1.3　研究思路和方法

1.3.1　研究思路

本课题从对混合所有制的认识过程入手，以公司治理为主线，分六个子课题展开研究：一是企业混合所有制发展的历史变迁及现状；二是国企发展混合所有制的行业类型选择；三是混合所有制企业股权异质性、最优股权与股东权益保护；四是混合所有制企业的董事会治理与风险控制；五是混合所有制企业财务治理、企业家行为与经营绩效；六是混合所有制企业的规制安排。这六个方面构成紧密衔接的逻辑体系（参见图1-1）。

图1-1　课题研究框架

1.3.2　研究方法

本课题研究方法主要采用以下三种方法：

（1）理论演绎方法

本课题基于混合所有制企业的本质是异质混合，即不同性质资本的混合，以及混合所有制企业的盈利动机，通过考察不同行业、不同类型国有企业进行混合所有制改革的适用性，认为只有竞争性领域的国有企业才适合进行混合所有制改革，合理垄断性行业的国有企业总体上不适合混合所有制改革，但其中的竞争性环节剥离出来后可以进行混合所有制改革。

（2）案例分析方法

本课题使用了很多案例，既包括课题组的现场典型企业调研案例，也包括从其他渠道获得的国内企业混改案例。这些案例丰富多彩，反映了不同类型国企混合所有制改革的经验和问题，并验证了本课题提出的理论分析和观点。

（3）大数据和计量分析方法

本课题首席专家自2007年开始，每年主持进行“中国上市公司治理分类指数”的编制和研究，已经出版六类19部《中国上市公司治理分类指数报告》，其中包括中小投资者权益保护指数、董事会治理指数、企业家能力指数、财务治理指数、自愿性信息披露指数和高管薪酬指数，评价对象是全部上市公司，并且分所有制、分行业、分地区进行了比较，形成了国内最大规模的中国上市公司治理分类指数专业性数据库。这些数据（也结合其他相关数据）在本课题中得到了充分应用和计量分析，这对本课题的理论和实证分析提供了大数据支撑。