第三节 研究思路与研究方法

一 研究思路

以地方政府社会建设绩效评估理论、实践、方法为研究基础，以建立指标体系、构建模型与实证分析为主干，以优化地方政府社会建设绩效评估机制为导向，由低到高逐层递进展开研究。四个层面依次是研究基础层面、指标体系构建层面、评价模型构建与实证分析层面、机制优化层面，如图1-5所示。

图1-5 地方政府社会建设绩效评估四个层面

本研究以地方政府社会建设绩效评估文献综述为起点，以理论基础、实践基础和方法基础为研究平台，清晰界定地方政府社会建设绩效评估内涵与构成，构建较为完善的地方政府社会建设绩效评估理论框架，利用主客观绩效测量的方式，运用不同的研究方法构建评估模型及实证分析。最后，根据实证结果，结合成都社会建设经验，提出优化地方政府社会建设绩效评估的机制。本研究充分体现公共管理理论研究、管理科学与工程研究方法与社会学学科交叉的契合，体现地方政府社会建设绩效评价技术、方法研究与机制优化研究的创新性。研究总体框架如图1-6所示。

图1-6 “地方政府社会建设绩效评估”研究总体框架

二 研究方法

（一）理论与实践相结合的方法

以党的十六届四中全会提出“社会建设”这一新时期重要理论为索引，结合当前地方政府加强和推进社会建设工作的实践经验，按照把社会建设纳入领导班子考核内容的要求，构建地方政府社会建设绩效评估体系，把理论研究与实践研究结合起来。

（二）规范性研究与实证性研究相结合的方法

运用规范性研究方法，对地方政府社会建设绩效评估的基本概念、构成、评估指标和评估模型等进行规范性研究。在指标筛选、指标权重确定、评估模型建构、绩效评价中利用实际调查数据进行实证性研究。为使本研究过程和结论更具科学性、有效性，本研究主客观绩效测量所需的数据均为一手数据，满意度主观绩效测量数据通过“成都市社会建设状况调查问卷”获得，见附录A，客观绩效测量数据以上级部门下发文件的形式向相关部门收集获得，见附录B、附录C。

（三）定性分析与定量分析相结合的方法

定量描述比定性描述能更精确、更深刻地反映客观社会的状态和发展规律^[51]。在研究中，本研究力求将定性研究与定量研究结合起来，其中，指标内容通过定性的方法确定，指标筛选通过定量的方法确定。同时，由于指标体系框架包括满意度指标和客观指标的特点，以及样本量不同，本书分别采用结构方程模型方法和层次分析法对地方政府社会建设绩效评估进行模型建构与实证研究。在研究中，运用了Excel、SPSS19.0、Lisrel 8.8和Matlab7.0等软件对绩效评估过程中的数据进行量化处理。

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[1] 党的十八大报告将生态文明建设纳入中国特色社会主义事业总体布局，形成经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设“五位一体”的中国特色社会主义事业总体布局。

[2] 陆学艺主编《当代中国社会结构》，社会科学文献出版社，2010，第31页。

[3] 《十八大报告辅导读本》，人民出版社，2012，第34页。

[4] 《党的十九大报告辅导读本》，人民出版社，2017，第44页。

[5] 陈天祥：《政府社会建设绩效评估框架体系探讨》，《中山大学学报（社会科学版）》2009年第2期。

[6] 张占斌：《关于地方政府社会建设绩效考核指标体系的初步探讨》，《学习论坛》2009年第9期。

[7] 陈天祥：《政府社会建设绩效评估框架体系探讨》，《中山大学学报（社会科学版）》2009年第2期。

[8] 本研究是“成都市社会建设规划研究”课题的子课题“成都市社会建设评价指标体系”的研究成果。

[9] 沈立人、戴园晨：《我国“诸侯经济”的形成及其弊端和根源》，《经济研究》1990年第3期。

[10] 周黎安：《中国地方官员的晋升锦标赛模式研究》，《经济研究》2007年第7期。

[11] Williams，D.W.，“Measuring Government in the Early Twentieth Century”，Public Administration Review，2003（6）：643-659.

[12] Bouckaert G.，“The History of the Productivity Movement”，Burke Chatelaine Press，1995，3（1）：97-115.

[13] 〔美〕尼古拉斯·亨利：《公共行政与公共事务》（第八版），张昕等译，中国人民大学出版社，2002，第7页。

[14] 张强：《美国联邦政府绩效评估研究》，人民出版社，2009，第5页。

[15] Hatry P.Harry，How Effective are your Community Services？，Washington，DC：Urban Institute and International City/County Management Association，1992，p66.

[16] Patricia W.Ingraham，Philip G.Joyce，Amy Kneedler Donahue，“Government Performance：Why Management Matters”，Policy Ences，2003，38（4）：293-298.

[17] 〔美〕尼古拉斯·亨利：《公共行政与公共事务》（第八版），张昕等译，中国人民大学出版社，2002，第7页。

[18] 高洪成：《“异体评估”视域下的政府绩效评估研究》，东北大学出版社，2009，第23～24页。

[19] 高小平等：《美国政府绩效管理的实践与启示——“提高政府绩效”研讨会及访美情况概述》，《中国行政管理》2008年第9期。

[20] 杜兰英、张珊金：《美国政府绩效评估研究的回顾与评析》，《江淮论坛》2006年第6期。

[21] 廖昆明：《英国的政府绩效管理体制和几点启示》，《公共管理高层论坛》2007年第1期。

[22] 廖昆明：《英国的政府绩效管理体制和几点启示》，《公共管理高层论坛》2007年第1期。

[23] Greenwood，John，David Wilson，Public Administration in Britain Today，New York：Unwin Hyman，pp.131-132.

[24] 张志超等：《英国地方政府绩效管理制度运作的经验与启示》，《华北水利水电学院学报（社会科学版）》2007年第6期。

[25] 范柏乃：《政府绩效评估与管理》，复旦大学出版社，2007，第41页。

[26] 卓越主编《政府绩效管理概论》，清华大学出版社，2007，第1～5页。

[27] Association I.C.M.，“How Effective Are Your Community Services？Procedures for Measuring Their Quality”，Institute & International City/county Management Association，1992.

[28] 〔日〕富永健一：《日本的现代化与社会变迁》，李国庆、刘畅译，商务印书馆，2004，第310页。

[29] 袁娟：《日本政府绩效评估模式研究》，知识产权出版社，2010。

[30] 郑杭生、杨敏：《关于社会建设的内涵和外延——兼论当前中国社会建设的时代内容》，《学海》2008年第4期。

[31] 梁树发：《关于社会主义社会建设的几个问题》，《东岳论丛》2005年第6期。

[32] 李培林、苏国勋等：《和谐社会构建与西方社会学社会建设理论》，《社会》2005年第6期。

[33] 陆学艺：《社会建设就是建设社会现代化》，《社会学研究》2011年第4期。

[34] 学术关注度是以CNKI期刊全文数据库中与篇名最相关的文献数量为基础，统计篇名作为文献主题出现的次数，形成的学术界对某一学术领域关注的量化表示。需要说明的是，本处的文献综述并未进行年代的延伸，正如自序中所言，此书为在笔者博士论文基础上修改完成的，在处理文章的框架结构出现了很大的困难，因为，中国特色社会主义理论是不断发展的，社会建设的理论与实践也是与时俱进的，但是，中国特色社会主义理论的基本原理是一致的，所以，从总体上应该不会影响对此问题的研究与探讨。

[35] 王雁红：《英国政府绩效评估发展的特点分析》，《管理现代化》2005年第4期。

[36] 孙庆国：《英国地方政府绩效评估体系改革及对中国的启示》，《辽宁大学学报（哲学社会科学版）》2008年第4期。

[37] 孙庆国：《英国地方政府绩效评估体系改革及对中国的启示》，《辽宁大学学报（哲学社会科学版）》2008年第4期。

[38] 包国宪、李一男：《澳大利亚政府绩效评价实践的最新进展》，《中国行政管理》2011年第10期。

[39] 张俊彦：《美国联邦政府绩效管理制度之研究》，《深圳大学学报（人文社会科学版）》1993年第3期。

[40] 吴建南、温挺挺：《政府绩效立法分析：以美国〈政府绩效与结果法案〉为例》，《中国行政管理》2004年第9期。

[41] 张强：《美国联邦政府绩效评估的反思与借鉴——〈政府绩效与结果法案〉的执行评估》，《中共福建省委党校学报》2005年第7期。

[42] 朱立信、张强：《当代美国联邦政府绩效评估的方法和技术》，《国家行政学院学报》2005年第6期。

[43] 袁娟：《日本政府绩效评估模式研究》，知识产权出版社，2010。

[44] 范柏乃、余有贤：《澳大利亚的政府服务绩效评估及对我国的启示》，《行政与法》2006年第2期。

[45] 党的十八大提出生态文明建设，由此形成了“五位一体”的中国特色社会主义事业总体布局。

[46] 该机构在后续机构改革中撤销了“北京市社会建设办公室”，保留“中共北京市委社会工作委员会”，2019年“中共北京市委社会工作委员会”与北京市民政局合署办公，名为“中共北京市委社会工作委员会、北京市民政局”。

[47] 与北京的机构改革相似，部分省市地区成立的社会工作委员会、社会建设办公室，在后续的机构改革中或是合署办公或是机构撤销人员分流，但贵阳等地还保留着这个机构。当然，并不是机构撤销或者合并，对社会建设就不重视了，反而是在社会主要矛盾的转变中，以人民为中心的发展思想的社会建设更加凸显。

[48] 截至2019年底，有关“政府社会建设绩效评估”的文献研究也只有7篇，包括笔者的两篇。

[49] 彭国甫：《中国政府绩效评估研究的现状及展望》，《中国行政管理》2006年第11期，第18～29页。

[50] 吴建南、庄秋爽：《测量公众心中的绩效：顾客满意度指数在公共部门的分析应用》，《管理评论》2005年第5期。

[51] 宋健：《社会科学研究的定量方法》，《中国社会科学》1982年第6期。