第二节　研究思路与研究内容

一、研究思路

本书的研究目标在于分析地方政府在环境治理与引资行为之间存在的困境，而对这一问题的分析将从实际情况出发，对地方政府行为进行详细归纳，并有效地甄别和提炼，最终得到本书要研究的主要问题，即从地方政府引资行为出发探讨环境治理久治无效的内在原因。而围绕着这一核心问题，本书的研究目标可细分为：第一，分析地方政府在环境治理与FDI之间困境存在的内在机制，对其进行理论层面的分析，即从理论上回答为什么两者之间存在着困境；第二，结合实际情况，对地方政府在环境治理与FDI之间的困境予以现实检验，即从实证上回答两者之间的困境是否存在以及具体的作用机理；第三，探讨如何破除地方政府在环境治理与FDI之间面临的困境，即解决两者之间困境的有效途径。通过本书的核心研究内容来确定以上研究目标，而上述目标将决定本书整体的研究思路。

围绕以上研究目标，本书的分析遵循整体分析、局部论证以及整体总结的研究思路。通过整体的框架分析说明地方政府间的引资竞争在产生大量外资流入的同时也带来了环境污染，而对于环境污染产生的原因简单归因于FDI，并不利于对这一问题的解决，故而在整体框架分析后，为了对困境产生的详细机制进行阐述，本书将遵循“具体问题具体分析”的原则，分别从政府补贴、财政压力、晋升激励以及环境规制的角度来考察地方政府引资行为与环境治理之间困境的具体传导机制。在对所考察的内容进行理论分析和实证检验之后，对如何破除目前存在的困境提出政策建议，使研究结论在改善环境质量、规范引资行为上发挥其价值。

二、研究内容

根据以上研究思路，本书的研究内容将主要集中于分析地方政府在环境治理和引资行为之间面临的困境，并对其内在机制进行分析。具体而言，本书从政府补贴、财政压力、晋升激励以及环境规制的视角出发，探究地方政府面临困境的根源，整体研究分为八章，具体内容如下。

第一章导论。本章主要介绍选题背景及研究意义，同时明确研究思路，并介绍研究内容和研究方法，进一步指出研究的创新之处。

第二章文献综述。本章通过文献综述的方式厘清现有的研究脉络与研究动态，为本书后续的分析提供一个可行的研究视角。而本章的分析主要围绕以下三点进行：一是有关FDI与环境污染之间关系的理论争辩是研究环境治理与引资行为不可忽略的重要文献；二是针对本书后续具体分析的内容，对有关政府补贴、财政压力、晋升激励以及环境规制方面的文献进行逐一梳理，为后续的各章研究奠定文献基础；三是对现有研究中有关环境治理过程中的引资困境进行细致分析，包括企业收益、FDI转移以及污染转移，通过对以上潜在困境的分析，为本书后续各章分析提供可行的研究思路。

第三章环境治理与引资行为之间困境的理论框架。作为本书分析的逻辑起点，本章主要从理论的角度整体分析地方政府在环境治理与引资行为之间存在的困境。故而本章试图在公共利益与个人利益的一个整体框架中探讨地方政府面临的困境，并以数理模型说明地方政府之间因引资竞争产生的经济效益与环境效应，这是本书分析的出发点。此外，本章从政府补贴、财政压力、晋升激励以及环境规制的角度详细阐述地方政府在环境治理与引资行为之间困境产生的内在机制，为后续几章的实证检验提供理论支撑。

第四章政府竞争、引资补贴与外资和内资的非平衡增长。本章主要从引资补贴角度分析引资行为与环境治理之间困境产生的内在机制。限于经济发展滞后、资金短缺以及技术落后等现实条件的约束，地方政府将不得不把目光聚焦于FDI。但由于行政区域的分割，地方政府为了更好地吸引外资，进行税收、财政等经济补贴，以及不断地降低环境门槛、软化原有的环境约束等环境补贴。在经济补贴与环境补贴的双重激励下，大量外资不断流入的同时也带来了污染问题，而过度的政府补贴将使本地企业投资成本增加、资源扭曲加剧，投资受到限制，从而出现本地投资和外资增长的不平衡。鉴于此，本章通过理论分析提出假设并对以上分析进行实证检验。

第五章财政压力、引资扭曲与外资数量和质量的脱钩。本章主要从中国的财政体制改革现实出发，说明财政压力下地方政府引资行为的变化以及该变化带来的环境污染问题。由于地方财权和事权之间的不完全匹配，地方政府面临财政窘境，故而在努力实现经济增长的同时也试图缓解财政压力。地方政府以引资的方式增加税收，并以大量引进新建外资企业的方式实现税基的快速增长，在解决财政问题的同时也造成了FDI数量和质量的脱钩并加剧了环境污染。基于此，本章通过现实数据对以上假设进行检验并解释。

第六章晋升激励、引资偏好与外资产业结构失衡。本章主要针对实际招商引资过程中，部分地方政府在选择外资时不仅考虑其对经济发展的作用，还会考虑其对个人仕途晋升的影响。在晋升激励的条件下，部分地方政府更加偏好引进大量第二产业的外资，以此实现辖区短期内经济快速增长的同时，也会带来仕途的晋升。鉴于此，本章将从地方政府引资偏好的角度分析外资结构的失衡问题，以及由此造成的环境污染问题。

第七章环境规制、引资转型与外资策略性转移。本章主要针对目前日益严重的环境问题，以及地方政府在进行环境治理过程中面临FDI转移的困境进行分析。环境规制强化是否会影响地区外资的流入；同时，对目前已经流入的FDI是否具有“挤出效应”，从而引起本地区FDI的转移？当然，外资企业并不会被动接受环境规制，而是会积极采取策略进行应对，故而本章主要分析环境规制下企业决策的选择。本章以地方政府实施的环境规制政策为起点，构建一个“准自然实验”并使用双重差分法（DID）来检验环境规制对地区FDI的影响，同时考察环境规制带来FDI的转移是否在外资饱和度、环境规制强度以及政企合谋等方面存在着明显的异质性。通过本章的研究将为地方政府在进行环境治理与外资转移之间提供理论依据和政策基础。

第八章结论与政策建议。该部分对本书的研究进行系统性的总结，并且基于分析结论提出相关的政策建议。同时，本章也对整体研究存在的不足进行说明，对未来研究的方向和内容进行展望。