二、研究目的及意义

（一）研究目的

本研究的目的在于回答以下问题：如何在能源和环境的双重约束下，寻找我国工业可持续发展的路径。针对上述问题，本书以能源和环境约束下我国工业生产效率为研究对象，采用对比分析的方法分别测度了我国工业传统技术效率、全要素生产率和考虑能源环境约束的技术效率、绿色全要素生产率，对其存在的时间特征、空间特征、收敛状况进行了描述；并对考虑能源环境约束的绿色全要素生产率的影响因素进行了计量分析。力求在此研究基础上找出我国工业经济增长和环境改善的双赢之路。

（1）我国工业发展的现状、历史演进过程如何？工业发展具备什么样的阶段性特征？能源的供给和需求现状及其存在的问题是什么？我国目前的环境污染现状及环境规制力度如何？发达国家在工业发展过程中是如何解决能源匮乏和环境污染严重问题的及其对我国有何启示？

（2）如何合理测度能源和环境约束下我国的工业生产效率？如何在传统效率评价基础上加入能源环境因素？如何选择合理的投入产出指标？如何建立传统效率评价和能源环境约束下的环境效率评价之间的联系？

（3）在整个考察期，我国工业环境技术效率和绿色全要素生产率的变化情况怎么样？其增长的来源是什么？在不同的时间空间中各空间区域和区域内部之间的环境全要素生产率指数的差异变化如何？

（4）我国工业环境效率和绿色全要素生产率指数的收敛情况如何？工业环境效率和绿色全要素生产率指数在不同的考察期是否收敛？不同区域内部是否存在收敛俱乐部？如果存在收敛是哪一种收敛？考虑能源环境约束后工业生产效率的收敛与仅考虑要素投入约束的生产效率收敛有何不同？

（5）我国各省工业环境效率和环境全要素生产率的空间差异性分析怎么进行？我国工业不均衡发展的历程会对工业环境效率的差异产生什么影响？区域工业环境效率在地理空间上是否相关？

（6）我国各省工业环境效率和环境全要素生产率影响因素的空间计量分析怎样进行？我国区域工业环境效率受到哪些因素的影响？这些因素影响区域工业环境效率的机理是什么？区域工业环境效率影响因素的影响大小及方向如何？

（7）我国工业可持续发展的路径如何选择？我国工业如何实现转型升级？如何实现工业发展与能源和环境的协调？

（二）研究意义

1.学术意义

（1）拓宽了工业生产效率的研究范畴。目前考虑能源环境约束对我国工业绩效的影响的研究还不丰富。将能源环境约束纳入工业效率评价框架中，可以拓展工业生产效率研究的范围。

（2）丰富了能源环境约束下度量工业效率的工具。对于工业生产中的废水、废气、废物等非期望产出的处理方式，采用了方向性距离函数，以及非径向非角度的SBM超效率评价模型，这种度量方法丰富了考虑非期望产出的效率评价方法。

（3）把空间因素引入了区域工业效率的差异性分析和影响因素分析中。经济发展、环境污染等因素都存在其外部性，一个区域的工业发展和环境状况都受到相邻区域的影响。

2.应用价值

（1）有利于协调工业生产与生态环境之间的关系。可持续发展是工业经济增长的重要主题，也是当前人类发展的共识。传统的工业经济发展模式并没有充分考虑能源匮乏和环境污染的危险，工业发展在先污染后治理的道路上已无法继续前行。因此，认清能源和环境约束下工业生产效率的真实状况，有助于推动我国工业经济向与环境更协调、效率更高的方向发展。

（2）有利于治理工业环境污染。工业生产产生的污染，是我国最主要的环境污染源。废水、废气的大量排出对居民的生活和健康产生了不利影响。无论是工业企业还是政府和社会大众，都应该对工业污染的防治给予足够的重视，并采取合理的措施避免、减少污染。测度资源环境约束下的工业生产效率，可以为节能减排的决策提供支持。

（3）有利于推动工业经济增长质量上升。环境效率和绿色全要素生产率是工业既快又好发展的基础，其水平的变化是工业经济质量的重要衡量指标。工业环境效率和绿色全要素生产率指数水平低的问题若不能得到有效解决，即使工业经济整体还保持中高速增长的状态，其竞争优势也无法得到保证。探寻提升我国工业环境效率和绿色全要素生产率指数的影响因素，可以为提升工业经济增长质量提供政策参考。

（4）有利于缓解我国工业区域发展差异。投入增加和效率提升是促进工业经济发展的两个重要手段，其中效率提升是保证工业经济长期健康发展的最重要途径。