建设程序

1.2.1.1 水利工程建设程序的含义

工程建设基本程序是指基本建设项目从决策、设计、施工到竣工验收整个工作进行过程中各阶段及其工作所必须遵循的先后次序与步骤。它所反映的是在基本建设过程中各有关部门之间一环扣一环的紧密联系和工作中相互协调、相互配合的工作关系。它是工程建设活动客观规律（包括自然规律和经济规律）的反映，也是人们在长期工程建设实践过程中的技术和管理活动经验的理性总结。科学的建设程序是在坚持“先勘察、后设计、再施工”原则的基础上，突出优化决策、竞争择优、科学管理的原则。

1.2.1.2 水利工程建设程序的过程

根据我国基本建设实践，水利工程基本建设程序归纳起来可以分为四大阶段八个环节，如图1-1所示。

第一阶段是建设项目投资决策阶段。它包括根据资源条件和国民经济长远发展规划，进行流域或河段规划，提出项目建议书；进行可行性研究和项目评估，编制可行性研究报告两个环节。

第二阶段是项目勘察设计阶段。它是对拟建项目在技术和经济上进行全面的设计，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据，勘察设计直接关系到工程的投资、工程质量和使用效果，是工程建设的决定性环节。

第三阶段是项目建设施工阶段。它包括建设前期施工准备、全面建设施工和生产（投产）准备工作（工业项目）三个主要环节。

第四阶段是项目竣工验收和交付使用。生产运行一定时间后，对建设项目进行后评价。

水利工程基本建设程序具体工作内容如下：

（1）进行流域或河段规划，提出项目建议书。流域规划就是根据该流域的水资源条件和国家长远计划，按照该地区水利水电工程建设发展的要求，提出该流域水资源的梯级开发和综合利用的最优方案。要对该流域的自然地理、经济状况等进行全面、系统的调查研究，初步确定流域内可能的建设位置，分析各个坝址的建设条件，拟订梯级布置方案、工程规模、工程效益等，进行多方案分析比较，选定合理梯级开发方案，并推荐近期开发的工程项目。

图1-1 水利工程基本建设程序

项目建议书是在流域规划的基础上，由主管部门提出建设项目的轮廓设想，从宏观上衡量分析项目建设的必要性和可能性，分析建设条件是否具备、是否值得投入资金，进行可行性研究工作。

项目建议书编制一般由政府委托有相应资质的设计咨询单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，则组建项目法人筹备机构，进行可行性研究工作。

（2）可行性研究。可行性研究是项目能否成立的基础，这个阶段的成果是可行性研究报告。它是运用现代技术科学、经济科学和管理工程学等，对项目进行技术经济分析的综合性工作。其任务是研究兴建某个建设项目在技术上是否可行、经济效益是否显著、财务上是否能够赢利；建设中要动用多少人力、物力和资金；建设工期多长，如何筹集建设资金等重大问题。因此可行性研究是进行建设项目决策的主要依据。

水利工程项目的可行性研究是在流域（河段）规划的基础上，组织各方面的专家、学者对拟建项目的建设条件进行全方位多方面的综合论证比较。例如三峡工程就涉及许多部门和专业，甚至整个流域的生态环境、文物古迹、军事等学科。

按规定，可行性研究报告由项目主管部门委托工程咨询单位或组织专家进行评估，并综合行业归口部门、投资机构、项目法人等方面的意见进行审批。项目的可行性研究报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。

（3）勘察设计。可行性研究报告批准后，项目法人应择优选择有相应资质的勘察设计单位承担工程的勘测设计工作。

初步设计是在可行性研究基础上进行，其主要任务是确定工程规模；确定工程总体布置、主要建筑物的结构型式及布置；确定电站或泵站的机组机型、装机容量和布置；选定对外交通方案、施工导流方式、施工总进度和施工总布置、主要建筑物施工方法及主要施工设备、资源需用量及其来源；确定水库淹没、工程占地的范围，提出水库淹没处理、移民安置规划和投资概算；提出水土保持、环境保护措施设计；编制初步设计概算；复核经济评价等。初步设计完成后按国家现行规定权限向上级主管部门申报，主管部门组织专家进行审查，合格后即可审批。

（4）施工准备阶段。项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容如下：

1）施工现场的征地、拆迁，施工用水、电、通信、道路的建设和场地平整等工程。

2）生产、生活临时建筑工程。

3）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务。

4）组织建设监理和主体工程施工、主要机电设备采购招标投标，并择优选择建设监理单位、施工承包队伍及机电设备供应商。

5）进行技术设计，编制修正总概算和施工详图设计，编制设计预算。

施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构，须依照有关规定，向政府主管部门办理报建手续，须同时交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建后，方可组织施工准备工作。

（5）建设实施阶段。建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。

项目法人或其代理机构，必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方可正式开工。主体工程开工须具备以下条件：

1）项目法人或者建设单位已经设立。

2）初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要。

3）建设资金已落实。

4）主体工程施工单位和监理单位已经确定，并分别订立合同。

5）质量安全监督单位已经确定，并已办理了质量安全监督手续。

6）主要设备和材料已落实来源。

7）施工准备和征地移民等工作能够满足主体工程开工需要。

（6）生产准备阶段。生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作，其主要内容一般包括如下：

1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及其相应管理制度。

2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。

3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备。

4）生产物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具、备品备件和其他协作配合条件的准备。

5）正常的生活福利设施准备。

（7）竣工验收。竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。

当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收，符合设计要求并按水利基本建设项目档案管理的有关规定，完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人按照有关规定，向主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。

竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收基本资料。

对工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不予验收；有遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明确要求并落实责任人。

（8）后评价。建设项目竣工投产后，一般经过1～2年生产运营后要进行一次系统的项目后评价。主要内容如下：

1）影响评价。项目投产后对各方面的影响所进行的评价。

2）经济效益评价。对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等方面进行的评价。

3）过程评价。对项目立项、设计、施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行的评价。

项目后评价工作一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。

建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。

【应用实例1-1】 某流域上国家投资建设的大型水利工程，工程总投资4亿元。工程建设过程如下：

2002年3月15日项目建议书经国家发改委批准。2002年3月20日由法人委托设计公司进行可行性研究。2002年5月 10日“四通一平”采用邀请招标。2003年8月6日将导流洞邀请招标，同时监理招标。2003年10月1日监理进入施工现场，施工单位也随后进入工地。2009年9月2日、10月21日、12月1日，大坝、隧洞、溢洪道三个标段分别完工并办理移交证书。2009年11月1日工程进行竣工验收。2010年11月1日进行后评价。试根据以上工程情况回答以下问题。

1.水利基本建设程序（）步骤是正确的。

① 建议书 ②初设 ③生产准备 ④后评价 ⑤竣工验收 ⑥施工准备 ⑦建议实施 ⑧可研

A①②③④⑤⑥⑦⑧ B①②⑥⑦③④⑤⑧

C①⑧②⑥⑦③⑤④ D①⑧③④②⑤⑥⑦

2.（）阶段进行招标设计。

A初步设计B施工准备C建议实施D招标

3.本工程项目建议书由（）委托相应设计单位编制。

A咨询公司B.业主 C政府 D投资方

4.可行性研究批准后（）。

A可以变更，但应报原审批机关审批 B不能随意更改

C主要内容能变动，但应报原审批机关审批

D次要内容可以变动，但应报原审批机关审批

5.项目法人正式于（）批复后成立。

A项目建议书 B 可研 C初设 D招标设计

6.施工准备阶段包括（）。

A四通一平 B招标设计 C技术设计D选择招标代理

E选择经理

7.后评价是在建设项目竣工投产后，经过（）生产运营后进行的一次系统的评价。

A1年 B1～2年 C2年 D2～3年

8.项目后评价应遵循（）

A主次B公正 C公平 D科学

E亲信

9.项目后评价层次有1企业、2法人、3投资方（业主），正确顺序为（）。

A123 B213C321 D231

10.以下属于后评价内容有（）。

A影响评价 B过程评价 C投资评价D可持续发展评价

E竣工验收

1.2.2 水利工程项目划分

1.2.2.1 基本建设项目划分

基本建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由一个或若干个单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设工程实体，如一座独立的工业厂房、一所学校，或水利枢纽工程项目等。

一个基本建设项目往往规模大、建设周期长、影响因素复杂，尤其是大中型水利水电工程。因此为了便于编制基本建设计划和编制工程造价，组织招投标与施工，进行质量、工期和投资控制，拨付工程款项，实行经济核算和考核工程成本，需对一个基本建设项目系统地逐级划分为若干个各级工程项目。基本建设工程通常按项目本身的内部组成，将其划分为单位工程、分部工程和单元工程。

1.单位工程

单位工程是指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。单位工程通常可以是一项独立的工程，也可以是独立工程的一部分，一般按设计及施工部署划分，一般应遵循如下原则：

（1）枢纽工程，一般以每座独立的建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将一个建筑物中具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。

（2）堤防工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物为一个单位工程。

（3）引水（渠道）工程，按招标标段或工程结构划分单位工程。大、中型引水（渠道）建筑物以每座独立的建筑物为一个单位工程。

（4）除险加固工程，按招标标段或加固内容，并结合工程量划分单位工程。

2.分部工程

分部工程是单位工程的组成部分。一般指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程。对单位工程安全性、使用功能或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。分部工程项目的划分应按下列原则确定：

（1）枢纽工程，土建部分按设计的主要组成部分划分；金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功能划分。

（2）堤防工程，按长度或功能划分。

（3）引水（渠道）工程中的河（渠）道按施工部署或长度划分。大中型建筑物按工程结构主要组成部分划分。

（4）除险加固工程，按加固内容或部位划分。

（5）同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目不宜少于5个。

3.单元工程

单元工程是分部工程的组成部分，指在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体。如土方工程可分为人工挖地槽、挖地坑、回填土等。分项工程可以用适当计量单位计算工程数量，而且完成同一种分项工程单位工程量所需的劳动力、材料、机械设备消耗量大体相同，所以单元工程是预算定额最基本的计算单位。单元工程项目的划分应按下列原则确定：

（1）按《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——土石方工程》（SL 631—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——混凝土工程》（SL 632—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——地基处理工程》（SL 633—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——堤防工程》（SL 634—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——金属结构安装工程》（SL 635—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——水轮发电机组安装工程》（SL 636—2012）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准——水力机械辅助设备系统安装工程》（SL 637—2012）等规定进行划分。

（2）河（渠）道开挖、填筑及衬砌单元工程划分界限宜设在变形缝或结构缝处，长度一般不大于100m。同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。

图1-2 项目划分示意图

（3）《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》中未涉及的单元工程可依据工程结构、施工部署或质量考核要求，按层、块、段进行划分。

建设项目划分如图1-2所示。

1.2.2.2 水利工程项目划分

由于水利工程项目是由多种性质水工建筑物构成的复杂建筑综合体，同其他工程相比，包含建筑种类多、涉及面广。例如大中型水利工程除拦河大坝、主副厂房外，还有变电站、开关站、输变电线路、引水系统、泄洪设施、公路、桥涵、给排水系统、供风系统、通讯系统、辅助企业、文化福利建筑等，难以严格按单项工程、单位工程等确切划分。

1.三大类型

水利工程项目按《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总〔2014〕429号）（简称《2014编规》）规定，水利工程按工程性质划分为三大类，具体划分如图1-3所示。

图1-3 水利工程项目划分示意图

图1-4 水利工程概算项目划分示意图

灌溉工程（1）指设计流量不小于5m³/s的灌溉工程，灌溉工程（2）指设计流量小于5m³/s的灌溉工程和田间工程。

2.四大部分

水利工程概算项目划分为工程部分、建设征地移民补偿、环境保护工程、水土保持四大部分。具体划分如图1-4所示。

3.三级项目

根据设计概算要求每部分从大到小又划分为一级项目、二级项目、三级项目。

【知识技能点小结】

水利水电工程建设基本程序分为建设项目投资决策阶段、项目勘察设计阶段、项目建设施工阶段、项目竣工验收和交付使用四个阶段，又可分为项目建议书、可行性研究、设计阶段、施工准备阶段、建设实施阶段、生产准备阶段、竣工验收及后评价八个环节。水利工程项目按工程性质分为枢纽工程、引水工程及河道工程；水利工程概算项目划分为工程部分、建设征地移民补偿、环境保护工程、水土保持四大部分，一、二、三三级项目；水利水电工程质量评定项目按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程三级。

【知识技能训练】

一、简答题

1.简述水利工程项目划分的具体内容。

2.简述水利工程基本建设程序具体内容。

二、单项选择题

1.编制可行性研究报告属于建设工程全寿命周期的（）的工作

A使用阶段 B决策阶段 C设计阶段 D实施阶段

2.水利工程建设前期工作一般分为（）。

A可行性研究报告

B可行性研究报告、初步设计

C项目建议书、可行性研究报告

D项目建议书、可行性研究报告和初步设计