第三章 资本主义的发展历程和社会主义经济制度的建立
大纲解读
本章测查应试人员是否掌握资本主义的历史发展过程和必然趋势，垄断资本主义的产生和基本经济特征，社会主义经济制度建立的客观必然性和特点，我国社会主义经济制度建立的途径。
1．资本主义的历史发展过程
资本主义的自由竞争和市场机制，资本主义由自由竞争向垄断过渡的过程。
2．垄断资本主义
垄断资本主义的基本经济特征，垄断资本、金融寡头形成和发展的过程，国家垄断资本主义的产生及其主要形式。
3．资本主义发展的历史趋势
当代资本主义生产关系的新变化及其实质，社会主义取代资本主义的总趋势。
4．社会主义经济制度的建立
社会主义经济制度建立的客观必然性，社会主义经济制度产生的特点，我国建立社会主义经济制度的途径。
考点精讲
第一节 资本主义的历史发展过程
考点一 资本主义的自由竞争和市场机制
资本主义的发展经历了自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。19世纪末20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。
在经历了17—18世纪的资产阶级大革命、18世纪中后期以机器大工业为标志的产业革命后，在生产力和生产关系两方面，资本主义终于战胜了封建制度，最终确立了资本主义制度。随着产业资产阶级的崛起，资本主义迅速发展，这是自由竞争资本主义阶段。其主要特点是自由竞争、自由经营，企业的经济活动由市场机制来调节，国家不干预经济。
考点二 资本主义由自由竞争向垄断过渡的过程
自由竞争的资本主义在19世纪50 —60年代发展到鼎盛时期，大致从70年代开始，自由竞争向垄断过渡，到19世纪末20世纪初，资本主义的发展进入了垄断资本主义阶段，其主要特征是垄断取代自由竞争成为经济生活的基础。
第二节 垄断资本主义
考点三 垄断资本主义的基本经济特征
垄断资本主义的基本经济特征有如下五个方面。
（1）生产和资本的高度集中，导致了经济生活中起决定作用的垄断组织的产生；
（2）银行资本和工业资本已经融合起来，形成了金融寡头；
（3）资本输出成为典型的经济现象，在社会经济发展中具有特别重要的意义；
（4）资本家国际垄断同盟已经形成，并在经济上瓜分世界；
（5）最大资本主义大国瓜分和重新瓜分世界领土的斗争日趋激烈。
【例3-1】 垄断资本主义的基本经济特征有（ ）。（2013年多选题）
A．生产和资本的高度集中导致垄断组织产生
B．银行资本和工业资本融合，形成了金融寡头
C．资本输出呈萎缩趋势
D．瓜分世界的资本家国际垄断同盟不断瓦解
E．最大资本主义大国瓜分和重新瓜分世界领土的斗争日趋激烈
【解析】ABE 本题考查垄断资本主义的基本经济特征，需要掌握。
考点四 垄断资本、金融寡头形成和发展的过程
垄断资本是通过垄断组织来实现的。垄断组织就是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，居于垄断地位的大企业或大企业联合。垄断组织拥有的资本就叫垄断资本。垄断利润是指垄断组织凭借其垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。它主要是通过垄断价格实现的。垄断价格是指垄断组织为获得垄断利润，凭借垄断地位，在购买生产资料或销售产品时规定的一种市场价格。它又包括垄断高价和垄断低价两种形式。
垄断组织主要通过垄断价格实现垄断利润，其来源主要有：一是垄断组织内部工人创造的剩余价值；二是存在于垄断组织外部，但通过价格等机制转移到垄断组织中的价值和剩余价值。
金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或资本家集团，又叫财团，是资本主义国家政治、经济和社会生活等各个方面的实际统治者。金融寡头在经济上的统治，主要通过“参与制”来实现。金融寡头充分利用股份公司制度提供的参股、控股办法，首先利用所控制的大企业作为“母公司”，去购买其他公司的股票，掌握其股票控制额，把它变成“子公司”，“子公司”再利用同样的办法去控制“孙公司”，如此等等，从上到下，逐级参与，对众多企业进行控制，支配比自有资本大几十倍、几百倍的其他资本，从而控制整个国家经济。
【例3-2】 垄断组织建立的实质是为了（ ）。（2016年单选题）
A．促进市场竞争
B．形成统一市场
C．稳定市场价格
D．获取垄断利润
【解析】D 垄断组织的建立，实质是为了获取垄断利润。
【例3-3】 垄断组织获得垄断利润的来源是（ ）。（2014年多选题）
A．从工人那里扣除的一部分劳动价值
B．把从非垄断企业剥削到的一部分剩余价值转化为垄断利润
C．占有城乡小生产者的一部分产品价值
D．把国外劳动人民创造的一部分价值转化为垄断利润
E．由垄断本身而增大的商品价值
【解析】ABCD 垄断组织主要通过垄断价格实现的垄断利润，其来源主要有ABCD这几个方面。
考点五 国家垄断资本主义的产生及其主要形式
国家垄断资本主义是指垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。其基本特征是国家对社会经济活动进行全面干预和调节，是资本主义生产关系适应生产力发展而进行的局部调整。
国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。随着私人资本垄断的发展，生产社会化、资本社会化程度空前提高，而生产资料和社会财富却更加集中在垄断资本家手中。当私人垄断资本已经不能适应社会化大生产发展的要求时，国家采取干预措施，国家政权和私人垄断资本结合在了一起，就产生了国家垄断资本主义。
国家垄断资本主义有以下三种形式：通过国家直接掌握的国有垄断资本直接参与生产过程；国家与私人垄断资本在企业内部的结合；国家与私人垄断资本在企业外部的结合。
【例3-4】 国家垄断资本主义的基本形式有（ ）。（2015年多选题）
A．通过国家直接掌握的国有垄断资本主义
B．国家与私人垄断资本在企业内部结合
C．国家与私人垄断资本在企业外部结合
D．各国私人垄断资本在国际范围结合
E．国家工作人员在私人垄断企业中投资
【解析】ABC 本题考查国家垄断资本主义的基本形式。国家垄断资本主义的基本形式有通过国家直接掌握的国有垄断资本主义、国家与私人垄断资本在企业内部的结合、国家与私人垄断资本在企业外部的结合。
【例3-5】 国家垄断资本主义的基本特征是（ ）。（2014年单选题）
A．国家对社会经济活动进行全面干预和调节
B．国家通过立法控制非垄断企业的数量
C．国家将垄断性行业收归国有
D．国家对垄断企业实行价格保护
【解析】A 国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。国家垄断资本主义是指垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。其基本特征是国家对社会经济活动进行全面干预和调节，是资本主义生产方式适应生产力发展而做的局部调整。
【例3-6】 国家垄断资本主义的产生是（ ）的结果。（2013年单选题）
A．社会制度变革
B．资本主义基本矛盾尖锐化
C．经济基础改变
D．政治制度变革
【解析】B 本题考查国家垄断资本主义的产生。国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。
第三节 资本主义发展的历史趋势
考点六 当代资本主义生产关系的新变化及其实质
半个多世纪以来，资本主义经济、政治、文化和社会生活等各个方面都发生了深刻的变化，主要表现在以下几方面。
（1）社会生产力获得了巨大发展，进入了一个新阶段。主要表现在：生产力诸要素发生了质的飞跃，生产工具的自动化、劳动力的智力化以及劳动对象的不断扩展，都极大地提高了劳动生产率，促进了社会生产的发展；经济高速、持续、稳定发展，很多发达国家进入了以高消费为主要特征的富裕社会；主要发达国家的产业结构发生了重大变革，第三产业在国民生产总值中的比重上升，高新技术产业成为国民经济中的主导产业。
（2）资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整，出现了资本占有社会化的趋势。资本主义生产资料占有关系经历了单个资本、股份资本、私人垄断资本、国家垄断资本，最后发展到国际垄断资本主义的过程，出现了单个资本、股份资本、私人垄断资本、国家垄断资本和国际垄断资本主义并存的资本占有格局。资本占有的社会化，在一定程度上缓解了社会化大生产与生产资料私人占有之间的矛盾。
（3）资产阶级政治统治形式趋于完善。主要表现在：选举制度不断完善，法制化程度提高，对国家权力机构的监督和制约机制大大加强。
（4）当代资本主义国家在不损害资产阶级根本利益的情况下，推行了一系列社会改良的措施，使工人阶级和资产阶级的矛盾相对缓和。这些措施有：吸收工人参与企业管理、推行职工持股计划、建立社会福利制度等。
当代资本主义出现的新变化，是人类历史进步的表现，然而这些变化并没有、也不可能改变资本主义生产关系的实质。这是出于如下几点原因。
（1）股份制经济和国有企业并没有改变资本主义私有制的经济基础。
（2）工人阶级生产和生活条件的改善以及社会福利制度的实施，并没有改变资本主义剥削的实质。
（3）工人阶级受雇佣的阶级地位并没有改变，经济上仍然处于无权和受剥削的地位，在政治上也无法与资产阶级分享平等的政治权利。
（4）资本主义的基本矛盾仍然是生产社会化与生产资料私人占有之间的矛盾，资本主义自身无法解决。
总之，资本主义生产关系的局部调整，资本社会化占有形式的变化，都是在资本主义私有制前提下进行的调整和变化。它并没有从根本上改变资本主义占有的私人性质，它仍然是资本主义私有制，是更高程度的资本主义私有制。
考点七 社会主义取代资本主义的总趋势
资本主义在发展中对生产关系的调整，实际上是为资本主义的质变进行量的积累，为它走向灭亡并被社会主义所取代准备着更为充分的物质条件。资本主义为社会主义制度的建立准备着坚实的物质基础；资本主义生产关系的调整和变化显示着历史发展的总趋势；资本主义为社会主义建设提供了可以借鉴的经营和管理方式。
资本主义被社会主义所取代是一个充满着复杂的矛盾和斗争的历史过程。
首先，资本主义基本矛盾运动的复杂性和曲折性，决定了社会主义取代资本主义是一个长期的过程；
其次，资本主义生产关系还能继续容纳社会生产力的发展；
再次，资本主义世界体系的形成和发展决定了资本主义向社会主义过渡的复杂性和长期性；
最后，社会主义制度的发展和完善是长期的。
尽管目前资本主义还呈现出发展的态势，但就社会发展的最终走向而言，社会主义取代资本主义是不以人的意志为转移的历史总趋势。
第四节 社会主义经济制度的建立
考点八 社会主义经济制度建立的客观必然性
在人类历史上，社会主义制度代替资本主义制度，是资本主义社会内在矛盾运动的必然结果，是生产关系一定要适应生产力性质规律作用的必然结果。
资本主义基本矛盾的发展和激化，资本主义社会周期性爆发的生产过剩的经济危机，表明了资本主义生产关系已经成为社会生产力进一步发展的桎梏。资本主义国家一再产生的冲突和危机充分证明，只有以社会主义经济制度代替资本主义经济制度，才能最终解决以私有制为基础的生产关系与生产力之间的矛盾。
考点九 社会主义经济制度产生的特点
社会主义经济制度的建立虽然是生产关系一定要适合生产力规律作用的必然结果，但这一历史发展的客观必然性的实现，必须有自己的政治前提——建立无产阶级政权。社会主义经济制度是以生产资料公有制为基础的，它的产生不是以一种私有制形式代替另一种私有制形式，而是对资本主义私有制的否定，是一场消灭资本主义剥削制度的深刻革命。
社会主义公有制不可能在资本主义私有制内部产生，更谈不上发展，而只能在消灭资本主义私有制、对资产阶级的资本实行剥夺的基础上重新建立，这必然遭到资产阶级的反抗。资产阶级的全部国家机器，包括军队、警察、法庭等，都是用来维护资本主义私有制、保护资产阶级的私有财产的。因此，必须通过无产阶级革命打碎资产阶级国家机器，推翻资产阶级的统治，建立无产阶级的国家政权，并利用无产阶级国家政权的力量剥夺剥夺者，社会主义经济制度才能建立。所以，社会主义革命与以往的社会革命不同，它不是以夺取政权为终结，相反，夺取政权仅仅是社会主义革命的开始。
【例3-7】 以下关于社会主义经济制度产生的特点的说法，正确的是（ ）。（2015年单选题）
A．社会主义经济制度的产生是以一种私有制形式代替另一种私有制形式
B．社会主义经济制度可以从资本主义私有制内部产生
C．社会主义经济制度的基础是生产资料公有制
D．社会主义经济制度是资本主义经济制度发展的基础条件
【解析】C 社会主义经济制度不可能在旧制度内部自发地产生，而只能在无产阶级掌握了政权后，依靠无产阶级政权的力量建立起来。社会主义经济制度是以生产资料公有制为基础的，它的产生不是以一种私有制形式代替另一种私有制形式，而是对资本主义私有制的否定，是一场消灭资本主义剥削制度的深刻革命。
考点十 我国社会主义经济制度建立的基本途径
我国建立社会主义经济制度有以下三个基本途径。
第一，没收官僚资本，将其由资本主义私有制经济转变为社会主义全民所有制经济。
第二，改造民族资本，壮大社会主义经济基础。
第三，改造农业和手工业中的个体私有制，建立社会主义劳动群众集体所有制经济。
同步自测
一、单项选择题
1．下列不属于自由竞争资本主义的主要特点的是（ ）。
A．自由竞争
B．自由经营
C．企业的经济活动由市场机制来调节
D．国家对经济进行宏观调控
2．在垄断资本主义阶段占统治地位的资本是（ ）。
A．工业资本
B．农业资本
C．银行资本
D．金融资本
3．国家垄断资本主义的产生和发展是（ ）。
A．生产力发展的必然要求
B．科学技术进步的必然要求
C．社会政治变革的必然结果
D．社会基本矛盾尖锐的必然结果
4．社会主义经济制度是建立在（ ）基础之上的。
A．无产阶级政权的力量
B．生产资料公有制
C．多元所有制结构
D．市场经济
5．金融资本是由（ ）融合或混合生长而成的。
A．产业资本和商业资本
B．银行资本和工业资本
C．垄断的银行资本和垄断的工业资本
D．垄断银行资本和商业资本
6．下列不是国家垄断资本主义的主要形式的是（ ）。
A．国家直接掌管的国有垄断资本
B．国家工作人员在私人垄断企业中投资
C．国家与私人垄断资本在企业内部结合
D．国家与私人垄断企业在企业外部结合
7．社会主义制度代替资本主义制度是（ ）作用的必然结果。
A．生产关系一定要适合生产力规律
B．经济基础一定要适合上层建筑规律
C．生产力决定规律
D．社会各种矛盾运动的规律
8．半个多世纪以来，资本主义经济、政治、文化和社会生活等各个方面都发生了深刻的变化，下列属于资产阶级政治统治形式完善方面的内容的是（ ）。
A．选举制度不断完善
B．建立社会福利制度
C．资本占有社会化的趋势
D．生产力诸要素发生了质的飞跃
9．下列关于社会主义经济制度的表述，错误的是（ ）。
A．社会主义经济制度是以生产资料公有制为基础的
B．社会主义公有制可以在资本主义私有制内部产生
C．社会主义经济制度的建立必须有自己的政治前提，即建立无产阶级专政
D．社会主义公有制不可能在资本主义私有制内部发展
二、多项选择题
1．垄断资本主义的基本经济特征包括（ ）。
A．导致了经济生活中起决定作用的垄断组织的产生
B．形成金融寡头
C．资本输出具有特别重要的意义
D．瓜分世界的资本家国际垄断同盟正在形成
E．最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕
2．垄断组织的形式主要有（ ）。
A．卡特尔
B．辛迪加
C．托拉斯
D．康采恩
E．财团
3．垄断利润是（ ）。
A．资本家采用新技术而获得的超额利润
B．资本家改善劳动组织而获得的超额利润
C．资本家提高经营管理水平而获得的超额利润
D．大大超过平均利润的高额利润
E．靠垄断地位获得的巨额利润
4．当代资本主义出现的新变化没有也不可能改变资本主义生产关系的实质是因为（ ）。
A．没有改变资本主义私有制的经济基础
B．没有改变资本剥削的实质
C．资本主义的基本矛盾仍然是生产社会化与生产资料私人占有之间的矛盾
D．工人阶级受雇佣的阶级地位并没有改变
E．实行社会福利等措施使工人的生活条件有所改善
5．国家垄断资本主义是（ ）。
A．垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义
B．在私人垄断进一步发展的基础上产生的
C．资本主义基本矛盾发展的必然结果
D．由私人垄断资本的发展形成的
E．解决了资本主义基本矛盾
6．从资本主义制度建立至今，其发展经历了（ ）。
A．简单商品经济阶段
B．自由竞争阶段
C．工业社会阶段
D．垄断阶段
E．后资本主义阶段
7．我国建立社会主义经济制度的基本途径是（ ）。
A．改造农业和手工业中的个体私有制
B．改造民族资本
C．没收官僚资本
D．夺取政权
E．进行阶级斗争
同步自测解析
一、单项选择题
1．【解析】D自由竞争资本主义的主要特点是自由竞争、自由经营，企业的经济活动由市场机制来调节，国家不干预经济。
2．【解析】D银行和工业之间的关系日益密切，进而形成了工业垄断资本和银行垄断资本的融合，即金融资本。在金融资本形成的同时，也就形成了金融寡头。
3．【解析】D国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。
4．【解析】B社会主义的经济基础是生产资料公有制。1956年底，我国基本上完成了生产资料的社会主义公有制改造，标志着社会主义经济制度的确立。
5．【解析】C金融资本是指由于银行和工业之间的关系日益密切，工业垄断资本和银行垄断资本融合而成的一种新的资本形态。
6．【解析】B从资本主义国家和私人垄断资本相结合的方式来看，国家垄断资本主义有以下三种形式：①国有企业，即国家直接掌握的国有垄断资本；②国家与私人垄断资本在企业内部的结合，即国家与私人共有的垄断资本；③国家与私人垄断资本在企业外部的结合，即国家对社会经济活动进行的各种干预和调节措施。
7．【解析】A在人类历史上，社会主义制度代替资本主义制度，是资本主义社会内在矛盾运动的必然结果，是生产关系一定要适合生产力性质规律作用的必然结果。
8．【解析】A半个多世纪以来，资本主义经济、政治、文化和社会生活等各个方面都发生了深刻的变化。资产阶级政治统治形式趋于完善。主要表现在：选举制度不断完善，法制化程度提高，对国家权力机构的监督和制约机制大大加强。
9．【解析】B社会主义经济制度是以生产资料公有制为基础的，它的产生不是以一种私有制形式代替另一种私有制形式，而是对资本主义私有制的否定，是一场消灭资本主义剥削制度的深刻革命，因而社会主义公有制不可能在资本主义私有制内部发展。
二、多项选择题
1．【解析】ABCE垄断资本主义的基本经济特征有五个方面：生产和资本的高度集中，导致了经济生活中起决定作用的垄断组织的产生；银行资本和工业资本已经融合起来，形成了金融寡头；和商品输出不同，资本输出具有特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。
2．【解析】ABCD垄断组织的形式主要有四种：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。
3．【解析】DE垄断利润是指垄断组织凭借其垄断地位获得的大大超过平均利润的高额利润。它主要是通过垄断价格实现的。垄断价格是指垄断组织为获得垄断利润，凭借垄断地位，在购买生产资料或销售产品时规定的一种市场价格。它又包括垄断高价和垄断低价两种形式。
4．【解析】ABCD E项是当代资本主义出现的新变化这种现象，而不是原因。当代资本主义出现的新变化，没有改变资本主义生产关系实质的原因表现在ABCD四项上。
5．【解析】ABC国家垄断资本主义是在私人垄断进一步发展的基础上，由国家政权和私人垄断资本结合在一起产生的，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。
6．【解析】BD资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。垄断资本主义又可以分为私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。
7．【解析】 ABC我国建立社会主义经济制度的基本途径是：改造农业和手工业中的个体私有制；改造民族资本；没收官僚资本。