第二章 新州经济体制的转轨

第一节 世界经济体制的分野

经济体制的分野往往取决于两个主要标准：所有制形式和经济的协调机制。马克思认为生产资料的所有制是其根本的体制分野标志。西方经济学家一般将世界经济体制分为三大类型，具体分类如下。

A型 中央计划经济

B型 分散经济计划型市场经济，其中又分四类：

B1型 资本主义市场经济

B2型 社会福利市场经济

B3型 福利国家市场经济

B4型 政府主导型市场经济

C型 社会主义市场经济，其中又分成三类：

C1型 国家预算型社会主义市场经济

C2型 参与型社会主义市场经济

C3型 中国特色社会主义市场经济

一 中央计划经济

中央计划经济亦称中央管理经济或中央集权决策计划经济，其典型模式为原苏联及前经互会其他各国所采用，改革开放前的中国采用的基本上也是这一模式。

二 分散经济计划型市场经济

分散经济计划型市场经济是以市场经济来分散计划经济，在市场自发形成的货币价格基础上进行经济核算，企业以赢利和扩大收入为经营目的。主要有以下四个分支。

（一）资本主义市场经济

资本主义市场经济亦称自由市场经济或竞争性市场经济或垄断主导型市场经济，其典型模式在美国。该经济体制的主要特点是：私有制为主体，市场物价导向，实行自由企业制度，私营企业为市场主体，以垄断为主导，鼓励竞争。政府实行有限的宏观调控，经济核算主要建立在产品和生产要素的自由市场上，并通过市场参与者的自治组织扩展到社会福利保障领域，优先考虑以市场来解决社会福利保障问题，而不重视社会福利计划。

（二）社会福利市场经济

社会福利市场经济的典型模式在德国，其主要特点是：私有制为主体，市场物价导向，主张个性发展和自由，坚持竞争，但强调法制和秩序；谋求建立强大的中产阶层，突出再分配，控制社会两极分化；重视社会福利保障和劳工保护；奉行积极的景气政策，尤其要求货币稳定、充分就业和收支平衡，实施结构改革，保证经济增长所必要的法律、基础设施和生态条件；国家要采取一切措施来保证达到最大的市场一致，使价格体制能正常运转。

（三）福利国家市场经济

福利国家市场济也叫计划市场经济，其典型模式在瑞典，主要特点是私有制为主体，但合作经济广泛；市场物价导向，但重国家、集体、法制和社会福利。所谓合作经济是指那些人们自愿联合、合作的一种所有制形式，可称之为个体联合所有制，主要形式是消费合作社和生产合作社。该体制同时拥有以垄断资本为代表的企业决策体系和反映各集团利益的集中的国家决策体系；突出社会保障的强制性，奉行福利社会的收入分配政策、工资和劳动市场政策，经济民主化，利润分成；主张充分就业和福利平等；国民生产总值中国家所占份额较高，政府的年度财政收入所占的比例也较高。

（四）政府主导型市场经济

政府主导型市场经济的典型模式在日本，其主要特点是：私有制为主体，市场物价导向，但重政府介入，重政府指导性经济计划，通过各项金融政策来确保分配的公正和经济的增长；推行产业政策诱导，谋求产业、技术和出口结构的优化，经济高度组织化，拥有有效的经济管理体系，“官”“民”结合；强调法制，在投资、公共服务、福利、广告、反垄断等领域都有严格的立法，保证公平竞争；重视科技、新技术、信息及信息的共享。

三 社会主义市场经济

社会主义市场经济是（非必须坚持的）中央计划经济同分散的企业规划经济相结合的经济体制。其特点是：公有制为主体，但谋求各种实现形式，同时主张各种所有制的共存；国家从事远较其他市场经济强大的宏观调控，至少有一级调控机构，并拥有强制性权力；基本上取消了对企业的指令性计划，企业以市场为导向，其终极核算以赢利和扩大收入为目的；谋求“按劳分配”为主，其他分配形式共存，注意控制社会的两极分化。

（一）国家预算型社会主义市场经济

国家预算型（etatistisch）社会主义市场经济的典型模式出现在1968年引进新经济机制以后的匈牙利，其特点是：公有制为主体，国家调控经济和市场，国家保留对企业生产资料的所有权和使用权，特别是选拔和撤销企业领导人职务的权力和投资决定权；国民经济计划的主要任务是有计划按比例地将国民收入用以消费和积累，拟定个人、社会消费和各部门、各地区的积累份额，并采用间接的方式通过物价、工资、投资、贷款、汇率和外贸政策等经济杠杆来实现计划目标。但该体制谋求市场配置资源，取消了对企业的指令性计划；企业有权决定日常管理，以市场需求和计划数据为经营导向，以盈利为目的；国家可以采用非正式的方式进行调控，同时强调有计划的集中管理和市场的积极作用，强调它们之间有机的联系。

（二）参与型社会主义市场经济

参与型（partizipatorisch）社会主义市场经济亦称民族社会主义-辛迪加型市场经济。其典型模式是前南斯拉夫的工人自治管理经济体制，主要特点是：公有制为主体，不允许私人占有企业的资源和投资，企业中的资金和地产这类资产亦不包括在经济核算之中；企业采用自主管理、托管或租赁这样的公有制实现形式，市场物价导向，经济核算主要建立在产品和生产要素的自由市场基础上。

所谓工人自治管理是指企业的设置管理活动均由工人自己根据“一人一票”的原则来加以领导，以自治协议和社会契约来取代国家的作用。职工或通过全体大会或通过公决直接参与决策，或通过所选代表，通过工人委员会、职工委员会、生产者委员会间接参与决策。

其公有制的实现形式是生产资料的社会所有制，经济所有权和使用权均为职工集体所有，实行企业非国有化。联邦预算收入只占国民收入的11% ～12%；强调激励机制，强调计划服从和适应市场，计划经济同市场调节相结合，职工的收入同企业收益挂钩，职工以谋求个人最高收入为自己的行为准则。但社会可实行严格的调控，直接控制价格，冻结工资。谋求合作精神支配下的市场资源配置，实行开放经济。银行采用分散的体制，实行低贷款利率。

（三）中国特色社会主义市场经济

中国特色社会主义市场经济正在建立之中，西方学者对此的研究尚不多，亦不系统，主要根据我国公开发表的资料。已经可以看到如下主要特点。

（1）把市场经济体制的建立同社会主义制度的建设结合起来，把经济建设与经济体制的改革和建设放在国家工作的中心。强调市场经济是法制经济，重视在生产、流通、经营、消费、投资等方面的立法和司法。

（2）形成以公有制为主体，国有、集体、个体、私营经济和外资经济等多种经济成分并存、平等竞争、共同发展的新格局，积极探索公有制的实现形式，以股份合作制和股份制为主要形式的产权制度改革步伐不断加快。

（3）形成以按劳分配为主体，多种分配相结合（例如按资分配、按经营分配等）的分配格局，兼顾效率与公平。

（4）强调市场起决定作用，市场物价导向，市场配置资源。大力发展商品经济，培养市场体系，推进价格改革，逐步放开绝大多数商品的价格，大力发展各类零售和批发商品市场，积极培养生产要素市场，包括资本市场、房地产市场、劳动市场、技术和信息市场等。绝大部分的农产品已经放开经营，农产品的商品率有了极大的提高，绝大部分商品已进入市场自由流通，计划管理的生产资料与生活资料品种已经大幅下降，基本形成了市场决定价格的机制。

（5）加大国有企业的改革力度，进行企业改革试点，扩大企业自主权，增强企业活力，探索建立现代企业制度的途径。企业向独立的法人实体和市场竞争主体转变，靠自我改造、自我发展向自主经营和自负盈亏的方向发展。推进企业的承包、租赁、兼并、出售、拍卖、破产等项改革向纵深发展。

（6）发展多种形式的家庭联产承包责任制，调动农民发展商品生产的积极性，建立统分结合的双层经营体制，调整农产品价格，改革粮棉流通体制和农业生产资料流通体制，健全农产品市场体制，向专业化、商品化、社会化发展。

（7）重视宏观调控，强调由行政指令性的直接控制向主要运用税率、利率、汇率和货币量等经济、法律手段的间接调控转变。

（8）拉开收入差距，同时又重视防止和消除社会两极分化，使整个社会逐步地走向共同富裕。

（9）大力进行国家财税体制改革，引进了所得税，并不断调高起征税率（从800元提高到3500元）；从2016年起全面推行“营改增”（即将营业税改为增值税）政策，建立以增值税为主体，以营业税和消费税为补充的新型流转税制度。实行分税制财政体制，建立转移支付制度。

（10）建立中央银行和商业银行的二级银行体制，初步建成中央银行宏观调控体制，逐步改进调控方式。将原有国家专业银行划分为国家政策性银行和国有独资商业银行，以国有商业银行为主体、政策性金融与商业性金融分离、多种金融机构并存的金融体制初步形成。运用各种货币政策工具调节货币供应量。金融业务不断创新，金融资产不断扩大。

（11）不断完善对外开放体制，加强对外开放的法制建设，先后颁布了一系列的法律规章，引导外商投资农业、能源、交通、原材料等基础产业、基础设施以及高新技术和出口创汇型企业。努力发展对外经贸关系，开展对外经贸合作，积极引进外资，建立经济特区，加速与世界经济接轨，向多层次、全方位的对外经贸格局发展。2013年9月29日正式建立了中国（上海）自由贸易试验区，政府对该地区的贸易活动不过多干预、对外运入的货物不收或征收优惠关税，并取得了积极的效果。于是2014年底中央决定，进一步建立中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区和中国（福建）自由贸易试验区。

（12）重视在建设物质文明的同时建设精神文明。

2016年3月中国政府提出了《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，有下列六大要点：①保持经济中高速增长，推动产业迈向中高端水平。②强化创新引领作用，为发展注入强大动力。③推进新型城镇化和农业现代化，促进城乡区域协调发展。④推动形成绿色生产生活方式，加快改善生态环境。⑤深化改革开放，构建发展新体制。要全面深化改革，坚持和完善基本经济制度，建立现代产权制度，基本建成法治政府，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，加快形成引领经济发展新常态的体制机制和发展方式。2016年和2017年更要大力推进国有企业改革。推进股权多元化改革，开展落实企业董事会职权、市场化选聘经营者、职业经理人制度、混合所有制、员工持股等试点。同时要更好激发非公有制经济活力。在项目核准、融资服务、财税政策、土地使用等方面一视同仁。依法平等保护各种所有制经济产权，严肃查处侵犯非公有制企业及非公有制经济人士合法权益的行为，营造公平、公正、透明、稳定的法治环境，促进各类企业各展其长、共同发展。⑥持续增进民生福祉，使全体人民共享发展成果。

经过近40年的艰难摸索，中国终于找到了一条通向具有中国特色社会主义的道路，这是马克思主义新的发展，是一条前人从未走过的道路。然而无数的事实告诉人们，没有试验就不会有成功，没有牺牲也就不会有胜利。当人们跨过“卡夫丁峡谷”建成真正的社会主义的时候，就能真正体会到今日试验、奋斗、牺牲的价值。在这条道路上是绝不会缺少后来者的。