第四节 企业创新绩效的影响因素

国际上对企业创新理论的研究源于经济学家约瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter），他首次将“创新”概念引入经济学，并对创新的主要问题进行了初步探讨。其后，国内外学者进行了大量相关研究，创新通常是指企业通过推出和实施符合可持续发展要求的创新项目，从而获得经济、科技、社会等方面的效益和成果，不仅是一个国家创新行为的重要标志，也是经济增长的重要决定因素。国外的文献通常用innovation performance或者innovation success来描述企业技术创新的结果。两者在研究内容上并无实质性差异，大多集中在产品创新绩效（产品创新成功，product innovation success）和工艺创新绩效（工艺创新成功，process innovation success）两个方面的评价上。也有部分研究认为，除了上述两个评价层面外，还包括组织创新绩效和管理创新绩效。有学者则认为，衡量企业创新绩效的标准应该包括企业的创新能力和实施创新的全过程两个方面。综观现有的国内外研究，企业创新绩效影响因素主要包括以下几个方面。

一、企业内部影响因素

1．研发投入

研发投入使企业在市场占据优势地位或者获取有利的竞争环境，形成一定的垄断优势，从而对企业绩效产生影响。许多学者对研发投入与企业创新绩效的相关性进行了研究，多数文献的结果都支持企业研发投入与企业创新绩效之间存在正相关关系的结论，在企业技术创新过程中，研发投入是企业技术创新的必要条件，对创新产出起着促进作用，而资源的合理利用与配置可以提高企业研发投入的效率。在企业研发投入中，研发资金投入和人力资本投入是企业创新绩效提升的主导。尽管多数研究都证实研发资金投入与企业创新绩效呈正相关关系，但研发人员投入与创新绩效之间的关系并没有定论。有的研究认为，研发人员投入与创新绩效具有弱的负相关关系，而有的研究认为，特殊人力资本存量（高级职称人数）与创新绩效呈显著正相关，但人力资本投资（培训）与创新绩效的相关性并不显著。

2．企业吸收知识能力

当前，企业越来越将使用外部知识作为提升创新绩效与竞争优势的重要途径，很多创新文献都强调“创新搜寻”的重要性。企业吸收外部知识的能力存在差异，这是导致企业创新绩效存在显著差异的关键因素。吸收能力对企业的最重要意义在于其提高了企业的创新能力及创新绩效，可以使企业更加准确地预测技术知识的本质及商业化潜力，而技术知识与企业的创新绩效则有正相关关系。学者们在研究企业吸收能力与创新绩效的关系时，通常会将其与知识溢出、知识转移或知识整合相结合，认为能够吸收运用外部知识的企业创新绩效更高。同时，企业的知识吸收能力对知识溢出和创新绩效的关系具有调节作用，企业的吸收能力对知识溢出和创新绩效的关系具有正的调节效应，吸收能力增强了外部知识溢出对创新绩效的促进作用。

3．企业社会资本

关于企业社会资本与企业创新之间的关系，国内外许多学者进行了大量深入的分析与研究。企业的社会资本对企业获取市场和技术信息、推动员工间的交流和沟通起着重要的作用，从而加快产品创新的速度，提高产品创新的效益。企业也可以通过其社会资本减少企业内部、企业与外部组织之间的交易成本，从而提高技术创新绩效。企业社会资本会通过资源获取的方式来影响企业的技术创新绩效，信息、知识和资金获取对创新绩效有显著的影响。

4．企业战略类型

不同的技术战略对企业创新绩效具有不同的影响。企业竞合战略能够显著地提高企业技术创新绩效，在具有竞合特征的伙伴关系下，竞合关系对技术创新绩效的激励作用比单纯的竞争或者合作更大。企业采用低端战略，能够显著提高企业的扩张绩效和动态相乘绩效，采用高端战略，虽不能够显著提高企业的运营绩效和扩张绩效，但能够使企业扩大声誉，树立差异化的竞争形象，提升企业的动态相乘绩效。顾客导向与技术导向对企业产品创新绩效具有显著的影响，并且在高科技行业，我国企业的顾客导向要显著高于技术导向，但技术导向和顾客导向对产品创新绩效的影响不存在显著差异。

5．企业信息资源获取

缺乏市场信息是企业创新成功的最大障碍之一，无论是在单个企业内部还是在企业之间，对信息的不断搜寻都是企业支持创新的必要条件。企业的信息获取与知识获取有助于技术创新绩效的提高，而且企业不仅可以直接从外部获取知识，还可以借助本地网络间接获取外部知识。此外，企业对市场信息、技术信息和政策信息的获取与技术创新的效率呈极大的正相关关系。高绩效的公司在动态和复杂的市场环境中总是能积极地从外部获取有用的创新信息并使企业内部各部门或员工能及时地共享这些信息，从而不断改善企业技术创新的绩效。企业可以通过开放式创新来有效利用外部市场信息资源和技术资源，弥补内部资源尤其是创新知识的不足，进而提高创新绩效。

6．企业技术能力

在创新绩效的所有影响因素中，最重要的是技术能力和技术管理。技术能力与创新绩效之间存在显著的正相关关系，即在同等情况下，技术监视能力、技术引进仿制能力、技术吸收能力和技术创新能力强的企业，创新绩效高。技术能力高的企业将比技术能力低的企业获得更多的技术创新，创造更高的绩效。

二、企业外部影响因素

1．企业嵌入网络

嵌入网络能够显著提升企业技术创新绩效，此类研究围绕网络位置与关系强度两个主题展开，占据优势网络位置的企业在进行创新活动时更具优势。强关系有利于渐进性创新，弱关系有利于突破性创新。众多学者针对网络结构与企业创新绩效之间的关系展开了研究，内容主要围绕结构嵌入性的三个维度，且研究结论存在一定争议。

（1）网络密度与企业创新绩效。部分文献的实证结果表明，高密度网络的组织间信任、共享准则和共同行为模式将促进隐性知识转移，放大网络制裁效果，能够为企业带来更好的创新绩效。而Burts、Zaheer等学者则认为相比于密集网络，疏松网络能使节点更及时地获取非重复信息，占据信息控制优势，从而增加节点的创造性和创新性。

（2）联结强度与企业创新绩效。Matthew和任胜钢认为强联结网络所带来的隐性知识与信息转移和高水平信任能够有力促进企业技术创新；但Hansen和Granovetter则认为，弱联结网络对外开放度较大，比强联结网络更能充当跨越社会边界获取非冗余信息及资源的桥梁，其传递的异质信息更有利于企业技术创新。

（3）网络中心度与企业创新绩效。众多研究成果表明，企业在网络中的位置对企业绩效有正向的影响。处于中心位置的企业将赢得更多的信息与资源控制优势，能够及时接触有价值的资源，从而促进企业创新效率的提升。而有的学者在引入创新类型后探索网络结构对创新绩效的影响时，发现强联结、密集的网络结构与利用式创新搭配，能取得较高的企业创新绩效；弱联结、疏松的网络结构与探索式创新活动搭配能有效提高创新绩效。

企业在网络中的嵌入性决定了它的经济性和创新绩效（Owen-Smith）。在我国经济转型的背景下，私有企业相对于国有企业更加依赖由高管团队建立并维持的关系网络内嵌入的关系资本。张方华的研究表明，企业通过与外部网络的关系型嵌入和结构型嵌入能有效地获取创新所需的外部知识，从而对企业的创新绩效产生显著的推动作用。

网络能力对企业创新绩效的影响也是许多学者研究的重点。在考察网络能力与创新绩效之间的逻辑关系基础上，学者们通常会引入某些因素作为调节变量，如外部网络结构、内部网络效度和合作治理方式、知识转移等，实证结果均表明网络能力对企业创新绩效有显著的促进作用。

2．科技体制

技术体制的各个维度不仅显著地影响了企业的研发努力程度，而且也在一定程度上决定着创新绩效。此外，行业技术机会与研发努力程度呈正相关关系，这是因为随着技术机会的增多，技术进步的可能性增大，企业的研发努力水平也就越高。垂直合作也是影响企业创新水平的重要因素，合作关系的强度对创新水平具有显著的正向影响。

3．政府行为与创新政策

政府的科技决策往往依赖于财税政策。政府补助对企业创新具有显著的激励作用，而税收优惠不仅不能增加企业创新绩效，有时还会对其产生消极影响。政府直接补贴和税收优惠对不同所有制类型企业的创新活动激励存在一定的差异，政府对企业创新活动的直接补贴政策能够显著提高内资企业的研发强度，而税收优惠政策对企业的创新活动有着较强的促进作用。