1.2　偏好的扩展

通过引入两个基本的资本存量概念，即个人资本和社会资本，我将人生经历和社会力量引入到对偏好或口味的研究分析方法中。我们用P表示个人资本，它包括有关影响当前和将来效用的过去消费和其他个人经历。我们用S来表示社会资本，它包括个人社交网络和控制体系中的同辈人和其他人以往活动的影响。

一个人的个人资本和社会资本构成了他全部人力资本存量的一部分。虽然论述人力资本的文献一直将重点放在教育、在职培训和增加收入的其他活动上面，但是直接对消费和效用产生影响的资本有时会显得更加重要。尽管由于效用的无法观察，使得个人资本和社会资本的回报率并不能够直接度量，但幸运的是，用于研究人力资本投资对收入的影响的方法，同样适用于个人资本和社会资本投资方面。

当我们引入了这些新的人力资本存量概念之后，在任何时点上，扩展的效用函数不仅取决于所消费的不同商品，而且还取决于该时点上个人和社会资本的存量。具体来说，在时点t上的效用等于：

式中，x，y，z分别为不同的商品。

效用函数本身是独立于时间之外的，因而随着时间的变化它总是消费商品和资本存量的稳定函数。然而要指出的是，与此相关的商品不仅包括普通意义上的商品，如苹果和衣服，而且还包括广告（参见第10章）、教育和偏好的其他决定因素等非普通意义上的商品。

如果现在的选择会影响将来的个人资本及其他资本的水平，那么未来的效用函数不变，但是效用水平却是变化的。当然，从这些资本存量会随着时间的变化而变化这一意义上讲，仅仅由商品和服务本身所决定的次效用函数（subutility function）是不稳定的，因为它会随着资本存量的变化而变化。式（1.1）所表示的扩展效用函数是稳定的，仅仅是因为它把对过去经历和社会力量的度量也考虑在内。假若把扩展的效用函数作为行为的根据，那么对偏好的研究将对理解经济和社会生活产生重要而令人兴奋的贡献。

从更根本上讲，效用并不直接取决于商品和消费者的资本存量，而只是取决于家庭所生产的“商品”，如健康、社会地位和名声、感官的愉悦等，而这些商品的产量又取决于商品、消费者资本、能力以及其他变量。在任何时点上的效用都只是该时点所生产的商品的函数，而不是过去所生产的任何商品的函数。然而，过去、现在和将来仍然可以通过资本存量这一因素联系起来，而资本存量决定了商品生产的生产率。个人和社会资本的现在积累会改变家庭将来的生产率。

我们在作出当前选择时，必须部分地考虑这些选择对未来资本存量的影响及由此产生的对未来效用和选择的影响。例如，父母在决定是否定期带孩子到教堂时，他们必须考虑去教堂这一活动将如何影响他们自身和孩子将来的宗教信仰。再举个例子，尽管比尔比汤姆更帅气、更聪明，但是玛丽宁愿选择与汤姆而不是与比尔约会，因为玛丽认为汤姆的性格更适合自己，并且如果他们将来结婚的话，汤姆将会成为一个好丈夫。

考虑现在与将来效用之间的直接联系而不是考虑效用函数的稳定与否，是本书分析与传统分析的不同之处。但是，扩展效用函数的稳定性确实表明，个人之所以会有不同的次效用函数，仅仅是因为他们“继承”了不同水平的个人和社会资本。少年时代的生活经历和其他经历对选择的影响，能够解释为什么穷人和富人、白人和黑人、受过较少教育的人与受过较多教育的人，或者是不同国家具有完全不同传统的人之间，会有显著不同的次效用函数。但是他们的扩展效用函数却可能是十分相似的。

George Stigler和我在“口味各异，难言好坏”一文（参见第2章）中考虑的是扩展的效用函数而不是次效用函数，这是因为扩展效用函数将成瘾性资本（addictive capital）、社会资本和广告资本都考虑在内，并且扩展效用函数不随时间的变化而变化，也不因个人的差异而改变。

我们假定扩展的偏好是稳定的，并不是想将之作为哲学上或方法论上的一个定理，而只是将它看做分析和解释人类行为的一种更有效的方式。我们深深地感到，当面对令人困惑的行为时，许多在经济学、社会学、历史学及其他领域的讨论，都假定人们在偏好和价值观方面的变化是随意的，这就使得这些讨论的结果往往收效甚微。我们希望通过将这些令人困惑的地方讲清楚，能够起到抛砖引玉的作用，让后来者提出更有价值的研究方法。

在第2章中，我们精心挑选了一些例子，之所以选择这些例子，是因为它们似乎对传统的选择理论提出了特别的挑战。然而，现在我相信，个人和社会资本之所以重要，不仅仅是因为它们能帮助我们理解该论文所讨论的成瘾性行为和其他行为，更重要的是，它还能帮助我们理解现代社会中（甚至遥远的过去）的大部分其他行为。

扩展的效用函数也可以为使用帕累托最优和其他原则的福利分析构建一个稳定的基础。商品的次效用函数之所以无法提供稳定的分析基础，是因为广告、成瘾性行为以及别的改变个人资本和其他资本的行为的变化，会使次效用函数随时间而改变。特定的公共政策和其他行为是增加还是减少效用，可能主要取决于如何衡量效用的变化。人们会不会使用在行动之前就已经存在或者是由行动本身所产生的效用函数（更详尽的讨论可参见第1.6节和第10章）呢？