1.2 研究的背景与意义
1.2.1 牛鞭效应问题的研究背景
随着世界经济一体化的发展和世界市场全球化的日趋形成，任何一家要长远发展的企业都不可避免得要融入这一经济新体系中，企业国际化经营的趋势不断增强，整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化。与此同时，顾客对产品的需求逐渐趋于复杂化、多样化、个性化，导致不确定性不断增加，众多商品市场逐渐由卖方市场向买方市场转移。此外，高新技术的迅猛发展提高了生产效率，缩短了产品更新换代周期，加剧了市场竞争的激烈程度。随着信息技术的高速发展和迅速普及，信息的获取和交换方法得到空前的发展，使这一过程变的异常简洁快速，但面对如此众多的信息，如何制定企业的决策就显得日趋复杂化了。面对如此众多的新变化，很多管理实践者和学者们提出了供应链（Supply chain）的概念以及供应链管理（Supply Chain Management，SCM）理论，即从产品原材料和零部件开始，经产品生产商、产品分销商，到顾客的整个链条上的管理。管理的重点正从单一企业的管理向整个供应链系统转移。
作为一种新的管理方法，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织、部门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化提高所有相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效率和效益[3]。供应链中的物流是指从供应商到顾客手中的物质产品流。供应链中的信息流包括产品需求、订单的传递、交货状态及库存信息。供应链中的资金流（Financial Flows）包括信用条件、支付方式及委托与所有权契约等。这些流常常是跨部门、跨企业、跨产权主体甚至是跨行业的。与传统的企业管理对比，现代供应链管理体现了以下几个基本思想。
（1）系统观念：不再封闭而孤立地看待企业的采购、生产和销售等经营活动和过程，而是突破企业界限束缚，将企业的产、供、销与其他市场经济实体及其活动建立外部联系，将供应商、生产商、分销商及消费者视作一个有机联系的整体，通过集体目标统一协调所有成员的信息流、物流和资金流，取得企业之间超越组织界限的集成和整合。这样，消费者、生产商、分销商和供应商等经济主体之间以供应链的整体形式，超越组织界限，通过相互连接、依存、渗透和互动，形成合作式的网络系统，在跨组织的整体运作中实现所有成员共赢的共同目标。
（2）共同目标：产品与服务的最终消费者对成本、质量、服务等要求，应该成为供应链中的所有参与者共同的绩效目标，从而才会使得利润最大化。供应链管理在本质上是建立在合作和共赢的信念上的。它认为，建立在相互信任、互利及长期发展基础上的信息共享和合作行动，将最终消费者的需求转化为所有参与者的集体行动。每一个经济主体都从事产品制造和提供过程所必需的一部分活动，不但可以在相互支持、配合和协调中实现整体利益最大化，也会使每一个参与者从中获益。因此在供应链中，经济主体之间合作化的伙伴关系替代了传统的你死我活、以邻为壑的竞争性关系，参与各方的决策偏好和行动目标不是完全集中在价格等短期目标，而是集中在行动协调一致，提高整体效率和产品质量，维系灵活性和整体竞争力等方面的团结合作与共同利益因素，把更好地响应和服务于消费者需求作为行动指南，致力于共赢前景的真正实现。
（3）主动积极的管理：对在供应链中增加价值的及成本有关的所有联系体（内部的、外部的、直接的、间接的）进行积极主动的管理；不再把库存看做是供应链中供应与需求不平衡时的首选方案。
（4）采取新型的企业与企业关系：在企业主动地关注整个供应链及其管理的同时，供应链中各成员之间的业务伙伴关系便得到了强化：通过仔细地选择业务伙伴，减少供应商数目，变过去企业与企业之间的敌对关系为紧密合作的业务伙伴关系。这种新型关系主要体现在共同解决问题与信息共享等方面。共同解决问题有多种形式，如供应商、顾客参与产品设计、质量改进、成本降低等信息共享意味着有关库存水平、零货量、长期计划、进度计划、设计调整等关键数据在供应链中保持透明。供应商管理的库存（Vendor Managed Inventory，VMI）策略便是实施信息共享的一个例子。在这种系统中，诸如Wal-Mart这种创新性的零售商通过EDI这样的信息系统与诸如P&G公司这样的供应商共享销售信息，这样P&G公司便可管理它在Wa1-Mart处的产品库存。同时，P&G能够运用现期的实时销售信息，生产即将销售的产品，而不是去生产那种可能与现期需求有偏差的预测产品。
（5）开发核心竞争能力：只有企业本身具有核心竞争能力，供应链业务伙伴关系才会持久。所以，供应链业务伙伴关系的形成不能以丧失企业的核心竞争能力为代价，应做到能够借助其他企业的（核心）竞争能力来形成、维持甚至强化自己的核心竞争能力。
由于市场需求的不确定性、供应链结构的复杂性、各供应链成员信息处理的分散性及需求预测手段的不一致性等问题，使得需求信息在供应链中传递时被扭曲，需求波动被逐级放大，产生了牛鞭效应。这将误导上游成员生产和库存决策，导致过多的库存和劣质的客户服务。根据供应链管理理论的思想，对于供应链系统中牛鞭效应问题的研究有助于减小需求波动对供应链系统整体运营的影响，降低和减少供应链系统中不必要的生产和库存，从而可以在很大程度上减少供应链系统的成本，提高供应链系统的整体竞争能力。