4.2 课后习题详解_多恩布什《宏观经济学》（第12版）笔记和课后习题详解-QQ阅读男生玄幻网

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4.2　课后习题详解

一、概念题

1．绝对趋同（absolute convergence）

答：绝对趋同是指不论各国的其他特征如何，穷国的人均收入增长倾向于比富国更快。从理论上说，经济趋同可分为“绝对趋同”和“条件趋同”两种，但实证研究证明绝对趋同并不存在，而无论是在理论上，还是在现实世界中，条件趋同都是客观存在的现象。

2．规模报酬递增（increasing returns to scale）

答：规模报酬递增指产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。设生产函数为，则当劳动和资本投入量同时增大倍时，产量为，表示产量增加的幅度要大于要素投入的增长幅度。

规模报酬递增的生产函数，总产量曲线凸向右下方，表示产量的增加幅度大于要素投入量的增加幅度，如图4－4所示。

图4－4 规模报酬递增

图4－4中，横轴表示劳动和资本投入量，纵轴表示产量，曲线为总产量曲线。当各种要素投入量由增加到时，引起产量由增加到，要素投入量增加了一倍，而产量的增加大于一倍。

产生规模报酬递增的主要原因是企业生产规模扩大所带来的生产效率的提高。它可以表现为：生产规模扩大以后，企业能够利用更先进的技术和机器设备等生产要素，而较小规模的企业可能无法利用这样的技术和生产要素。随着对较多的人力和机器的使用，企业内部的生产分工能够更加合理和专业化。此外，人数较多的技术培训和具有一定规模的生产经营管理也可以节省成本。

3．稳定均衡（stable equilibrium）

答：稳定均衡指如果经济体系的均衡状态遭到暂时破坏时，依靠其自身的力量最终还会恢复到原来所处的均衡状态的一种均衡。其特点是一个经济体系的均衡状态，在制约它的各种外部条件发生变动时，会使该经济体系产生脱离均衡状态的运动，但是，经济体系内部又同时会自动地产生一种力量，这种力量使体系中的各种变量重新恢复到原来的均衡状态。例如，当某一商品的供给曲线在均衡点的斜率大于需求曲线的斜率时，脱离均衡状态的波动幅度会自动逐渐缩小以至消失，并最终停留在原均衡点上，这就是阐述动态均衡的蛛网理论所描述的收敛型蛛网情况。

4．有条件的趋同（conditional convergence）

答：有条件的趋同指实际人均GDP的起始水平相对于长期或稳态位置越低，则增长率越快的一种理论。实际人均GDP的起始水平越低则增长率越快的这一性质是报酬递减规律作用的结果。而趋同之所以是有条件的，是由于各国经济条件不同所致的稳态增长水平不同。稳态水平依赖于储蓄率、人口增长率、生产函数的性质以及政府政策和人力资本初始存量上的差异——正是这些差异导致各国经济增长巨大的差异。当这些差异被排除时，各国经济将趋于收敛到相同的稳态，这就是条件趋同理论，也称作“条件收敛”。

5．社会基础设施（social infrastructure）

答：社会基础设施是指在社会实践基础上形成的社会关系总体的基本构成方式，即决定经济环境的制度和政府的政策的总称。一套好的法律制度、稳定的税收、对政府官僚的限制，所有这些能够影响个人和企业生产性活动的制度与政策，都是社会基础设施的组成部分。许多宏观经济学家都倾向于认为社会基础设施在产出的决定中起到重要的作用，并且从社会基础设施的差异方面的角度来研究为什么一些国家比另一些国家拥有更多的资本以及为什么这些国家的储蓄和投资比其他国家更多。

6．不稳定均衡（unstable equilibrium）

答：不稳定均衡是指如果经济体系的均衡状态遭到暂时破坏，依靠其自身的力量最终无法恢复到原来所处的均衡状态的一种均衡。

图4－5 不稳定的均衡

如图4－5所示，市场在需求曲线和供给曲线的交点达到均衡，当价格上升时，需求大于供给，形成短缺，驱使价格上升；价格上升继续导致供不应求，价格再上升；……反之，当价格从点开始下降时，是相同的道理。这都使得市场状态离均衡点越来越远。之所以造成上述情况，是因为供给曲线和需求曲线同为负斜率曲线，且供给曲线斜率的绝对值比需求曲线斜率的绝对值小，即供给曲线较需求曲线平坦。这时，一旦价格离开均衡点，则按最初偏离的方向越偏越远。这就是一种不稳定均衡。不稳定均衡表示的经济含义是，如果价格低于均衡价格，供给者将其过剩产品竞相抛售，价格越低，相对过剩越多，竞相抛售的恐慌心理越严重。反之，如果价格高于均衡价格，这时反而供不应求，供给者出现惜售心理，待价而沽，价格越高，惜售心理越严重。

7．内生增长理论（endogenous growth theory）

答：内生增长理论是指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异的一种经济增长理论。该理论与新古典增长理论不同，内生增长理论认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动力的增长率。其重要特征就是试图使增长率内生化。根据其依赖的基本假定条件的差异可以将内生增长理论分为完全竞争条件下的内生增长模型和垄断竞争条件下的内生增长模型。按照完全竞争条件下的内生增长模型，使稳态增长率内生化的两条基本途径就是：①将技术进步率内生化；②如果被积累的生产要素有固定报酬，那么可以通过某种方式使稳态增长率被要素的积累所影响。

二、简答题

1．什么是内生增长？内生增长模型与第3章中介绍的新古典增长模型有何不同？

答：（1）内生增长理论指罗默、卢卡斯等经济学家提出的，用规模报酬递增和内生技术进步说明一国长期经济增长和各国经济增长率差异的经济增长理论。内生增长理论认为通过政策可以影响一国的储蓄率和与投资对应成比例的GDP从而达到经济增长。其重要特征就是试图使增长率内生化。根据其依赖的基本假定条件的差异可以将内生增长模型分为完全竞争条件下的内生增长模型和垄断竞争条件下的内生增长模型。按照完全竞争条件下的内生增长模型，使稳态增长率内生化的两条基本途径就是：①将技术进步内生化；②如果可以被积累的生产要素有固定报酬，那么可以通过某种方式使稳态增长率被要素的积累所影响。

（2）内生增长模型与新古典增长模型的不同主要有以下几点：

①假设条件不同。内生增长模型假定规模收益递增和技术进步内生化；而新古典增长模型假定劳动力按一个不变的比率增长，而且生产的规模报酬不变。

②理论构成不同。内生增长理论虽然被称为一个理论，但并不像新古典增长理论那样有一个为多数经济学家所共同接受的基本理论模型。确切地讲，内生增长理论是一些持相同或类似观点的经济学家提出的诸多增长模型组成的松散集合体。构成内生增长理论的各种模型之间既存在明显的差别，同时又包含一些有别于其他增长理论并体现内生增长理论特色的基本思想。

③得出的结论不同。内生增长模型认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动力的增长率，其重要特征就是试图使增长率内生化，储蓄率更高的国家有更高的长期增长并且政府可以通过执行影响储蓄率的政策来影响长期增长。而新古典增长模型认为只有通过技术进步来达到长期的经济增长并且储蓄率的变化只能起短期作用。

内生增长理论所强调的规模收益递增、外溢效应、专业化、人力资本积累等，是对传统经济增长理论的重大突破。它不仅较好地解释了一些经济增长事实，而且其丰富的政策内涵对各国经济长期增长政策的制定和运用也有一定的参考价值。但不可否认，内生增长理论在理论框架、生产函数、分析方法等方面仍存在一些缺陷与不足，有待于进一步发展与完善。

2．本章中的简单内生增长模型，其资本边际产品不变的假定，为什么不能像传统微观经济学推理所暗示的那样，产生单独一家大厂商统治该经济的局面？

答：资本边际产品不变的简单内生增长模型意味着把所有要素都考虑在内之后是规模收益递增的，这可能导致一家大厂商统治该经济的局面。然而，这个模型忽略了除内部回报之外的外部资本回报的可能性。增加投资不仅会带来更大、更有效的资本存量，而且会产生新的工作思路和工作方式，而这很容易被其他厂商所学习。所以，该单一厂商不可能获得所增加产出的所有收益，也就不会产生单独一家大厂商统治该经济的局面。

3．在第3章扼要说明的新古典增长模型与本章所概述的基本内生增长模型之间，关于产出水平与产出增长率的储蓄增长的含义有何不同？

答：新古典增长模型认为只有通过技术进步来达到长期的经济增长，并且储蓄率的变化只能起短期作用，储蓄率的提高并不能使长期的产出增长率增加。

内生增长模型认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动力的增长率，其重要特征就是试图使增长率内生化，储蓄率更高的国家有更高的长期增长并且政府可以通过执行影响储蓄率的政策来影响长期增长。

4．（选做题）

（1）本章指出哪些种类的资本投资对解释长期均衡增长最为有用？

（2）讨论下列各种政府计划的长期增长潜力：

①投资税收减免；

②研究与开发的补贴与资助；

③旨在增加储蓄的政策；

④增加对初等教育的投入。

答：（1）经济学家认为，一般的人力资本投资和研究与开发的物质投资对解释长期均衡增长最为有用。人力资本是通过花费一定的资源而投资于人自身的、最终体现为凝结于人自身的一定技能、体能、知识和认识水平的总和，人力资本投资是提高人力资本存量的根本途径。研究与开发的物质投资有助于提高和培养人的创新能力，是人力资本投资的一种形式，或者说有人力资本投资的性质。

（2）①投资税收减免可以刺激投资，将投资引向科研与开发，从而可能通过实现更高的技术进步率来潜在影响长期的经济增长。

②研究与开发的补贴与资助导致的技术进步会带来对社会和私人回报的增长。它们对刺激经济长期增长非常有效。

③根据内生增长理论，旨在提高储蓄的政策将提高长期的产出增长率，然而缺乏足够的实证经验。

④增加初等教育的资金会提高对社会和私人的回报，并且对刺激长期的经济增长有非常重要的意义。

5．新古典增长模型预言的绝对趋同与有条件趋同之间有何差异？根据经验，目前什么情况正在发生？

答：（1）绝对趋同认为：具有相同的储蓄率和人口增长率的国家，如果能得到相同的技术，将会达到相同的稳态。有条件趋同认为：具有相同的技术和人口增长率而储蓄率不同的国家将会达到不同产出水平的稳态，但有相同的经济增长率。有条件的趋同是对储蓄率不同的经济所作的预测，即根据索洛增长图形的预测，稳态收入会不同，但增长率最终将相等。

在绝对趋同中，不同国家间的收入差异的程度在减少，而有条件趋同则反映了一种当所有相关的可变因素不尽相同时收入差别趋于缩小的趋势。

（2）经验上，正在发生的似乎是不同国家间的有条件的趋同。将有条件的趋同与内生增长理论关于高储蓄率导致高增长率的预言相比较，罗伯特·巴罗在其一系列论文中已指出，虽然投资较多的国家趋向于增长较快，但高投资对增长的影响看来是暂时性的：投资较高的国家将最终达到较高人均收入的稳态，而不是较高增长率的稳态。这意味着这些国家的趋同确实是有条件的。

6．内生增长理论能解释增长率的国际差异吗？如果能，如何解释？如果不能，它有助于解释什么？

答：内生增长理论不能解释增长率的国际差异。原因如下：

（1）新经济增长理论指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异而展开的研究成果的总称。新增长理论最重要的特征是试图使增长率内生化，因而又称为内生增长理论。

（2）内生增长理论认为稳态的产出增长率受累积的产品要素的速率（即资本存量积累的速率）的影响。储蓄率的增长会提高资本存量积累的速率，这将会提高产出增长率。这种提法对于解释拥有一流技术、高度发展的国家的增长率非常重要，然而它不能解释更加贫穷的国家间经济增长率的不同。对于这些国家有条件的趋同看起来更合适。

7．假定一个社会能对实物资本与人力资本这两类资本进行投资。那么，对投资分配的选择如何影响其长期增长潜力？

答：（1）实物资本与人力资本的区别

人力资本是相对于物质资本而言的一个概念，是通过花费一定的资源投资于人自身的、最终体现为凝结于人自身的一定技能、体能、知识和认识水平的总和。

人力资本与物质资本的区别在于：

①人力资本体现在人身上，不能像物质资本那样可以转移或转让；

②人力资本不能像物质资本那样折旧；

③物质资本投资的收益只能是货币或与货币相关的物质，而人力资本投资除可带来货币收益外还可带来心理收益和社会收益；

④物质资本投资成本直接由投资费用构成，人力资本投资除了直接成本外还有机会成本；

⑤物质资本投资直接由投资者决定，人力资本投资可由本人决定，也可由父母、家人或单位组织决定；

⑥从投资风险角度看，人力资本投资风险不如物质资本投资风险明显，因为人力资本收益是多元的。

（2）投资分配的选择对长期增长潜力的影响

进行实物资本投资将会在短期产生更高的资本存量和产出水平，但对长期的经济增长是不利的，除非有明显的外部资本回报。进行人力资本投资是一个比较好的战略，人力资本投资是提高人力资本存量的根本途径，它将产生高的回报并且能导致长期经济增长率的提高。

8．（1）再一次考虑具有稳态人均产出水平的新古典模型。假定一个社会能选择其人口增长率。该选择如何影响其稳态人均产出？这样一种政策能否有助于该国避免落入贫困陷阱？

（2）现在假定我们有一个内生增长模型。较低的人口增长率如何影响社会的长期增长潜力？

答：（1）如果一个社会能选择较低的人口增长率，那么它可以减少投资需求，同时增加稳态的产出水平。有了较低的人口增长率就有可能通过较少的投资花费水平而达到一个更高的资本产出水平。因此执行可控制的人口政策将会是避免贫困陷阱的有效方法。

（2）假设有一个内生增长模型，包含资本、劳动的生产函数为，其关键假定是，更优越的技术是资本投资的副产品，即假定技术与总体经济中每个工人的资本水平成正比例，，并假定技术属于劳动增加型，因此生产函数为。此时技术增长已经内生化，取决于资本的增长。

将其代入GDP增长方程，得，即，说明产出与资本以相同速率增长。

由于的分子与分母增长率相同，因此是常数，将生产函数除以并简化，可得出该常数：。

由于资本积累方程可写为，代入，得。

人均GDP增长率是。高储蓄率产生高增长率，高人口增长率和高折旧率导致低增长率。因此较低的人口增长率将会提高长期的人均GDP增长率。

9．新古典增长模型与内生增长模型的哪些要素有助于我们解释那些被称为“亚洲四小龙”的国家与地区的惊人增长？

说明：题中提到的“亚洲四小龙”的国家与地区是指香港地区、新加坡、韩国和台湾地区。它们的经济增长率曾非常引人注目，它们的增长速度使它们从世界上最贫穷国家和地区的行列转变为与富裕的工业国收入水平相当的国家和地区。它们已经成为世界其他地方有效发展的范例。

答：（1）新古典增长模型认为只有技术进步和人口的增长才能影响长期的经济增长，储蓄率的提高并不能使长期的产出增长率增加。内生增长模型认为经济的长期增长依赖于储蓄率和人力资本、研究和开发支出、知识外溢等因素，而不仅仅依赖于劳动力的增长率，其重要特征就是试图使增长率内生化，储蓄率更高的国家有更高的长期增长，并且政府可以通过执行影响储蓄率和提高人口素质的政策来影响长期增长。

（2）在1966～1990年间，“亚洲四小龙”（香港地区、新加坡、韩国和台湾地区）经历了高速的经济发展，是因为它们都采取了提高人口素质和增加储蓄率的政策。而这些政策措施和内生增长模型所建议的政策是一致的。另外，这些国家的劳动力数量不断增长，尤其是妇女加入劳动力的比例在提高，而这与新古典增长模型的推论是相同的。

10．在发达工业国和欠发达工业国中，人均产出增长率具有无限增长的潜力吗？试解释之。

答：对于人均产出增长率的潜力是否无限这个问题存在着许多争议，没有明确的答案。因为人类面临的自然资源越来越少，环境问题也越来越严重，这是无限增长的一大限制。增长极限论认为，影响人类社会经济增长的主要因素有五个，即人口增长、粮食供应、资本投资、环境污染和资源耗竭。这五个因素的共同特点在于：它们都按指数增长，即按一定的百分比递增。麦多斯等人建立的世界模型得出的结论是：1970年以后，人口和工业仍维持着指数增长，但迅速减少的资源将成为约束条件使工业化不得不放慢速度。工业化达到最高点后，人口和污染还会继续增长。但由于食物与医药缺乏引起死亡率上升，最后人口增长停止，人类社会将在2100年之前崩溃。

然而，如果技术进步持续不断的发生并且对智力资源有着科学合理的管理，那么可以确信经济增长将会持续一段很长的时间。增长极限论的世界模型结论是否正确，取决于所选择的基本经济关系是否恰当，估计的参数是否正确。例如，有的学者根据麦多斯等人的世界模型，假定自1970年起，自然资源发现（包括回收）率每年增长2%，控制污染的技术能力每年增长2%，粮食产量每年增长2%，按照这样的假定，改变了模型结构时，计算机计算的结果表明，产量和人口增长都不受限制，崩溃永远不会发生。

所以，无论是工业化程度较高还是较低的国家，其人均产出增长率的潜力是否无限都没有明确的答案。

三、计算与分析题

1．考虑一个两部门增长模型，存在两种投资机会，一种是边际产量递减的投资机会，另一种是边际产量不变的投资机会。（提示：参考图4－6）

（1）这个问题的生产函数看起来是怎样的？

（2）描绘这个模型的一组均衡点的特点。人均产出在任何均衡点都是非零增长吗？

（3）这个模型能否有助于我们解释那些严格的新古典增长模型模型和内生增长模型所不能解释的事情呢?

图4－6 稳态与持续增长之间的选择

说明：图4－6中的生产函数可以对无增长国家与高增长国家并存的世界作出解释。

答：（1）在均衡点之前，资本的边际产出是递减的，所以此时所对应的生产函数像新古典增长模型（外生增长模型）的生产函数；而在均衡点之后，资本的边际产品是逐渐递增的，边际产出曲线向右上方倾斜，所以此时所对应的生产函数像内生增长模型的生产函数。

（2）均衡点是一个稳定的低收入稳态均衡。任何背离此点的经济将最终调整到相同的稳态产出水平点，即会回到此点。均衡点是一个非稳定的高收入稳态均衡点。任何背离此点的经济将不会回到此点。如果资本—劳动比率下降则会到达低收入稳态均衡点，反之则会持续地发展。因此并不是人均产出在任何均衡点都是非零增长。

（3）该模型解释了无增长和低收入国家与持续增长和高收入国家并存的现象，而这种现象正是严格的新古典增长模型和内生增长模型所不能解释的。无增长和低收入国家可能投资了大量的实物资本产生了短期的经济增长，但却以长期增长为代价。而持续增长和高收入国家则投资了大量的人力资本，从而产生了显著的社会回报。

2．现假定我们有一个一部门模型，它具有可变的人口增长率。（提示：参考图4－7）

（1）这个模型的必需的投资线看起来像什么？

（2）描绘一组均衡点的特征，一定要讨论其稳定性。人均产出在任一均衡点都是非零增长吗？

（3）假定你的国家处于“贫困陷阱”中最低人均产出水平的均衡点上。这个国家可能采取什么行动，使其向收入更高的点移动？

说明：在这个具有两种稳态均衡的模型中，高人口增长率导致低人均收入水平。

图4－7 贫困陷阱

答：（1）如果人口增长是内生变量，即国家可以通过政府政策影响人口增长率，这样投资需求线将不再是直线，此时的形状如图4－7所示。（此时模型为一部门模型且有可变的人口增长率）

（2）均衡点是一个稳定的均衡点。它处于低收入和高人口增长的状态，意味着此时国家处于贫困陷阱。均衡点是一个非稳定的均衡点，它处于中等收入和低人口增长的状态。均衡点是一个稳定的均衡点，它处于高收入和低人口增长的状态。三个均衡点都不能持续增长，因此人均产出在任何均衡点都是非零增长。

（3）可用一些方法使资本—劳动比率超过均衡点的水平：①举借外债或寻求外商直接投资；②可以增加储蓄率，这样就会使储蓄函数不再与投资需求曲线相交于类似或这样的均衡点；③可以通过有计划的人口政策来降低人口增长率，这样投资需求就会下降，从而不再与储蓄函数相交于类似或这样的均衡点。

3．假定你对一个两部门增长模型添加一个可变的人口增长率。（提示：结合图4－8和图4－5）

（1）生产函数、必需的投资线和储蓄线是怎么样的？

（2）描绘该模型的一组均衡点的特征。人均产出在任一均衡点都是非零增长吗？

（3）在上述模型中添加可变人口增长率可以有助于你解释具有固定增长率的简单二部门模型，或具有可变增长率的一部门模型所不能解释的任何事情吗？

图4－8 两部门增长模型在添加一个可变的人口增长率后的情形

答：（1）对一个两部门增长模型，添加一个可变的人口增长率后，可以得知必需的投资线为曲线，生产函数在刚开始有一个递减的边际资本产出，然后边际资本产出为常数。具体如图4－8所示。（储蓄函数的形状与生产函数类似）

（2）储蓄函数与投资需求有四个交点。均衡点是一个稳定的低收入稳态均衡点。任何背离此点的经济将最终调整到相同的稳态产出水平和资本产出比，即会回到此点。均衡点是一个非稳定的低收入的均衡点。任何背离此点的经济将不会回到原点。如果资本—劳动比率下降则会到达低收入稳态均衡点，反之如果资本—劳动比率上升则会到达较高收入稳态均衡点。均衡点是一个稳定的中等收入稳态均衡点。任何背离此点的经济将最终调整到相同的稳态产出水平和资本产出比，即会回到此点。均衡点是一个非稳定的高收入均衡点。任何背离此点的经济将不会回到原点。如果资本—劳动比下降则会到达较低收入稳态均衡点，反之如果资本—劳动比率上升则会持续地发展。在任一均衡点上人均产出达到稳定状态，保持不变，但总产量的增长率与劳动力增长率相等。

（3）此模型包含了前面讨论的两个模型，并且有更强的解释力。但上面的画图分析太复杂，它可能对引入如此复杂的问题没有作用。

4．考虑一个经济，其生产函数为，同时，。假定其储蓄率为0.1，人口增长率为0.02，平均折旧率为0.03，。