综合练习题

一、名词解释

资本证券 政府证券 金融证券 公司证券 证券发行市场 证券交易市场 场内市场

场外市场 主板 二板 三板 四板 五板 合格投资者 专业投资者 证券投资

二、单选题

1.下面关于资本证券的解释，（ ）是正确的。

A.资本证券是证明持券人拥有某种商品所有权或使用权的凭证

B.资本证券是指能使持券人或第三者取得货币索取权的凭证

C.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券

D.资本证券是指本身不能在流通中被定价并因此使持券人获得收益的证券

2.目前我国证券市场的最高监管机构是（ ）。

A.国家金融监督管理总局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

3.2021年11月15日，（ ）正式开市。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.天津证券交易所

4.证券市场按证券运行的流程可以分为（ ）。

A.股票市场、债券市场和基金市场

B.主板、二板、三板、四板和五板

C.场内市场和场外市场

D.发行市场和交易市场

5.在我国主板市场支持上市的公司具有（ ）等特征。

A.业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性

B.传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的企业

C.强调知识产权的“硬科技”企业

D.“专精特新”的“小巨人”企业

三、多选题

1.证券市场基于（ ）的功能，成为现代经济不可或缺的部分。

A.筹资和投资

B.定价

C.资本配置

D.优胜劣汰

2.证券市场的主要特征有（ ）。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所

B.证券市场是价值直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是资金直接交换的场所

3.根据资产状况、投资经验、专业能力等因素，投资者可以分为（ ）。

A.专业投资者

B.合格投资者

C.普通投资者

D.个人投资者

4.（ ）属于我国的二板市场。

A.北京交易所

B.科创板

C.创业板

D.中小板

5.我国证券市场上的自律性组织包括（ ）。

A.深沪证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国国债协会

D.中国证券投资基金业协会

6.进行证券投资必须把握好（ ）等要素。

A.收益

B.风险

C.时间

D.资金

四、判断题

1.证券投资理论和实务中通常所说的证券主要是指资本证券。（ ）

2.普通开放式基金份额属于上市证券。（ ）

3.OTC市场是指在证券交易所以外的市场进行股权交易的市场。（ ）

4.四板市场，即“区域性股权交易市场”，是由地方政府管理，为特定区域内的中小微企业提供股权、债券转让和融资服务的公募市场。（ ）

5.普通投资者可以参与科创板、创业板的投资。（ ）

6.证券交易所是中国证券市场里的自律性组织。（ ）

五、思考题

1.资本证券具有哪些基本特点？

2.如何理解证券市场的特点和功能？

3.我国证券市场的主板、二板、三板、四板和五板的划分有何内在关系？

4.我国证券市场的主要参与主体是哪些？

5.证券投资学的研究特点是什么？