四、进一步鼓励社会资本参与水利建设的有关措施和政策建议
吸引社会资本参与重大水利工程建设运营，不仅有助于优化水利投资结构，解决当前重大水利工程建设资金不足的问题，同时也有利于引入市场机制，提高水利建设管理水平和效率。针对当前社会资本参与水利建设存在的困难和问题，提出如下政策建议。
（一）加快推动试点工作，营造社会资本参与重大水利工程建设运营的良好氛围
针对吸引社会资本缺乏实践、经验不足等问题，联合有关部门进一步加强对社会资本参与重大水利工程建设运营第一批试点的跟踪指导，督促各地探索建立健全政府和社会资本合作机制，推动试点项目PPP方案顺利落地。加强与发展改革委、财政部等部门的沟通和交流，通过召开座谈会等形式，及时总结可复制、推广的经验做法，凝练有效的水利PPP模式，共同研究解决水利吸引社会资本存在的困难和问题，指导督促地方政府落实投资补助、产品定价、财政补贴、金融支持等方面的优惠和扶持政策，并根据试点情况适时研究推动第二批国家层面联系的试点工作，扩大覆盖面。同时，指导地方政府进一步做好鼓励社会资本参与重大水利工程建设的宣传工作，让社会资本了解参与方式、运营方式、盈利模式、投资回报等相关政策，给社会资本方合理的市场预期，营造良好氛围。
（二）提高项目吸引力，解决社会资本不愿进的问题
公益性强、盈利能力弱、投资回报率低，是社会资本不愿意参与水利工程建设运营的核心因素。针对这一问题，借鉴有关部门和典型项目的成功经验，建议通过投资补助、财政补贴、价格机制等综合措施，改善项目盈利能力不足的问题，提高社会资本投资收益预期。一是优化项目参与方式。考虑水利工程往往兼具公益性和经营性功能，整体收益不高，可将经营性部分剥离出来吸引社会资本，根据水利工程的功能、特点及盈利情况等进行资金分摊和筹措，合理确定投资结构，公益性部分投入仍由政府承担，且政府投资不参与收益分配，从而提高社会投资主体的参与意愿。针对公益性较强甚至没有直接收益的水利项目，如河湖堤防整治等，则应考虑与经营性较强的项目进行组合开发，通过项目“打捆”的方式吸引社会资本参与。二是完善产品价格机制。针对水利工程供水长期由政府定价、价格总体水平不高的问题，对社会资本参与的水利工程供水、发电等产品价格，积极探索实行由项目投资经营主体与用户协商定价，提高工程的财务收益能力。对于难以实现协商定价的项目，政府确定水价、电价时应充分考虑社会资本合理回报问题，明确价格调节和补偿机制。需要由政府制定价格的，既要考虑社会资本的合理回报，又要考虑用户承受能力、社会公众利益等因素；价格调整不到位时，地方政府可根据实际情况安排财政性资金，对运营单位进行合理补偿。三是细化落实优惠扶持政策。对承担一定公益性任务、项目收入不能覆盖成本或满足合理收益要求，但社会效益较好的政府和社会资本合作项目，政府应对工程维修养护经费给予适当补贴。政府有关部门应加强工作指导和组织协调，按照有关合同或协议，承担好政府应承担的职责，履行好政府承诺的保障措施，维护好社会资本合法权益。
（三）加强服务和监管，建立风险共担、利益共享的合作方式
PPP模式更强调对项目产生的综合经济效益和社会效益的分享，要让社会资本有盈利但不暴利，同时双方风险应采取最优应对、最佳分担方式，其中，政府部门应适当对系统性、政策性风险更多承担一些，同时加强监管和风险管控，尽可能达到项目整体风险最小化。一是加强信息公开和服务。政府有关部门要及时向社会发布水利规划、行业政策、技术标准、建设项目等信息，并加强项目前期论证、征地移民、建设管理等方面的协调和指导，加快项目审核审批，为社会资本进入、工程建设和运营创造良好条件。二是落实应急预案。考虑社会资本风险应对能力不强，为保障公共利益和公共安全，政府应组织项目投资经营主体建立健全应急预案，加强对应对洪涝、干旱等自然灾害及其他突发事件的指导。在发生危及或可能危及公共利益、公共安全等紧急情况时，要及时采取应急管制措施。三是完善退出机制。为避免和降低社会资本退出的不利影响，政府有关部门应建立健全社会资本退出机制，在严格清产核资、落实项目资产处理和建设与运行后续方案的情况下，允许社会资本退出，妥善做好项目移交接管，确保水利工程的顺利实施和安全运行，维护社会资本合法权益，保证公共利益不受侵害。
（四）编制操作指南，提高政府和社会资本合作质量
与其他行业相比，目前各地开展的水利吸引社会资本实践较少，一些项目尽管具备吸引社会资本的条件，但由于缺乏操作经验，导致政府在开展项目磋商、公开招标、签订PPP协议等环节走了不少弯路，影响了社会资本的合作质量。为此，应通过深入开展试点工作，加强跟踪调研，重点从实践操作层面总结政府和社会资本合作中投融资模式、合作方选择、优惠扶持政策、政府服务和监管等方面的经验做法，对其中的关键环节和步骤开展专题研究，在此基础上起草编制政府和社会资本合作建设重大水利工程操作指南，从项目前期、投资建设、运营管理等方面，明确政府和社会资本合作的关键环节、操作步骤和注意事项等，为社会资本参与重大水利工程建设相关工作提供指导和参考，促进政府和社会资本合作的效果和质量的提升。
调研组成员：
周学文 高敏凤 王 磊 杜国志 乔建华
韩 涛 刘小勇 刘定湘 马 超 王俊杰