第四节 研究方法与意义

一 研究方法

（一）文献研究法。对档案社会控制功能研究的相关文献进行历史回溯与提炼，特别是以马克斯·韦伯、米歇尔·福柯和安东尼·吉登斯为代表的西方学者留存下来的经典文献进行系统研读，整理出其中的观点、研究的特点、研究的局限、研究的结论，并预测其未来趋势。在此基础上为后续研究寻找方向。

（二）比较研究法。一方面是纵向比较，对比古今档案社会控制功能存在的形态及其适用的情境，把握其未来走向。该方面的比较主要指史实比较，尤其是在政治领域和经济领域的史实。另一方面是横向比较，对比中外档案社会控制功能研究的特点、思路与分析框架，相互借鉴，取长补短。

（三）建模法。依据控制论，结合档案实现社会控制功能的具体情境，发现其中的变量因素，搭建档案社会控制功能实现的模型，使研究更精确。

（四）归纳与演绎法。档案社会控制功能研究目前相对分散，系统性较差，需对已有研究进行归纳。在此基础上，根据发现的经典理论，如权力理论下的档案社会控制行为，对档案社会控制功能的适用问题进行合理演绎，从而优化人们对相关问题的认识。

（五）反证法。档案社会控制功能在一定意义上表现出隐蔽性，难以量化。这使对其理解有一定的晦涩性，不便于人们认识。通过反证法，即假设档案社会控制功能失效的情况下可能的后果，从反面凸显档案社会控制功能的重要与不可或缺，把晦涩问题浅显化。该方面的研究方法主要体现在对相关的案例研究中，如对食品安全追溯档案的研究。

二 研究意义

（一）理论意义。档案功能问题是档案学基础理论话题之一。档案功能依据不同标准或情境可作不同划分，延展性强。本书研究将进一步充实档案的功能话题，将对档案社会控制功能的定义、特点、作用方式、模型及其未来走向，做出相对系统的分析。这样的分析也将进一步提升人们对档案功能的认识，并引导人们进一步关注档案功能多样化的事实。

（二）实践意义。档案社会控制功能从本质上讲，是一种权力运作下的管理功能。其与管理行为、权力运作的方式密切相关。厘清该问题，对于丰富日常活动中的管理手段、规范管理行为、规避权力滥用等均具有较强的实践认识和实践指导意义。特别是在社会风险防控领域，档案元素被提到了空前的高度，如前述的通过建档实现对相关行业的社会风险防控，本书的研究将对开展相关工作提供参考与启迪。