三 指导思想、研究思路和研究方法

（一）研究的指导思想

1.以科学发展观为总指导

本书的指导总纲是：马克思主义的唯物史观和辩证法；中国党和政府以人为本，全面、协调、可持续，经济社会和人全面发展的科学发展观；和谐社会的构建目标和包容性增长；等等。

2.以经济发展方式转变的内涵目标为导引

经济发展方式转变包括“三驾马车”的需求结构层次及第一、第二、第三产业协同带动转变的产业结构供给层次，以及由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变的要素结构转变层次。中国经济发展方式面临着自然资源、资本等要素利用过度，生态环境问题严重等现实挑战，因此中国加快经济发展方式转变内涵中的要素结构转变层次要求，奠定和引导这本书的基础和方向。

3.以竞争优势提升的要素及其结构目标为导引

在竞争优势提升的进程中，作为投入和财富创造的要素及其结构功能的作用是基础性的，要素禀赋的稀缺度、要素结构的本质利益特征在很大程度上决定着国家（地区）在全球化条件下的国际分工与要素利益分割地位。而中国目前面临着竞争优势幻觉、比较优势陷阱、经济转型等挑战。因此，中国竞争优势提升的要素及其结构优化思想和现实挑战，是本书的立足基础和本书的研究方向。

4.以跨越“中等收入陷阱”的经济社会转型为导引

中国的经济发展已进入跨越“中等收入陷阱”的发展阶段，长期快速增长累积的基于要素利益和要素结构功能构建的深层次矛盾，处于程度激化、集中爆发、亟须解决的发展阶段，亟须通过要素及其结构优化促进要素利益和谐发展，化解要素利益相关主体深层次的矛盾冲突，化解要素利益及其结构基础的各层次、各类别的经济社会发展风险，实现经济社会转型。因此，中国跨越“中等收入陷阱”的经济社会转型，导引着本书的研究方向。

（二）研究思路的基本脉络

本书以要素及其结构优化为对象，以全球化条件为背景，以经济发展方式转变和竞争优势提升为立足基础，按照“是什么、为什么、怎么办”的逻辑思路，提供理论依据和研究视野，提出问题，分析问题，解决问题。首先，系统分析中国要素结构优化理论基础和背景条件，即要素及其结构的基本规律和要素结构受到的全球化影响；其次，深入系统分析中国要素结构优化的现实特征、突出问题是什么，即要素结构构建中的资本、劳动、自然资源、科技、制度等主要要素的现实特征和突出问题，以及要素结构构建的结构性及其发展的阶段性特征；再次，深入挖掘中国要素结构形成和调整优化的原因和效应，即中国要素结构形成的内在动因和继续发展面临的危机挑战；最后，尝试提出中国要素结构优化的战略选择和对策，即中国要素结构优化的战略选择和对策思路。从理论和实践的结合上，综合中国要素结构发展的特征和问题，剖析形成动因、分析面临的危机和挑战、探索基本经验、阐明战略思路、提出对策思路，构建中国要素结构优化的分析框架。

（三）研究的主要技术路线

以全球化条件为基本研究视野，以经济发展方式转变和竞争优势提升为终极目标的立足点，以要素及其结构为研究对象，构建要素及其结构的基本规律→要素结构受到的全球化影响→要素结构构建中主要要素的现实特征和突出问题→要素结构发展的结构性和阶段性特征→要素结构形成的内在动因→要素结构发展面临的危机挑战→要素结构优化的战略选择→要素结构优化的对策思路及技术分析主线。

第一，以界定要素、要素结构、要素结构优化、全球化等基本概念为切入点，以要素结构优化的“耗散”本质及其优化机理等基本规律为研究对象，以全球化与要素、要素结构、要素结构优化等基本概念之间的关系、机理和效应为研究的理论背景，阐述中国要素结构优化的全球化背景及其基本理论。

第二，以分析中国要素结构构建中的资本、劳动、自然资源、科技、制度等主要要素及其在要素结构优化中的地位作用、现实特征和突出问题为理论研究的现实切入点；以中国要素结构发展中的资本与劳动要素之间，资本、劳动与科技全要素之间的结构性特征，以及要素结构发展的阶段性特征为现实问题研究的总体内容，提供中国要素结构优化的基本情况、现实特征和实际问题，以保证中国要素结构问题的研究能落到中国经济社会发展的实处。

第三，通过对中国要素结构形成的历史赶超型发展战略惯性，改革开放以来财政分权和政治晋升锦标赛驱动的要素利益催生机制，以及政府竞争主导背景下的要素利益多元博弈所形成的要素结构优化和失衡的双重效应等利益驱动体制机制，城市化进程的滞后、过快和过度发展所导致的要素渴求及其结构优化和失衡的双重效应，以及要素价格扭曲导致的要素结构失衡等原因的系统深入阐述，挖掘中国要素结构形成的内在动因，为解决中国要素结构优化发展中存在的问题奠定基础。

第四，通过分析中国要素结构发展面临的单要素过分依赖所导致的“资源诅咒”等一系列负效应，如低端要素过度依赖所导致的竞争过度、恶性循环，源于要素结构失衡的竞争优势幻觉、比较优势陷阱，以及陷入“中等收入陷阱”等突出问题和内在原因所导致的总体系列效应，揭示中国要素结构发展面临的危机和挑战，以及中国要素结构优化发展中问题的严重性和广泛性，强调问题必须解决的必要和紧迫性。

第五，通过对要素结构优化应该以竞争优势提升、经济发展方式转型为两大终极目的，以适应性、市场性、开放性、前瞻性为基本原则，以效率目标高级化和和谐化两条主线为基本思路，以全方位对外开放、改革创新及全面统筹为路径选择，以要素流动、要素竞争与合作为途径依托，以要素利益诉求、要素利益均衡发展为动力保障机制等战略取向的系统深入地阐释，尝试提出中国要素结构优化的战略选择。

第六，通过对政府转型等要素利益相关主体和谐关系的构建、要素市场转型等要素利益均衡发展的市场调控基础构建等要素结构优化的基础分析，通过对存量要素整合深化和战略性新兴产业要素的培育、全球化战略下要素获得和输出能力的增强、价格改革等要素结构优化的分析，通过对以消费为核心内需的扩大、生产性服务业拉动的完善、财政和税收导向等要素结构优化动力的分析，通过对科技要素改善、劳动要素提升、管理要素创新等要素结构优化基础关键要素的分析，尝试提出要素结构优化的对策思路。

（四）研究采取的主要方法

本书以中国要素及其结构优化进程中的现实特征、存在问题、形成动因、产生效应、战略取向和应对策略为主线，运用全球化理论、经济增长理论、竞争（比较）优势理论、马克思主义生产力理论、经济发展的阶段性理论，以及数理经济理论、博弈论等分析工具，通过经验实证分析和数理推理相结合、总结归纳与演绎推理相结合、定性与定量相结合、实证与规范相结合、历史分析与比较分析相结合、数学模型与统计实证分析相结合等研究方法，在实证数据分析和文献研究的基础上，在全球化条件视野背景下，从要素及其结构优化角度，系统归纳要素及其结构的基本理论，深入分析在全球化条件下对要素及其结构的影响，对中国的要素及其结构构建中的主要要素特征和问题、结构性和阶段性特征、形成的内在动因、产生的危机效应等进行全面综合深入分析，阐释中国要素结构优化的战略取向和提出对策思路。在整个研究过程中体现出从抽象到具体、从理论到实践的方法论特点。