第二堂课　马歇尔、罗宾逊、丁伯根讨论“垄断”

“经济学公开课今日活动，自由参与，人数上限30人。地点：西楼副会议室。时间：7:30—9:30。”

自从上一次意外地邂逅了几位经济学泰斗之后，张山就一直期待着这个神秘社团的再次活动。每天早、中、晚往返于生活区和教学区之间，他都会仔细地察看上次发现活动通知的那面破败砖墙。功夫不负有心人，周四下午第四节课下课后，他在去食堂的途中发现了上面的那条通知。

“今天可得早点儿去。”张山坐在食堂的圆桌旁，边向嘴里塞水煎包边暗下决心。

买方垄断与卖方垄断

18:30，张山到达西楼副会议室的时候，无奈地发现，会议桌一周的位子都已经被占上了——尽管大部分椅子上坐的并不是人，而是不同学科的教科书、笔记本、挎包一类的物什。

懊悔了一会儿，张山双手叉腰，眼睛在会议室前后扫来扫去。“既然好位子没有了，后面的正位又离辩论区太远，不如干脆就坐在侧面靠前的位子上吧。”想到这里，张山走到侧面最靠前门的位子上，坐了下来。

19:30，零星的脚步声由远及近，三个个性鲜明的面孔出现在会议室的前门。

“请问，这里是经济学公开课的活动地点吗？”走在最前面的老者弯腰向张山打听道，“我是阿尔弗雷德·马歇尔，这二位分别是剑桥的琼·罗宾逊和荷兰经济学院的简·丁伯根教授。”

“……！”尽管对来参加这个神秘活动的人物有所预期，但张山还是不由得心跳加速，“这个头发乱蓬蓬、两撇白胡子向两侧支出好远的瘦削老者就是写出了传世之作《经济学原理》的马歇尔！”

“哦，对对对！您几位是第一次来吗？”张山难得和经济学宗师以接近零距离的亲密程度进行接触，话不由自主地多了起来。

“对，我们几个都是第一次来。但我觉得组织方似乎不清楚这一点。”站在马歇尔后面的美女教授琼·罗宾逊说，“一名年轻的办事员只是匆匆说了一句‘还是在老地方，西楼会议室’就离开了。说实话，能准时赶到这里还真是靠上帝保佑。”

琼大美女偏了偏头，苦笑了一下。同时无语的还有张山。从主楼到西楼虽不远，不过东西两楼都是年代久远的教学楼，人们在这两座教学楼的前后是找不到标识牌的。可以想象，这几个老外在峰回路转的树木掩映之下找到目的地是多么不易。而且要知道，这个季节，北方的晚7点，天色已经接近全黑了啊！

“好了，时间到了，”马歇尔礼貌地向学生们点头微笑了一下。

“我们开始吧！”马歇尔面色镇定地瞧了瞧丁伯根和罗宾逊，用目光询问他二人的意见。

“好，开始。”丁伯根和罗宾逊面色平静地点了点头。

“根据活动安排，我们今天讨论的主题是垄断。”坐在最里侧的琼·罗宾逊说道。

“垄断，即英文的monopoly。从字源上看，它指的是市场上只有单一（mono）的卖家（poly）。现在一般认为，这个词语表示的意思是排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为。”

听到这里，张山略有一愣。他很清楚，关于垄断的定义，琼是按照中国《反垄断法》的形式给出的。看来，这个出生在20世纪初的英国学者，对当代中国的文辞说法下了一番工夫呢。

“罗宾逊老师，”坐在张山正对面位置的一男生举手提问道，“您刚刚的说法似乎有些矛盾。”男生咽了口口水，向琼点了点头，为自己的直白表示歉意，“如果垄断行为仅仅是对竞争的限制，那么它应该也包括发自买者的垄断行为，而不仅仅是来自卖者的吧？”

在学校里，大家已经习惯了将学识比自己深厚的前辈称呼为“老师”，无论对方是否真的有过任教的经历。不过，对于琼·罗宾逊而言，这个称呼是再切合不过了。因为，除了陪伴同为经济学家的丈夫奥古斯丁·罗宾逊在印度度过了短暂的几年时光之外，琼一直在剑桥教书，是个不折不扣的老教师了。

“嗯！”琼的眼睛放射出神采，微笑着转向该男生，“你说得对。刚刚我只是临时想起了卖方垄断的字源构成，就提了一下。不过把它和随后的定义简单衔接在一起，确实不严谨。除了卖方垄断之外，确实存在与之对应的买方垄断，即monopsony。”

当然，虽然表面上看起来琼是在表达上有失严谨，但张山明白，买方垄断只在理论上存在，在实际中这种情况很难出现。这是因为，生产商是不可能长期接受买方垄断情况的存在的。他们生产的源动力是赚钱，而非如买者一般去兑现产品的使用价值。在后一种情况下，垄断行为虽然会产生高价格，但是产品依然能够得到配给，买者的主要矛盾还是得到了化解。但在前一种情况下，因买方垄断而被拉低的价格，是生产商所难以接受的。生产商在某一个市场上遭遇了买方垄断，他们会转向另一种制造流程相似的产品。

从垄断到反垄断

“老师，我还是没有搞清，垄断是一种行为，还是一种状态？它到底是一个名词，还是一个动词呢？”刚刚提问的男生左侧的长发女生小心翼翼地问道。

琼摇了摇头，脸上的笑意没有减去一分：“垄断这个词，既有名词形式，也有动词形式。当我们要表达某个市场正处于被单一市场势力排他性控制的状态时，它就是名词；相对的，如果我们要描述这种排他的行为，就会用到它的动词形式。比如，在最近10年中，欧盟已经对微软施加了16亿欧元的罚款，而这都是因为微软做出的排除、限制竞争的行为。而贵国始于1994年的电信拆分则是针对垄断状态的反制措施。”

琼老师提及的两个案例，张山都十分熟悉。不用提20世纪90年代中期成立的中国联通和2001年成立的电信企业南北分拆这种国家规模的反垄断活动，微软这些年在欧洲的小打小闹（欧盟监管机构发现，微软在2011年2月至2012年7月期间没有很好地执行其在2009年签署的关于让Windows用户选择使用其他竞争对手的网络浏览器的协议等）都已经遭遇了巨额罚款。

“也就是说，无论垄断状态，还是垄断行为，都会受到政府的打击了？”女生追问道。

“也不完全是这样。”为了显示自己已经准备好就垄断问题慷慨陈词，丁伯根接下了女生的问题，“应该说，时至今日，各国对反垄断的态度并不完全一致。一般而言，政府代表的是民意。当民意和国家长远预期需要它做出某种行动的时候，即便它没有被列在现行法律制度中，也终将难逃一劫。相反，如果一家企业虽然在市场份额上占据绝对优势，但是并没有碍于国计民生，那么政府一般还是会允许其存在。事实上，谷歌之所以在欧洲遭遇反垄断调查，并不是因为它在该区域拥有90％的市场份额，而是因为它受到了来自于微软等企业提出的关于其滥用对YouTube的支配地位等垄断行为的指控。当然，这家公司可能面临的罚款被它的市场规模放大了。”

其罚款是年营收的10％，50亿美元。这是张山百度出来的谷歌可能面临的罚款。

“……也就是说，垄断行为必然会遭遇处罚，但垄断状态却未必有事？”一黑衣男生用低沉的嗓音问道。

“可以这么说。这也是为什么刚刚琼老师说，排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的行为才是现在普遍存在的对‘垄断’这个概念的认识了。垄断的概念，发展到今天，已经与其最初所代表的意义产生了相当大的疏离。可以说，今天的垄断，可以简单地被理解成对竞争的限制，而反垄断，就是在保护竞争。”丁伯根说。

“那么，竞争为什么如此重要，以至于需要立法来保护呢？”一男生推了推眼镜，问道。他居然跟上了丁伯根的思路，张山可是被琼、丁两人先后给出的不同定义给弄迷糊了。

“嗯。这个问题，需要从经济学原理的角度来回答。既然马歇尔老师在这里，”琼颇显玩味地瞟了瞟在中间椅子上正襟危坐的马歇尔，“那我们就请这位‘经济正宗’来为各位解答吧。”

“欸，好。那就让我从经济学原理的角度来谈一谈为什么竞争比垄断更值得鼓励的原因吧。”尽管马歇尔知道琼丁二人的学术成就，但一谈到经济学主干知识，他确实有种当仁不让的感觉。也许，这是一种学术造诣带来的骄傲吧。

“我们知道，竞争意味着对于同一种产品来说，不同的企业，其生产成本不同。而在最充分的竞争下，市场价格将高于但是无限趋近于所有竞争企业所能提供的最低成本——那些成本高于售价水平的竞争者最终都将被逐出市场。而在该价格下，企业不会主动控制产量，一切由需求决定。”马歇尔把语速放缓，尽量以简单易懂的词句来说明其中的道理。

“但当存在垄断状态时，情况会有所不同。对于垄断企业来说，把产量限制在某个水平上，可以带来最大的营收。因此，从宏观的角度来看，垄断会损失社会总生产。而生产力是一国最为关心的指标之一，于是，政府会鼓励竞争，排斥垄断，也就很好理解了。”

在此前的学习中，张山已经树立起了这样的概念，政府无时无刻不在尽可能地提振本国的生产。因为产品就是财富，就是力量。在这个污染严重、气候变化危机四伏的环境里，唯有尽可能地提高自己的力量，才能更好地保护自身的安全和利益。马歇尔陈述的时候，丁伯根在一边点头赞同。

但如此和谐的场景很快就要终结了。

不同的选择

“您刚刚提到的垄断，指的是垄断状态，而非垄断行为吧？”张山说出了心中的疑问。

“嗯。这里的垄断是经济学概念，而非法律概念，它关注的是无竞争或竞争不足的市场状态，而不是限制竞争的行为。”马歇尔答道。

“既然垄断的状态对生产力的提升是不利的，而限制竞争的行为只是达到垄断状态的途径，那么为什么政府置影响生产力的真正元凶于不顾，采取治标不治本的方式来打击限制竞争的行为呢？”

这一问题一提出，所有人都为之一震：它的分量太重了，目标直指政府反垄断政策的正义性。

“这个……”马歇尔没有预料到眼前的这个平头少年会提出如此有力的问题。从这个角度来看，目前政府普遍推行的反垄断政策确实难逃治标不治本之嫌。

“你说得对，”见马歇尔一时语塞，琼轻松地接过话题。“不过，人们不得不承认一个事实，那就是垄断企业为国家缴纳的税收是相当可观的。从某种意义上来说，他们算是政府的大股东——如果把政府看作一家股份制服务型企业的话。在股份制企业里，大股东说话的分量自然是要大于小股东的。也就是说，如果中小股东——也就是普通百姓没有联合起来向政府施压，那么政府是没有动力对垄断者动刀子的。”

也就是说，从实证经济学的角度来讲，垄断必然会限制生产，而规范经济学也将改善垄断状态列入执政建议之中，但是在经济与政治的鸿沟的另一边，执政者们却眼睁睁地把它忽视掉了。执政者制定政策，从根本上还是基于他们个人或利益集团的利益的。只要他们的利益没有受到直接的影响，反垄断状态的政策难以出台。换句话说，选票固然重要，但是如果当选之后没有财阀支持，当领导又有什么意义呢？张山摇头苦笑。

“那么，是不是只要出现一种能够有效联合作为中小股东的普通民众的机制，政府这个服务型企业里反垄断的股份力量就会压倒垄断力量，并将之取缔呢？”

“很可惜，也没有那么乐观。”琼无奈地笑了笑说，“其实，生产力发展到今天，大部分行业中正在供给给社会的产品已经可以满足人们的生活生产所需。既然如此，消费者本身是不会主动要求取缔垄断企业的。毕竟，绝大部分人都不是经济学家，也并不清楚垄断带给他们生活的危害——很多时候，他们自以为正在享受着足够好的服务，但实际上——”

“实际上，生活可以是更美的。对吗，老师？”一位男生——张山通过课余时间结识的朋友，名叫申斯文——略显沙哑的声音接道。“噗——你说得对。”美女老师不禁莞尔。

“另外，对垄断状态的打击，最终会给这些小股东带来怎样的影响，其实谁也说不准。虽然长期来看，竞争的市场必然会带来更高的生产力，但是这个长期到底有多长？很有可能，当人们在经历了重重困难，终于联合起来打倒了一个垄断者之后，却发现自己面临的是一个生产力水平反而不如此前的行业状态。”

“也许，这就是为什么国家会对金融、能源等关键行业的开放持谨慎态度的原因吧。”张山想。“虽然，今天国内的油价相对于国际油价（就不提美国等部分国家的情况了）涨多跌少，但至少大家还是有汽油用的。可是如果‘两桶油’倒下了，规模较小的替代者能否提供足够便利的能源服务呢？这还真不好说。”对于琼老师展示出来的市场状态，张山能够体会。

“也就是说，虽然垄断状态必然不是最好的情况，但是由于人们无法担保反垄断之后，至少短期内情况一定会有所改善，因此他们并不容易对此持积极态度，而国家级别的民众统一对政府施压的情形就更难以出现了，是这样吗？”申斯文当着所有人的面总结了一下他所接受到的知识，充满期待地等着前面三位老师的评价。

“对——”

“也不尽然！”琼刚刚要肯定申斯文的总结，因为那确实代表了她对垄断的态度，但话未说完，被丁伯根打断了，“对垄断状态的评判，并非那么简单。君不见日韩两国是怎样获得高速发展的？”

“但那只是暂时的，从长远来看垄断的状态必然是不利于生产力的提高的。况且，日韩两国内部也并非处于绝对的垄断状态，最多只是寡头市场。即便三星手机在国外市场所向披靡，但在国内LG和Pantech仍然对其形成了有效的制约。”琼对丁伯根的说辞不以为然。

“这么说，绝对的垄断确实是不应该被支持了？”申斯文瞄了瞄无言以对的丁伯根，转头问向琼。

“当然。”回答问题的是马歇尔，“这也是为什么在市场经济国家人们几乎找不到绝对的垄断的原因。相对的，那些近乎垄断的企业，仍可以算是竞争下的产物，因此遭遇的非议比那些绝对的垄断是要少很多的。”

听着马歇尔的阐述，张山一阵脸红。虽然刚刚他搜索信息的时候，径直点开了百度的搜索页面，完全没有考虑有道之流。但是搜索领域确实存在竞争。2013年，360搜索上线不到1个月，就抢占了10％的市场份额。如果后者做的确实好，那么百度的市场份额必然会逐渐下降。而在有谷歌存在的情况下，百度仍然能够崛起，也证明搜索市场是足够健康的，谷歌90％的市场份额也是可以被允许的。

在垄断与竞争之间

“可是，寡头经济就不存在问题吗？”张山突然想到，在之前的经济学课程中，有关于寡头市场的论述。

“确实。寡头是介于垄断与完全竞争之间的形态，”琼见讨论的中心落在了她此前研究工作的中心上，很自然地扛起了正义的大旗，“从经济学的角度来讲，在完全垄断和完全竞争之间，存在着不完全竞争的情况。不完全竞争的代表形式是寡头和垄断竞争。Paramount（派拉蒙）和21st Century Fox（21世纪福克斯）发行不同的电影，对于这样的产品而言，它的生产商对消费它的市场而言是绝对垄断的——这意味着它可以为此收取更高的价格。但人们并非没有替代品。如果你觉得《金刚狼2》的票价高于你的预期，那么《钢铁侠3》将成为你的另一个选择。这就是‘垄断竞争’的例子。”

“也就是说，”申斯文又若有所思地总结道，“为了判定一个市场上企业之间竞争程度的高低，我们需要逐一解答这些问题。第一个问题是‘有多少企业’。如果只有一家企业，市场就是垄断的。如果只有几家企业，市场就是寡头。如果有许多企业，我们就需要问另一个问题：企业出售的是相同产品还是有差别的产品？如果许多企业出售有差别产品，市场就是垄断竞争。如果许多企业出售相同产品，市场就是完全竞争——我说的对吗，琼老师？”

琼本来想点头同意，但是考虑到在会议室靠后位置的学生未必能看见自己点头，还是口头给出了肯定。

“在美国经济中，大多数行业的四企业集中率在50％以下——在经济统计学里，集中率指的是四家最大企业在市场总产量中的百分比。但早餐麦片、飞机制造、电灯泡、家庭洗衣设备和烟草的集中率却大大高于平均水平，分别达到了83％、85％、89％、90％和99％，这就是寡头了。”琼不厌其烦地解释道。

“对于寡头市场来说，有限的寡头企业可以有两种选择，即独立制定产销政策和相互协调地制定各自的产销政策。在第一种情况下，他们的产量低于完全竞争条件下的产量（即竞争企业足够多），但也要比垄断下的总产量更高；寡头价格低于垄断价格，但高于竞争价格。”

“也就是说，寡头市场对社会生产的贡献在完全垄断和完全竞争之间了？”一位女生问道。在得到了琼的肯定回答之后，她又冒出了一个问题：“那么，垄断竞争下的市场，是否也是这样呢？”

“这个……倒是没那么简单。”琼摇了摇头，放缓了语速，“垄断竞争下，市场无法确保生产是最大化的，但是其中的生产损失具体能够达到怎样的程度，却并非目前的经济学体系所能衡量。所以，各位也不会看到有一种简单易行的政策是用来改善由垄断竞争带来的无效率的。”

琼的语气带着哀伤，她是从学术的角度来看待这个问题的——经济学发展到今天，居然还无法解决竞争这个市场中最基本的问题，这让作为经济学者的她心情低落。不过，对于张山等学生而言，感觉远没有那么明显——二食堂的水煎包确实好吃一些，但无所谓，我们没必要在一棵树上吊死。要知道，一食堂的木须肉也是货真价实的啊！

“那么，既然寡头市场和垄断竞争市场确实会降低社会总产出，人们是不是应当采取措施以做出相应的改善呢？”名叫金童的男生问道。

“确实！”丁伯根撇了撇嘴，涉及政策方面的内容，他觉得自己比琼更具有发言权，“不过，应该采取怎样的政策呢？就寡头市场而言，如果寡头企业之间形成了某种默契，以协同制定市场政策，那么我们认为，他们在共同实施垄断行为（一旦形成了卡特尔，市场实际就是由一个垄断者提供服务）。对此，政府可以名正言顺地做出反垄断措施。但如果他们彼此之间并没有达成任何协议，那么，政府又能做些什么呢？”

丁伯根提出这个问题之后，沉默了下来。他的目光扫过在座的学生，给他们以思考的时间。

……

虽然没有人回答，但是大家心目中的答案却是一致的：对于自主制定产销政策的寡头企业，政府无法采取干预政策。这是因为，寡头是市场竞争的结果。寡头市场之所以能够形成，是受到市场力量的驱动的。如果贸然将其打破，就是在看不见的手没有显出疲态的时候干预市场调节，其结果往往不会朝着有利于社会生产的方向发展。而对于垄断竞争市场，在经济学没有给出明确的量化分析之前，人们是找不到对其动刀子的依据的。比如，难不成，要强制性地要求所有手机厂商生产iPhone，以打破苹果公司在该产品上的垄断？

“好了，总之，我们的意见已经得到了统一，”马歇尔英国式地捋了捋两撇浓密的白胡子，“那就是，完全的垄断必须要制止。诸如寡头市场和垄断竞争市场这些情况，还是留给市场和竞争去解决。相信，只要保证了市场上不存在垄断，也就是限制竞争的行为，市场必然可以自发地化解这些暂时性的危机的。”

说完，马歇尔坐直了身子。其实只是比之前更直一点儿而已，因为他受到过的良好教育让他一直都是那样板板正正的。“贵校方主持的这个经济学公开课，价值很高。真理是越辩越明的。我想，今天在座的所有人，特别是我们几个，”他左右看了看琼和丁伯根：“不虚此行。因为，我们收获了这世界上最珍贵的无价之宝——真理，或者说，我们进一步趋近真理……”