第五节 研究思路及内容

图1-1 本书研究思路

本书研究思路如图1-1所示，从提出问题、分析问题到总结和预测问题。其中，包括对问题的现实考证，对相关经典理论的梳理，以及对问题本身的学理分析，甚至为问题解析建立模型。

围绕上述内容，本书研究可以分为历史研究、理论研究和实证研究三部分，具体研究思路如下：

1.历史研究

为档案社会控制功能的提出寻找历史依据。具体是，梳理了古今中外存在的借助档案实现社会控制的史实及其相关的经典分析框架，主要分析了以马克斯·韦伯、米歇尔·福柯和安东尼·吉登斯为代表的社会学家的相关观点。在此基础上，为理论研究奠定基础。

2.理论研究

主要包括：

（1）档案社会控制功能的定义、特点及其与相关功能的关系。这部分研究是从比较的视角，对档案的社会控制功能与档案的凭证价值或参考价值进行比较，以及与信息的控制功能比较，从区分度中理解档案的社会控制功能。这部分属于基本概念厘清。

（2）档案社会控制功能的维度，主要分析档案确认、防范和追溯下的社会控制的具体方式或对象。每种具体方式又细分为不同的控制形态，并结合具体案例进行阐述。

（3）档案社会控制功能实现机理。以控制论为指导，具体结合档案社会控制功能实现的特殊情境，勾勒其基本的控制实现路线。该部分研究力求通过建立模型，相对精准地勾勒出档案社会控制功能实现的模型。

（4）档案社会控制功能的演进。分别分析了档案社会控制功能由钳制到科学管理意义、由事务性到文化性、由“国家模式”到“社会模式”的转型。该部分的梳理坚持历史唯物主义的研究视角，立足档案事业的发展演进进程，从中总结梳理出档案在社会控制功能实现过程中的演进轨迹。

3.实证研究

主要是依据马克斯·韦伯、米歇尔·福柯、安东尼·吉登斯的相关理论及对档案社会控制功能维度的分析，选择有代表性的案例与相关法规进行实证研究。选取的案例主要来自社会风险防控领域，如食品安全、治安、社会信用管理等。

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