第三节 理论基础

本研究的家族企业健康概念是对家族企业与企业健康这两个概念的融合创造。企业健康是指企业在体现竞争力的制度、文化、绩效等方方面面的技能水平。在外部环境的框定下，企业家个人、企业主家族以及企业的互相影响不断交互，共同构成影响家族企业健康的生态系统（如图1-2所示）。本研究采用家族影响力概念，认为家族企业是家族在股权、决策权和/或核心领导岗位等方面占据主导地位的民营企业。在家族企业中，家族对企业的经营和发展具有决定性的影响力。

维持家族企业健康生态系统的良好运转，需要家族、企业、所有权、环境、利益相关者五方面的良好互动与平衡。家族企业健康的“三环”——企业家、家族、企业，环环相扣，却又各自独立。在家族企业发展的过程中，不仅需要处理好这三环的关系，还需要依托于所处的外部环境，探寻适合家族企业自身的永续发展之路。由于家族企业根植于家庭，家族成员之间的关系以及家族所有者的价值观对企业发展都具有重大影响。如何进行家族治理，维持家族内部的和谐，传递家族持有的价值观，是家族企业这棵树能否枝叶长青的关键所在。

1．企业健康生态系统理论

在家族企业领域开山之作《如何保持家族企业的健康》（1987）中，作者John Ward提出了家族企业的健康这一概念，并且把它看作是家族企业长期发展的关键所在。他认为，保持家族企业的健康需要在诸多方面未雨绸缪，维持企业的长期成长和获利能力。而且家族企业健康的特殊之处在于，除了需要关注企业的成长和获利之外，还需要维持家族对企业的领导。维持家族领导具体分为两个方面：一方面企业需要能持续吸引家族成员的参与兴趣；另一方面家族需要在企业的战略和发展中扮演好自己的角色。简而言之，健康的家族企业应该具有长期成长性，具备稳定的获利能力，且在稳定的家族领导之下，维持稳定的家族影响力和企业技能水平。

生态系统的概念是由英国生态学家坦斯利（A. G. Tansley,1871—1955）在1935年提出来的，指在一定的空间和时间范围内，在各种生物之间以及生物群落与其无机环境之间，通过能量流动和物质循环而相互作用的一个统一整体。

借鉴生态系统的概念，“企业健康生态系统理论”创建了企业健康生态系统的两大原则：

（1）只有当企业家、企业、商业环境三者之间保持良好的互动和反馈，并充分发挥各自的功能时，才能形成企业健康发展的生态系统；

（2）企业健康系统的运作来自系统内部不同要素之间的相互作用，而且在一定程度上这些因素可以作为改进家族企业健康措施的依据。

2．三环模式

三环模式指由企业、所有权和家族构成的三个独立又相互交叉的家族企业系统。这一概念最早是由盖尔西克等在《家族企业的繁衍》一书中加以系统阐述，并利用三个环把它表现出来的。家族企业里的任何个体都能被放置在由子系统相互交叉构成的7个区域中的某一个位置（见图1-3）。

与企业仅有一种联系的人应该在第1区域（家族成员）或第2区域（所有者）或第3区域（全部雇员）；是家族成员但非雇员的所有者处于区域4，即所有权和家族的交叉部分；在企业工作但非家族成员的所有者在第5区域；家族成员在企业工作但非所有者的应在第6区域；既是家族成员又是雇员的所有者处于中心区域7。

三环模式具有严密的理论性和高度的实用性。它明确了家族企业中个人或组织的职责以及权力的界限。在家族企业不同的生命周期，三个维度亦会呈现出不同的发展特征。在企业的初级阶段，借助于家族或类家族（如同学、朋友）的资金、人力资本、关系网络等资源，创始人亲力亲为，既是所有者又是管理者，此时家族、企业和所有权三个系统高度重合。随着企业经过了高风险的创业阶段进入成长期后，“外脑”、非家族职业经理人、投资者开始参与到家族企业的经营和管理中，所有权和管理权两个系统互相分离，但创始人还能通过关键的股权和/或管理权牢牢掌握控制权。到了企业的成熟阶段，应继续处理好集权与分权的关系。一方面，这个阶段的创始人或者后代接班人致力于掌握企业的前行方向，聚焦长远规划，企业的经营由专业化经理人团队负责；另一方面则要防止整个组织产生权力“失控危机”。家族利益和企业利益的交织是企业获得持续竞争力的源泉，但家族企业的衰退和危机往往来自家族系统，当企业在面临变化时，特别是在企业交接班过程中企业会变得异常脆弱，家族矛盾和冲突成为制约企业生存的最大障碍。

3．利益相关者理论

利益相关者理论是一个以企业与社会价值观为中心的商务道德和组织管理理论。该理论认为，企业是其与各种利益相关者结成的一系列契约，是各种利益相关者协商交易的结果。无论是投资者、管理者、员工、顾客、供应商，还是政府部门、社区等都对企业进行了专用性投资并承担由此所带来的风险。因此，为了保护企业的持续发展，除了股东以外，企业也应当向其他利益相关者负责，在治理过程中要兼顾内部和外部有关权益主体的利益。这一理论最早是由罗伯特·爱德华·弗里曼（R. Edward Freeman）在1984年出版的《战略管理：一个以利益相关者为起点的方法》中详细阐述的。

根据此理论，家族企业的利益相关者包括三个方面：家族、企业和环境（见图1-4）。家族企业成长的第一核心要义是保持家族的和谐，并依此为基础，实现企业的可持续发展。而环境则是家族企业发展的重要外部因素。三环模式中的七种身份亦是家族企业的不同身份的利益相关者，同社区、环境等利益相关者一起，构成影响家族企业行为和发展的重要因素。

4．家族企业树理论

家族企业树的概念由Sabine Klein与John Ward于2011年在其共同发表的《将家族保持在家族企业中》一文中提出。他们认为，以树的结构来描绘一个家族企业，有助于指明家族企业所面临的生存挑战。该理论基于一个简单的法则——家族企业治理体系的复杂性必须同与其匹配的家族企业体系的复杂性一致，皆应该包含四个子体系，即家族、所有权、领导权和处于市场竞争中的企业（见图1-5）。

家族企业基业长青愿景能否实现取决于家族企业能否得到良好的“营养”。对于家族企业这棵树而言，需要健康的根基为其提供一个基于共享价值观的远景。只有这样，才能使树干具备稳定性，并且能够在强度和灵活性上提供给企业领导者必要的支持。也只有在满足了上述条件之后，家族企业才能够满足市场对其的要求，并且能够主动采取行动以塑造未来的市场。简而言之，树叶必须与其所处的环境相符合，否则这棵树将会过早死亡。该理论强调家族企业之根，即创始家族所留下的无形资产，对于保持家族企业健康的重要性。依据家族企业树理论，一个健康的家族企业应该根植于全体家族成员共享的价值观和规则，这些价值观和规则对于家族企业的生存发展至关重要。如果共享的价值观和规则能够在家族成员中很好地传递下去，家族后代就可以继承前辈的无形资产，从而保持企业的核心竞争力。