第2章 二元模型

旅途指南

本章介绍效用品理论。这本来是对传统模型所做的一个简单而普通的拓展，用来弥补马尔萨斯在解释古代人均收入变化时与事实的出入。但这个理论可以引出平衡增长之谜，这个未解之谜危及马尔萨斯理论的核心。

第3章将会讨论效用品理论的生物学基础，第4章则会推翻第1章所陈列的看似支持马尔萨斯理论的证据。

在开始本章的阅读前，我先解释一下这三章的顺序安排。本来，我应该紧接着第1章对马尔萨斯理论证据的介绍，直接指出那些证据中的错误。可是，要理解这些错误，我们需要新的理论框架——基于两部门模型的效用品理论。所以，我先在第2章介绍效用品理论，有了理论基础后，再在第4章去点破那些证据中的谬误。

我把效用品理论的生物学基础作为第3章。如果本章读到一半，读者想知道我为什么这么划分经济部门——在无数划分两部门的方式里为何偏偏选中这一种-不用着急，第3章会提供一个圆满的答案。

为什么我必须先介绍效用品理论，再讨论它的生物学基础呢？因为，模型是假设的意义与归宿。从人的认知心理来说，意义应该走在论据的前头。如果按照学术论文的习惯，先讨论假设，再呈现模型，会让普通读者摸不着头脑，不知道那些讨论的意义何在。所以我先介绍模型，再在第3章里有的放矢地推敲模型的假设是否合理。阅读本章的两部门模型时，请不用担心它是空中楼阁。该有的现实基础、证据、理论之何以“非如此不可”，都会在第3章的生物学基础里得到呈现。

我最初察觉到马尔萨斯模型的不妥，是因为读了管汉晖博士和李稻葵教授的论文《明代GDP试探》。李稻葵教授是我在清华大学经管学院读本科时的老师；管汉晖是他的博士后，后来任教于北京大学经济学院，曾是我的同事。管汉晖和李稻葵指出，麦迪森对明代人均GDP（国内生产总值）的估计偏高。

估算古代社会GDP是一项费力不讨好的工作。他们需要找来历史记载，估算各种产品的产值。能找到资料的，大多数是农产品。算完这部分后，要获得整个经济的产值，就得推敲这些产品占经济的比重。由于还没有可靠的数据来估计工商业和农业的比例，GDP确切该有多少，当年那篇论文并没有拿定一个数字。没有数据，只能靠推测。有人说农业占90%，有人说50%，说来说去都是拍脑瓜。

显然，要估算古代社会的GDP或人均收入，最重要的就是搞清楚工商业占经济的比重。农业产量的数据比较丰富，可是就算把农业的数据搞得再清楚，一个人每天摄入的卡路里也总在2 000大卡上下。一个社会再富有，人也不能多出一只胃来。到头来，人均收入是高是低，还得看工商业的比例。举个最简单的例子，假如宋代的工商业比例高于明代的，那么只要宋代人消费的农产品不低于明代，宋代的人均收入当然就高于明代。

我当时恰好在读克拉克教授的A Farewell to Alms，很为之着迷，就把这和马尔萨斯理论联系在一起。按照马尔萨斯模型，一个社会人均收入高于另一个社会有哪些可能的原因呢？套用克拉克教授在书中罗列的因素，是宋代历史太短，人口压力未及浮现，还是宋代人不爱洗澡、晚生晚育、瘟疫流行、战争频仍？好像都不太合理。

要问宋代人均收入和明代的比较，略知历史的中国人大概都会说，这很明显啊，宋代实行的是市场经济，明代至少在初期实行的是统制经济，宋代怎能不富，明代怎能不穷？可是按照马尔萨斯模型，市场经济充其量只会增加人口密度和经济总量，对人均收入并无长期影响。克拉克教授甚至说，亚当·斯密1776年发表的《国富论》对他所处时代的人均收入增长没有指导意义（原话是“pointless”）。难道我们对宋代的固有印象错了，其实宋代的人均收入并不比明代高吗？