专栏2.1 特定要素模型的理论渊源

特定要素模型的思想是从李嘉图那里发展而来的，而最早阐述这个思想的经济学家之一是雅各布·维纳，所以特定要素模型又被称为李嘉图—维纳模型。在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》一书中，李嘉图不仅阐述了比较优势理论的思想，还着重分析了级差地租理论。他认为人们首先会去耕种比较肥沃、地理位置较好的土地，但由于人口的增长，对农产品的需求会越来越大，当肥沃土地数量有限，其产出不能满足需求时，人们就会耕种次优和劣等地。等量劳动力和资本的投入在不同级别土地上的产出不同。李嘉图认为农产品价格是由劣等地上的劳动生产率决定的，这样拥有肥沃土地的资本家就会获得超额利润。但在完全竞争情况下，资本家只能获得平均利润，这样超额利润就会以地租的形式成为地主的收入，这就是级差地租的第一种形态。级差地租的第二种形态是在边际报酬递减规律下发生的。由于土地数量固定，劳动力和资本投入的增加导致边际产出下降，从而边际成本提高。农产品市场的完全竞争使农产品的价格等于边际成本，因而农产品的价格会随着边际生产成本的增加而上涨。在同一块土地上，由于农产品价格由最后一单位产出所投入的劳动力和资本决定，而之前投入的劳动力和资本的生产率都比最后投入的要高，这样也会带来超额利润，而这部分也会转化为地租。李嘉图认为是农作物的高价格造成了高额地租，而不是相反。

雅各布·维纳（Jacob Viner,1892—1970）出生于加拿大蒙特利尔，父母都是罗马尼亚移民。1922年维纳获得哈佛大学博士学位，其后任职于芝加哥大学和普林斯顿大学。他的研究领域涉及经济学的方方面面，特别是在经济思想史和国际贸易理论上很有建树。由于在经济学上的突出贡献，维纳在1962年被美国经济协会授予弗朗西斯·沃克尔奖。在李嘉图理论的基础上，维纳把农业部门边际报酬递减的规律一般化，推广到了所有部门，他在“成本曲线和供给曲线”一文中指出：在边际报酬递减的情况下，厂商的边际成本曲线向上倾斜，平均成本曲线呈U型，两者相交于平均成本曲线的最低点。在完全竞争市场中，长期均衡要求市场价格、厂商的边际成本和平均成本都相等。如果市场需求增加，这会带来产品价格上涨和产量的增加，厂商的边际成本也随着增加，但是此时平均成本就会低于边际成本。如果该产品的生产中有一种要素的数量是固定的，在其他要素价格不变的情况下，这种相对稀缺的要素价格就会上涨，直到平均成本又等于边际成本。

1971年，保罗·萨缪尔森和罗纳德·琼斯在李嘉图和维纳的理论基础上建立了特定要素模型。他们假设经济中存在特定要素和流动要素，并在边际报酬递减的规律下分析了贸易类型和要素价格问题。萨缪尔森讨论了如果两国特定要素禀赋比例不同，就会造成两国相对价格的差异，从而带来贸易，而贸易的结果会使两国两种产品的相对价格相等，并相应提高丰裕要素的回报，降低稀缺要素的报酬。而琼斯分析了当商品价格不变时要素禀赋变化对要素价格的影响，以及禀赋不变时商品价格相对变化对要素价格的影响，并指出存在“放大效应”，即商品价格上涨时，其所使用的特定要素价格会以更大的幅度上升：反之，当商品价格下降时，其特定要素价格的降幅也会更大。

由于特定要素模型假定经济部门中某些要素是不可流动的，因此被认为是一种短期模型。戈特弗里德·哈伯勒（Gottfried Haberler）在1936年的文章中已经提到特定要素模型的一些思想，那时他就区分了长期和短期，并指出在短期某些要素不可流动，其生产可能性边界会比长期更凹。在萨缪尔森和琼斯之后，一些学者对特定要素模型进行了发展，他们的注意力主要集中于分析短期均衡到长期均衡的动态调整过程，其中主要的代表人物有沃夫甘·梅尔（Wolfgang Mayer）、麦克尔·穆萨（Michael Mussa）和彼得·尼尔里（Peter J.Neary）。正是因为众多学者的研究和发展，特定要素模型自20世纪70年代兴起之后，越来越受到人们的关注，被认为是国际贸易理论最重要的模型之一。

本章提要

1．特定要素模型又称为李嘉图—维纳模型。和李嘉图模型的单一生产要素假设不同，特定要素模型包含多种生产要素，并且区分了用于所有生产部门的流动要素和只用于某个生产部门的特定要素。

2．特定要素模型的最大用途是对于国内收入分配问题的分析。这个模型清楚地显示了不同生产要素集团之间的收入分配。当一个国家开放贸易时，该国出口部门的特定要素会得益，而该国进口部门的特定要素会受损。由此推知一个国家出口部门的生产要素会倾向于支持贸易开放，而进口部门的生产要素会倾向于反对贸易开放。

3．特定要素模型所揭示的贸易开放的收入分配效应和李嘉图模型所揭示的整体贸易收益是一致的。在特定要素模型中各国之间的贸易同样基于比较优势，贸易开放同样给每个国家带来整体的贸易收益。特定要素模型进一步揭示了一个国家所获得的贸易收益是如何在不同生产要素所有者之间分配的。因此该模型为分析贸易政策的政治决定提供了基础。

4．特定要素模型是一个短期静态模型。在这个模型中，每个国家所拥有的各种生产要素的数量是给定的。该模型假定某些生产要素特定于某些生产部门，这个假定只在短期才成立。在长期中生产要素能够在部门之间流动，因此特定要素模型在长期是不适用的。

进一步阅读

本章在介绍特定要素模型时专注于收入分配问题。对特定要素模型中的产品市场均衡、贸易类型和贸易收益的讨论在本章中略去了，而在Krugman和Obstfeld（2003）的本科教材中有较详细的介绍。特定要素模型的经典论文是Samuelson（1971）和Jones（1971）。对于短期的特定要素模型和下面两章所要讨论的长期的HO模型之间的联系，Mussa（1974）和Neary（1978）作了深入的分析。对于特定要素模型在贸易政策的政治决定方面的理论应用请参见Grossman和Helpman（2002）。以上这些论文可供国际贸易专业的研究生作阅读参考。

参考文献

Grossman, Gene M.and Elhanan Helpman（2002）, Interest Groups and Trade Policy, Princeton University Press.

Jones, Ronald W.（1971）, “A Three Factor Model in Theory, Trade, and History, ”in Bhagwati, Jones, Mundell and Vanek（eds.）, Trade, Balance ofPayments and Growth, North-Holland, Amsterdam.

Krugman, Paul R.and Maurice Obstfeld（2003）, International Economics: Theory and Policy,6th edition, Pearson Education.（中译本）海闻等译，《国际经济学：理论与政策》（第六版），中国人民大学出版社2006年版。

Mussa, Michael（1974）, “Tariffs and the Distribution of Income: The Importance of Factor Specificity, Substitutability, and Intensity in the Short and Long Run, ”Journal of Political Economy,82,1191—1203.

Neary, J.Peter（1978）, “Short-Run Capital Specificity and the Pure Theory of International Trade, ”Economic Journal,88,488—510.

Samuelson, Paul A.（1971）, “Ohlin Was Right, ”Swedish Journal ofEconomics, 73,365—384.

练习与思考

一、概念题

1．特定要素和流动要素

2．生产函数

3．边际产出和边际收益

4．边际产出递减律

5．名义收入和实际收入

二、判断题

1．李嘉图模型和特定要素模型都表明贸易开放使所有国家都获利。

2．特定要素模型表明贸易会影响收入分配，使特定要素受损，流动要素获益。

3．特定要素模型假设某一类生产要素只能投入到特定生产部门，是永久性不能流动的。

4．特定要素模型中各国的比较优势是基于它们在两种商品生产时各自所用的特定要素在生产率上存在的差异。

5．对于流动要素而言，参加贸易后以实物衡量的实际收入是增加的。

三、选择题

1．在特定要素模型中，生产要素在行业间的配置如下：

A．封闭经济时，所有要素都会流向边际收益高的部门

B．封闭经济时，流动要素会实现部门间要素价格均等化

C．开放经济时，进口部门的特定要素会流向出口部门

D．开放经济时，出口部门的流动要素会流向进口部门

2．特定要素模型假定

A．特定要素在短期内不能在行业间流动

B．发生贸易以后特定要素可以在行业间流动

C．发生贸易以后流动要素可以在国际间流动

D．特定要素在长期可以在国际间流动

3．在什么情况下某种生产要素会变成特定的？

A．当一个国家某个生产部门失去比较优势时

B．在短期内某种生产要素缺乏流动性时

C．在资本密集型的产业

D．在劳动密集型的产业

四、简答题

1．特定要素模型弥补了李嘉图模型的哪些不足？

2．为什么说特定要素模型是一个短期静态模型？

3．在封闭经济均衡中，为什么流动要素的边际收益必须相等？

4．画图解释封闭经济均衡时国内总产出在三种生产要素之间的分配。

5．在特定要素模型中贸易开放会如何影响生产要素所有者的实际收入？

五、综合题

1．假设本国有两个生产部门，生产食物的部门F以土地为特定要素，生产服装的部门C以劳动力为特定要素，两个部门都需要资本投入，并且资本能在部门间流动。

（a）请画图描述封闭经济均衡。

（b）说明封闭经济下本国的总产出是如何在要素所有者之间分配的。

2．在第1题条件下，本国突然颁布了一项鼓励农业的政策，使得食物价格一下子上升了10%。

（a）请画出这种情况下食物和服装生产部门的资本要素边际收益曲线的变化。

（b）这项政策对资本的部门间分配和资本边际收益有什么影响？

（c）两个部门的产出会如何变化？

（d）分析当商品相对价格发生变化时，各种要素所有者的实际收入将如何变化。

3．本国情况如上题所述。现在考虑另一国家（外国），它在生产和消费各方面与本国相同，但是它的劳动力更为丰裕，从而相对于本国拥有生产服装的比较优势（即服装价格相对较低）。当允许本国与外国发生贸易时，

（a）两国国内的两种商品价格会如何变化？贸易类型会是怎样？

（b）画出本国在贸易开放后的国内均衡。

（c）分析本国在贸易开放后各种生产要素所有者收入的变化。